『壹』 國泰君安滬港通開通風險評估問卷調查標准答案
到國泰君安證券官網下載並安裝「新版富易交易」。
登錄後點擊頁面最上方菜單欄的「證券」
左下方選擇「滬港通」——「滬港通查詢」——「滬港通許可權查詢」
點頁面正上方的藍色字體「開通」，10道測試題標准答案100分：DADCAEBCEE
通過測試後自動提示簽署風險揭示書及委託協議。完成港股通開通
備註：全天候開通，不受交易時間限制。目前測試的環境是只有上海指定在國泰君安的客戶可以開通港股通。
『貳』 第一創業證券申請北交所測試題答案
1.不屬於北交所股票可以使用的交易方式是什麼？
答案：場外交易
2.北交所股票交易可以接受投資者的申報類型不包括？
答案：定價申報
3.以下關於北交所股票競價交易漲跌幅的表述，不正確的是？
答案：北交所股票競價交易實行20%的漲跌幅限制。
4.北交所股票交易限價申報應當符合的條件，以下表述不正確的是？
答案：買入申報價格不高於買入基準價格的110%或買入基準價格以十個最小價格變動單位。
5.關於大宗交易表述錯誤的是？
答案：無價格漲跌幅限制的股票，大宗交易的成交價格應當不低於前收盤價的50%或當日已成交的最低價格中的較低者。
6.投資者買賣股票的單筆申報數量應當不低於100股，賣出股票時，余額不足100股部分，應當一次性申報賣出。
答案：正確
7.投資者買賣股票的單筆數量應當為100股的整數倍
答案：錯誤
8.股票交易單筆申報最大數量不得超過100萬股，大宗交易也不例外
答案：錯誤
9.股票交易的申報價格最小變動單位為0.1元人民幣。
答案：錯誤
10.投資者買入的股票，買入當日不得賣出
答案：正確
1，個人投資者開通北交所應當滿足以下哪些准入條件?
答案：A，50萬元;24個月以上。
2，北交所設置較寬的漲跌幅，首次公開發行上市的股票，上市後的幾個交易日不設價格漲跌幅，其後漲跌幅為?
答案：C，首;30%。
3，北交所單筆申報數量應當不低於多少股，且不超過多少股?
答案：A，100;100萬。
4，北交所股票交易數量單筆申報數量不低於多少萬股，或者交易金額不低於多少元人民幣的，可以採用大宗交易方式。
答案：B，10;100萬。
5，北交所股票交易中，投資者可將數量不足100股的股票分多次賣出。
答案：B，錯誤。
6，當盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過多少時，盤中臨時停牌10分鍾。
答案：C，30%;60%。
7，以下哪種情況不屬於可能影響證券交易價格或者證券成交量的異常交易行為?
答案：D，將持有的股票分批次在多個交易日不同時間段賣出。
8，以下關於北交所對上市公司的說法不正確的是?
答案：D，停復牌管理更加寬松。
9，以下關於北交所的說法錯誤的是?
答案：C，在連續競價階段採用限價申報方式的，買入申報價格可高於買入基準價格的105%。
10，北交所股票競價交易過程中，最近3個有成交的交易日以內收盤價漲跌幅偏離值累計達到多少屬於異常波動?
