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证券公司提供股票违法吗

发布时间: 2023-06-09 09:35:18

1. 推荐股票是违法的吗

第一如果你是证券从业人员,如果你不是某公司投资顾问,那么你就不能推票,但是你可以转述公司投资顾问推的票。一个大前提是不能保证收益,做好风险提示。这里的违法指的是证券法,不是刑法。顶多离职就是啦,没啥问题。如果你不是证券从业人员,你们之间没有欺骗行为,推介股票,不管收不收钱都不违法

2. 按照法律,证券从业人员炒股应受什么处罚

根据中华人民共和国刑法相关的规定,做股票犯法最高要判有期徒刑十年,相关的处罚条例全文如下:
第一百七十八条伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
伪造、变造股票或者公司、企业债券,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;数额巨大的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金。
单位犯前两款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前两款的规定处罚。
第一百七十九条未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。
第一百八十条证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。
内幕信息的范围,依照法律、行政法规的规定确定。
知情人员的范围,依照法律、行政法规的规定确定。
第一百八十一条编造并且传播影响证券交易的虚假信息,扰乱证券交易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。
证券交易所、证券公司的从业人员,证券业协会或者证券管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金。
单位犯前两款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。
第一百八十二条有下列情形之一,操纵证券交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金:

3. 证券公司客户经理给股民推荐股票,这种行为是违法的吗

据了解是可以推荐股票,但是不能具体的告知客户买卖点和买卖时间。要是说了买卖点和买卖时间这个就是违法了。

对于荐股,证监会有明确的规定,需要有证券咨询牌照的机构才可以进行。然而现在,各种社交平台上,非法的、打擦边球的荐股广告层出不穷。

作为投资者,你要小心那些有证券投资咨询牌照的合法机构,进行的荐股。

比如说,一些喜欢炒作短线的游资,会利用热门概念来操作股票,有的游资,利用上市公司互动的方式,获取炒作信息后,和有关咨询机构合谋推票,当投资者看到荐股,实际是在给游资出货。这种风险是很大的。

我的结论是,卖方报告基本不能参考买股,它们的关键报告只会提供给关键公募客户,而给小机构、大众看的,都是不重要的报告,和准备出货的报告。

4. 证券从业人员推荐个股违规吗

这样的行为不属于违规行为,但可能会导致证券从业人员被取消证券从业资格。

一、证券经纪人荐股不属于违法行为。

《证券业从业人员执业行为准则》上从业人员都没有要求不能有自己的证券帐户,更不用说只是考了证的。证券从业资格,是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书,有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。推荐是不违法的,但是要掌握尺度。

二、关于股票的收益问题。

股票收益即股票投资收益,是指企业或个人以购买股票的形式对外投资取得的股利,转让、出售股票取得款项高于股票账面实际成本的差额,股权投资在被投资单位增加的净资产中所拥有的数额等。股票收益包括股息收入、资本利得和公积金转增收益。

三、证券经纪人的何种情况属于违法。

1、如果是没有证券从业资格(投资顾问/证券分析师)就给别人推荐股票,当别人买了以后亏钱了,是会找你的麻烦,是属于违法行为。

2、如果是有证券从业资格(投资顾问/证券分析师)收费荐股,是违反《证券法》,有偿个人荐股可能还涉嫌编造传播证券、期货交易虚假信息罪,甚至操纵证券、期货交易价格罪。

【拓展资料】

证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类,即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。

中国证监会2009年03月16日发布《证券经纪人管理暂行规定》,对证券公司经纪人的资格条件和执业行为、证券公司的管理责任等进行规范。规定自4月13日起正式实施。

按照规定,证券经纪人应当通过证券公司在中国证券业协会进行执业注册登记,取得由证券公司颁发的证券经纪人证书后,专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

5. 有证券从业资格证推荐股票违法吗那种情况违法

推荐是不违法的,但是要掌握尺度,不能做出保证盈利之类的承诺。

《证券业从业人员执业行为准则》上从业人员都没有要求不能有自己的证券帐户,更不用说只是考了证的。

证券从业资格,是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书,有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。

(5)证券公司提供股票违法吗扩展阅读:

《证券业从业人员执业行为准则》

第一条为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则。

第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的指导和监督。

第四条本准则所称的证券业从业人员(以下简称“从业人员”)是指:

(一)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;

(二)基金管理公司的管理人员和业务人员;

(三)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;

(四)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;

(五)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;

(六)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。

6. 证券公司客户经理推荐股票给股民是违法的

第一、如果他推荐股票的时候直接使用“买入”一词的话是绝对不允许的,证监会严令禁止的。就算有咨询资格也不行。看那些证券研究机构都不允许直接唆使客户买入某股票。一般按照推荐评级。
第二、如果他使用的是“推荐”或者“关注”这些模拟两可的词语的话,最多受到公司内部的责罚或者是行业规则处理。
第三,想要赔钱的话,肯定要走法律途径进行索赔。因此必须具备确凿的证据,也就是直接用“买入”提示。不过胜算比较低。如果他是直接操作账户的话,那么就好索赔了。
第四,最好和他私下商量一下补救方案,争取和解。他也怕闹到证监局去,如果事实成了受到的处罚是相当严重的,可能断送职业生涯。因此有很大的周旋空间。

7. 证券公司客户经理推荐股票给股民是违法的

需要看该客户经理是否具备投顾资格,如果没有的话,那就是违法的,如果具备资格的话,那就没有问题。再说推荐股票是一回事,买卖还是在于客户。

8. 国家允许证券公司以收费方式给股民提供个股吗

证券公司可以向股民推荐股票,但一定是免费的。你说的以收费方式给股民提供个股,在网上有很多这样的情况,基本上都是合作炒股拿分成的模式,但请注意,这个方式的,100%是骗子,证券公司是不允许这么做的。