答案：C，40%。
一、北交所主要服務創新型中小企業，企業多處於成長期，規模可能偏小，往往具有依賴核心技術人員和供應商、客戶集中度高、應對外部沖擊能力較弱等特點，企業上市後的持續創新能力、收入及盈利水平等仍具有較大不確定性。
二、北交所設置四套上市標准，其中允許未盈利企業上市。因此可能存在企業向不特定合格投資者公開發行股票並在北交所上市時尚未盈利、有累計未彌補虧損等情形，以及在上市後仍無法盈利、持續虧損、無法進行利潤分配等情況。
三、北交所新股發行價格、發行時點、發行規模、發行節奏等堅持市場化導向。新股發行可以採用定價、詢價、競價三種方式，由發行人和主承銷商協商確定。採用詢價方式的，詢價對象限定為在中國證券業協會注冊、符合中國證券業協會規定條件並已開通北交所交易許可權的網下投資者，不符合規定條件、未注冊的個人投資者無法直接參與發行定價。同時，因北交所上市企業多聚焦行業細分領域，業績受外部環境影響大，可比公司較少，傳統估值方法可能不適用，上市後可能存在股價波動的風險。
四、發行人發行承銷過程中，出現預計發行後總市值無法滿足招股文件所選上市標準的，將按規定中止發行。
五、投資者應關注北交所股票網上發行、回撥比例、申購單位、配售規則、投資風險特別公告發布等股票發行承銷制度安排，在申購環節充分知悉相關風險。
六、公開發行股票並上市時，發行人和主承銷商可以採用超額配售選擇權，即存在超額配售選擇權實施結束後，發行人增發股票的可能性。
七、投資者應關注北交所股票限售及減持的相關制度安排，充分知悉相關投資風險
八、北交所股票可能因觸及退市情形被終止上市。因觸及交易類情形被終止上市的北交所股票，不進入退市整理期；因觸及財務類、規范類及重大違法類情形被終止上市的，進入退市整理期交易15個交易日，且首個交易日不設價格漲跌幅限制。投資者應當充分了解北交所退市制度及相關規定，密切關注北交所股票退市相關風險，及時從符合《證券法》規定的信息披露平台獲取相關信息。
九、北交所允許上市公司存在表決權差異安排。根據此項安排，上市公司可能存在控制權相對集中，以及因每一特別表決權股份擁有的表決權數量大於每一普通股份擁有的表決權數量等情形，而使普通投資者的表決權利及對公司日常經營等事務的影響力受到限制。出現北交所上市規則及上市公司章程規定的情形時，特別表決權股份將按1:1的比例轉換為普通股份，股份轉換自相關情形發生時生效，並可能與相關股份轉換登記時點存在差異。投資者需及時關註上市公司相關公告，以了解特別表決權股份變動事宜。
十、北交所股票上市首日不設漲跌幅限制，其後漲跌幅限制為30%，投資者應當關注可能產生的股價波動風險。
十一、投資者應關注北交所股票交易的單筆申報數量、最小價格變動單位、有效申報價格範圍等基本交易規則，避免產生無效申報。
十二、北交所股票交易具有盤中臨時停牌情形，設有異常波動股票核查制度，投資者應當關注與此相關的風險。
十三、北交所證券相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件（以下簡稱法律法規）和交易所業務規則，可能根據公開徵求意見結果和市場情況進行修改，或者由相關部門制定新的法律法規和業務規則，投資者應當及時予以關注和了解。
『叄』 2021創業板開通測試題答案
一、單項選擇題(選項為4個)
1、具備兩年(含兩年)以上股票交易經驗的投資者申請開通創業板交易時，簽署《創業板市場投資風險揭示書》( ) 後，可以開通創業板市場交易。
A、當日
B、兩個交易日
C、三個交易日
D、五個交易日
答案: B
2、中國結算深圳分公司及上海分公司集中批量發送存量客戶A股、B股證券賬戶首次股票交易日期的信息，數據統計口徑為: ( )
A、以證券賬戶為單位進行統計，即-一個證券賬戶對應一個首次股票交易日期。.
B、兩個市場賬戶合並後對應一個首次股票交易日期。
C、包括證券賬戶無首次股票交易日期的信息。
D、深圳發送的賬戶信息含小額休眠及不合規賬戶。
答案:A
3、關於創業板股票交易異常波動和澄清的規定是:()
A、股票交易被中國證監會或者深圳證券交易所根據有關規定、業務規則認定為異常波動的，上市公司應當於次一交易日披露股票交易異常波動公告。
在特殊情況下，交易所可以安排公司在非交易日公告。股票交易異常波動的計算從公告之日起重新開始。公告日為非交易日的，從下一交易日重新開始計算。
B、創業板股票連續三個交易日被中國證監會或者交易所根據有關規定、業務規則認定為異常波動的，上市公司應當於次一交易日披露股票交易異常波動公告。
C、上市公司披露的澄清公告只需說明傳聞內容及其來源。
D、上市公司披露的股票交易異常波動公告應包括上市公司的財務報表。
答案: A
4、我公司落實創業板投資者教育工作的方式是:()
A、公司網站上設立投資者教育創業板專欄，通過交易系統客戶端、行情分析系統向客戶推送創業板相關資料，進行創業板風險提示。
B、營業部在營業網點內的「投資者教育園地」的顯著位置處張貼創業板相關制度、規定及規則等。投資者申請創業板市場投資資格、簽署風險揭示書時，證券營業部業務人員當面向客戶再次講解投資風險。
C、營業部組織內部員工加強創業板市場業務的學習，舉辦針對投資者的創業板市場專題講座、向投資者講解創業板市場相關規定及規則，介紹創業板市場風險特性。
D、以上全部
答案: D
5、創業板與中小企業板在制度設計上存在的差異: ( )
A、創業板在注重風險防範的基礎上，在發行審核制度、公司監管制度、交易制度等制度設計方面進行了更加市場化的探索和創新，以適應創業企業的特點與實際需求。
B、創業板與中小企業板在發行審核制度上不存在差異。
C、創業板在主板市場的制度框架下運行，在發行審核、交易制度等方面與中小
板一致。
D、不存在差異
答案:A
6、為什麼以交易經驗作為適當性管理要求的區分標准?()
A、證券投資是一項實踐性非常強的活動，具有-定交易經驗的投資者對市場風險的認知程度總體.上會高於新入市的投資者。
B、證券投資交易方便統計。
C、老股民更容易接受創新產品。
D、老股民比新股民風險承受能力強。
答案:A
7、關於投資者參與創業板市場交易，不正確的說法為( )。
A、投資者應當對自身的風險承受能力進行認真評估，審慎決定是否參與創業板
股票交易。
B、投資者在申請時應當積極配合證券公司落實適當性管理的各項工作，包括真實、完整地提供需要的信息，認真簽署風險揭示書，書面抄錄特別聲明等。
C、如果投資者拒絕配合.上述工作或有意提供虛假信息，違反了相關規則，證券.公司可拒絕為其開通創業板交易。
D、在任何情況下，證券公司都不能拒絕為投資者開通創業板交易。
答案:D.
8、以下不是《創業板市場投資特別風險揭示》中特別提醒投資者關注的市場風險是什麼?()。
A、規則差異可能帶來的風險;
B、技術失敗風險;退市風險
C、公司人員變動風險
D、公司經營風險;股價大幅波動風險
答案:C
9、退市風險警示的處理措施包括: ( )
A、終止上市
B、修改公司股票簡稱;股票價格的日漲跌幅限制為5%。
C、臨時停牌
D、信息披露
答案:B
10、開通創業板為什麼需要進行風險承受能力評估? ( )
A、由於創業板市場投資風險相對較高，並不是所有投資者都適合直接參與創業
板交易。
B、證券公司可能通過投資者的客觀信息幫助其判斷風險承受能力。
C、可以在此基礎上開展有針對性的風險提示、客戶培訓和教育等工作，引導投資者理性參與創業板市場投資。
D、以上全對
答案:D
11、創業板上市公司可以在( ) 通過指定網站披露臨時報告。
A、上午開市之後或下午開市之後
B、中午休市期間或下午三點之後
C、中午休市期間或下午三點三十分之後
D、上午十點之後或下午三點之前
答案:C
12、對於新開立證券賬戶的自然人投資者，以下說法正確的是:
A、不能申請開通創業板市場交易。
B、直接按照尚未具備兩年交易經驗的情況申請辦理。
C、需在《創業板市場投資奉賢揭示書》中抄寫「本人確認已閱讀並理解創業板相關規則和.上述風險揭示書的內容，具有相應的風險承受能力，自願承擔參與創業板投資的風險和損失。」
D、營業部負責人無須在其風險揭示書上簽字或簽章。
答案:B
13、上市公司出現財務狀況或者其他狀況異常， 導致其股票存在終止上市風險，或者投資者難以判斷公司前景，其投資權益可能受到損害的，深交所對該公司股票交易實行( ) 處理。
A、停牌
B、信息披露
C、風險警示
D、終止上市
答案:C
14、 《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》規定:發行人應當自.中國證監會核准之日起() 發行股票;超過此時間未發行的，核准文件失效，須重新經中國證監會核准後方可發行。
A、六個月內
B、三個月內
C、一年內
D、一個月內
答案:A
15、因未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，其股票交易被實行退市風險警示;實行退市風險警示後，在( ) 內仍未披露年度報告或中期報告，其股票被暫停上市;股票被暫停上市後，在()內仍未能披露相關年度報告或者中期報告將被終止上市。
A、半個月、一個月
B、一個月、一個月
C、兩個月、一個月
D、兩個月、兩個月
答案: C
16、風險承受能力評估為「保守型」的客戶，不能申請參與創業板市場交易。
答案：錯
17、客戶需詳細了解「創業板市場投資特別風險揭示"內容，對特別關注的五大類風險，需認真閱讀並逐項確認(確認需打V )。
答案：對
18、 《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》規定:發行人可在公司網站刊登招股說明書(申報稿) ， 所披露的內容應當一致，且不得早於在中國證監會網站披露的時間。預先披露的招股說明書(申報稿)不能含有股票發行價格信息。
答案：對
19、 《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》規定:申請文件受理後至發行人發行申請經中國證監會核准、依法刊登招股說明書前，發行人及與本次發行有關的當事人不得以廣告、說明會等方式為公開發行股票進行宣傳。
答案：對
20、因創業板市場投資風險相對較高，並非所有投資者都適合直接參與創業板市場。所以證券公司要對投資者的風險承受能力進行測評，幫助投資者判斷其風險認知和承受能力，提示風險。
答案：對
『肆』 股民們，看看大學證券投資考試的題目你會做幾個
這就是大學考試試題？太小兒科吧
『伍』 本人有2011年6月11日上午證券考試中證券投資基金的回憶部分試題，求證券交易的試題交換
試題編號 試題描述 選擇支 正確答案
1 下列四個結論中，哪些結論符合我國證券市場發展的歷史事實（ ）。 A. 新中國證券交易市場的建立始於1986年 B. 股權分置改革始於2005年4月底 C. 2010年，我國股指期貨開始上市交易 D. 上海證券交易所於1992年正式開業 ABC
3 債券交易就是以債券為對象進行的流通轉讓活動。 A. 對； B. 錯 對
5 根據證券交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有現貨交易、回轉交易和期貨交易。 A. 對； B. 錯 錯
6 在證券交易所的交易中，投資者都是法人，個人投資者只能進入證券公司櫃台市場買賣證券。 A. 對； B. 錯 錯
7 根據《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是（ ）。 A. 證券交易所不持有證券，也不進行證券的買賣，但能決定證券交易的價格 B. 證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人 C. 證券交易所的設立和解散，由國務院證券監督管理機構決定 D. 證券交易所是有組織的市場，又稱"場內交易市場" BD
8 證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類，即場內交易市場和銀行間債券交易市場。 A. 對； B. 錯 錯
9 證券登記結算機構應履行的職能包括（ ）。 A. 證券賬戶的設立和管理 B. 結算賬戶的設立和管理 C. 證券的存管和過戶 D. 受發行人的委託派發證券權益 ABCD
10 根據證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為強有效市場和弱有效市場。 A. 對； B. 錯 錯
11 指令驅動系統是一種（ ）市場，而報價驅動系統是一種（ ）市場。 A. 做市商…訂單驅動 B. 連續交易商…競價 C. 競價…做市商 D. 連續交易商…訂單驅動 C
12 上海證券交易所和深圳證券交易所對會員須承擔義務的相關規定（ ）。 A. 完全一致 B. 基本一致 C. 有較大差異 D. 完全不一致 B
13 根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應當在履行有關手續5個工作日之後報中國證監會批准。 A. 對； B. 錯 錯
14 證券交易所特別會員違反有關法律法規、證券交易所章程和規則的，中國證監會可以責令其改正，並視情節輕重給予處分，如警告、公開批評、取消會籍等。 A. 對； B. 錯 錯
15 證券交易所交易席位的實質，是指證券公司在證券交易所有一固定位置。 A. 對； B. 錯 錯
16 以下關於交易單元的說法，正確的是（ ）。 A. 交易所會員只可以用一個網關進行一個交易單元的交易申報 B. 深圳證券交易所會員必須申請設立3個或3個以上的交易單元 C. 交易所會員所設立的交易單元禁止提供給其他機構使用 D. 通過交易單元，會員可以進行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回 D
17 在證券經紀業務中，證券公司不賺取差價，只收取一定的經手費和印花稅作為業務收入。 A. 對； B. 錯 錯
18 同自營業務相比，下列各項中，（ ）是證券經紀業務的特點。 A. 業務對象的特定性 B. 交易行為的自主性 C. 客戶資料的保密性 D. 客戶指令的權威性 CD
19 在證券經紀業務中，客戶應與證券經紀商之間建立特定的經紀關系，這一關系的建立過程包括簽訂證券交易委託代理協議和開立資金賬戶等。 A. 對； B. 錯 對
20 下列屬於證券委託買賣中委託人權利的是（ ）。 A. 如實填寫開戶書 B. 了解交易風險，明確買賣方式 C. 選擇證券經紀商 D. 採用正確的委託手段 C
21 一般來說，在買賣證券時，投資者發出委託指令的形式有（ ）。 A. 櫃台委託 B. 自助終端委託 C. 網上委託 D. 電話委託 ABCD
22 一般來說，證券買賣委託受理過程不包括（ ）。 A. 驗證 B. 審單 C. 驗證資金和證券 D. 結算 D
23 證券營業部日常經營管理的主要內容是經紀業務的營運管理。 A. 對； B. 錯 對
24 個人開立證券賬戶委託他人代辦的，需提供經公證的委託代辦書、本人及代辦人的有效身份證明文件及復印件。 A. 對； B. 錯 對
25 在我國，證券公司辦理經紀業務可以接受客戶的全權委託。 A. 對； B. 錯 錯
26 下列各項中，不屬於證券經紀業務合規風險的是( )。 A. 向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷 B. 將客戶的證券賬戶提供給他人使用 C. 向客戶推薦的產品或服務與所了解的客戶情況不相適應 D. 申報客戶委託時輸錯證券代碼 D
27 下列各項中，屬於證券經紀業務管理風險的有（ ）。 A. 由於軟體運行效率低造成行情中斷 B. 誤導客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償 C. 私下接受客戶委託或接受客戶的全權委託代理其買賣證券 D. 在法定場所之外設立交易場所為客戶提供現場委託服務 BC
28 通訊系統故障造成交易不能正常進行而造成的風險是證券經紀業務的技術風險之一。 A. 對； B. 錯 對
29 在證券經紀業務中，提高差錯的處理效率是防範經紀業務管理風險的有效手段。 A. 對； B. 錯 對
30 證券交易所是證券經紀業務的一線監管機構。 A. 對； B. 錯 對
31 關於股份登記，下列說法正確的有（ ）。 A. 證券發行人申請送股登記時，應確保權益登記日不得與配股、增發、擴募等發行行為的權益登記日重合 B. 配股股份登記的記錄在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映 C. 股份登記包括首次公開發行登記、增發新股登記、送股（或轉增股本）登記和配股登記等 D. 證券發行人應在發行結束後3個交易日內向中國結算公司申請辦理股份發行登記 ABC
32 關於首次公開發行股份登記，證券發行人應在發行結束後（ ）內，向中國結算公司申請辦理股份發行登記。 A. 15個交易日 B. 10個交易日 C. 5個交易日 D. 2個交易日 D
33 關於上海證券交易所指定交易制度，下列表述中錯誤的是（ ）。 A. 已辦理指定交易的投資者，根據需要可以變更指定交易 B. 投資者可以指定多家證券營業部為指定交易的代理機構 C. 一旦證券賬戶辦妥指定交易，表明投資者與該證券經營機構的託管關系即建立 D. 證券賬戶辦妥指定交易後，投資者需要通過其託管證券公司領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等 B
34 關於開立證券賬戶，下列表述正確的有（ ）。 A. 開立證券賬戶應堅持合法性、真實性原則 B. 目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時採用實名制 C. 一個自然人只能開立一個上海A股賬戶，也只能開立一個深圳A股賬戶 D. 一個自然人只能開立一個深圳A股賬戶，但可以開立多個上海A股賬戶 ABC
35 新股競價發行是國際證券界發行證券的通行做法。 A. 對； B. 錯 對
36 根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》的規定，同一證券賬戶的多次申購委託（包括在不同的營業網點各進行一次申購的情況），在申購日收盤後統一加總計算該投資者的申購數量。 A. 對； B. 錯 錯
37 關於股票上網發行資金申購程序，下列說法正確的有（ ）。 A. 申購資金必須在申購前足額存入資金賬戶，否則申購無效 B. 會計師事務所必須對申購資金的到位情況進行核查，並出具驗資報告 C. 每一證券賬戶的申購數量都有上限 D. 申購期間由中國結算公司對申購資金進行凍結 ABCD
38 B股分紅派息是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，每年至少進行一次。 A. 對； B. 錯 錯
39 上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（ ）進行的。 A. 中國結算公司的交易清算系統 B. 證券交易所的交易系統 C. 證券公司櫃台交易系統 D. 結算銀行的資金清算系統 A
40 上海證券交易所實行全面指定交易後，中國結算上海分公司在（ ）閉市後向各證券營業部傳送投資者配股明細資料庫。 A. 配股公告日 B. 配股公告日後一天 C. 配股登記日 D. 配股登記日後一天 C
41 投資者通過上海證券交易所交易系統進行股東大會網路投票時，申報股數用來代表表決意見。 A. 對； B. 錯 對
42 中國證券登記結算有限責任公司的網路投票系統基於互聯網。根據操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循"先激活、後注冊"的程序。 A. 對； B. 錯 錯
43 開放式基金在上海證券交易所場內系統申購和贖回，其成交價格按當日基金份額凈值確定。由於申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為（ ）。 A. 1元 B. 0元 C. 100元 D. 1.11元 A
44 上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所發售、申購、贖回和交易的渠道，其主要特點有（ ）。 A. 基金的發售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行，交易所採用上網發行方式，基金管理人及其代銷機構沿用原有的櫃台銷售方式 B. 基金在深圳證券交易所上市後，投資者可以選擇在交易所交易系統以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統、基金管理人及代銷機構以當日收市後的基金份額凈值申購、贖回基金份額 C. 通過深圳證券交易所交易系統認購、申購、買入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統，可通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮 ABCD
45 在我國的權證交易中，禁止的事項有（ ）。 A. 權證發行人買賣自己發行的權證 B. 標的證券發行人買賣標的證券對應的權證 C. 內幕信息知情人員利用內幕信息進行權證交易活動，獲取不正當利益 D. 證券公司通過創設上市權證影響對應權證的價格 ABC
46 按照我國有關制度的規定，當日買進的可轉換債券可在當日申請轉股，當日轉換的公司股票可在當日賣出。 A. 對； B. 錯 錯
47 按照現行規定，對證券公司代辦股份轉讓服務業務進行監督管理的機構是( )。 A. 中國證監會 B. 證券交易所 C. 產權交易所 D. 中國證券業協會 D
48 根據中國證券業協會的有關規定，下列各項中，屬於證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格條件的有（ ）。 A. 最近2年內不存在重大違法、違規行為 B. 有20家以上的營業部，且布局合理 C. 具有健全的內部控制制度和風險防範機制 D. 凈資本不低於人民幣2億元 ABC
49 由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應自被指定之日起45個工作日內，開始為退市公司向社會公眾發行的股份的轉讓提供代辦服務。 A. 對； B. 錯 對
50 根據代辦股份轉讓基本規則規定，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10%。 A. 對； B. 錯 錯
51 根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，中國證監會核准掛牌公司公開發行股票申請的，主辦報價券商應終止其股份掛牌報價。 A. 對； B. 錯 對
52 證券公司申請IB業務資格，應當符合的條件是（ ）。 A. 申請前一季度各項風險控制指標符合規定標准 B. 參股一家期貨公司 C. 已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度 D. 公司總部至少有3名具有期貨從業人員資格的業務人員 C
53 以下表述中,錯誤的是（ ）。 A. 根據《證券法》規定，注冊資本在人民幣一億元以上的證券公司方可從事自營業務 B. 從事自營業務時，證券公司必須同時擁有資金和證券 C. 自營業務是具備資格的證券公司以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的經營行為 D. 證券公司自營業務的買賣對象包括非上市證券 B
54 與經紀業務相比較，自營業務有以下特點( )。 A. 交易的風險性 B. 業務對象的廣泛性 C. 收益的不穩定性 D. 決策的自主性 ACD
55 關於證券自營業務資金的出入，以下表述錯誤的是（ ）。 A. 自營業務資金的出入必須以證券公司名義進行 B. 自營業務所需資金的調度必須由自營業務部門負責 C. 禁止從自營賬戶中提取現金 D. 禁止以個人名義從自營賬戶中調入資金 B
56 證券公司禁止內幕交易所採取的主要措施不包括下列各項中的（ ）。 A. 為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離 B. 參與上市公司實地調研的人員不得向自營部門提供調研報告 C. 嚴禁證券從業人員買賣股票 D. 非參與企業服務的人員不得打聽內幕信息 B
57 追究證券公司刑事責任的處罰通常出現在（ ）情況下。 A. 編造、傳播影響證券交易的虛假信息 B. 內幕交易 C. 偽造、變造、銷毀交易記錄 D. 操縱證券交易價格 ABCD
58 集合資產管理業務的特點有（ ）。 A. 集合性，即證券公司與客戶是一對多 B. 投資范圍有限定性和非限定性之分 C. 客戶資產必須進行託管 D. 通過專門賬戶進行運作 ABCD
59 證券公司從事資產管理業務的，資產管理業務人員應當符合的條件不包括（ ）。 A. 業務人員具有碩士以上的學位 B. 業務人員具有證券從業資格 C. 業務人員中具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不少於5人 D. 業務人員中具有證券投資咨詢業務執業資格的人員不少於3人 AD
60 下列關於證券公司辦理資產管理業務一般規定的描述，錯誤的有（ ）。 A. 集合資產管理計劃資產中的證券，不得用於回購 B. 一般情況下，參與集合資產管理計劃的客戶可以轉讓其所擁有的份額 C. 證券公司不可以委託其他金融機構推廣自己的集合資產管理計劃 D. 證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產 BC
61 證券公司、資產託管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，資金賬戶名稱應當是"證券公司名稱－資產託管機構名稱－集合資產管理計劃名稱"。 A. 對； B. 錯 錯
62 證券公司從事定向資產管理業務，應當自專用證券賬戶開立之日起（ ）個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。 A. 3 B. 5 C. 10 D. 15 A
63 以下尚未公開的信息中，屬於內幕信息的是（ ）。 A. 上市公司董事長突然死亡 B. 上市公司股權結構發生重大變化 C. 上市公司1/4監事發生變動 D. 上市公司發生重大債務 ABD
64 定向資產管理合同應當包括投資范圍、投資限制和投資比例等基本事項。 A. 對； B. 錯 對
65 下列各項中，（ ）不屬於證券公司操縱市場的行為。 A. 集中資金、信息優勢，連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量 B. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格和交易量 C. 利用內幕信息建議他人買賣證券 D. 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格 C
66 關於證券公司開展集合資產管理業務的推廣安排，以下說法錯誤的是（ ）。 A. 證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所在集合資產管理計劃推廣活動結束後進行驗資，並出具驗資報告 B. 客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃 C. 證券公司只能自行推廣集合資產管理計劃 D. 嚴禁通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃 C
67 中國證監會收到證券公司集合資產管理計劃的申報材料後對申報材料的（ ）進行審查，並書面通知證券公司是否受理其申請。 A. 可行性 B. 齊備性 C. 合規性 D. 真實性 B
68 在證券公司的集合資產管理計劃中，客戶必須履行的義務包括（ ）。 A. 監督資產管理計劃的經營運作 B. 按合同約定承擔投資風險 C. 保存有關的合同、協議、交易記錄等 D. 安全保管集合資產管理計劃資產 B
69 資產管理業務的風險包括（ ）。 A. 合規風險 B. 市場風險 C. 經營風險 D. 管理風險 ABCD
70 證券公司申請融資融券業務試點，經營證券經紀業務必須已滿5年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司。 A. 對； B. 錯 錯
71 根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶並從事證券交易不滿（ ），證券公司不得向其融資、融券。 A. 3個月 B. 半年 C. 1年 D. 2年 B
72 可作為融資買入或融券賣出的標的股票，必須滿足在近3個月內（ ）。 A. 日均換手率不低於基準指數日均換手率的20% B. 日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值不超過4個百分點 C. 日均振幅平均值與基準指數振幅平均值的偏離值不超過5% D. 波動幅度不超過基準指數波動幅度的5倍以上 ABD
73 在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按（ ）的原則處理。 A. 客戶融資買入證券的權益及客戶融券賣出證券的權益均歸客戶所有 B. 客戶融資買入證券的權益及客戶融券賣出證券的權益均歸證券公司所有 C. 客戶融資買入證券的權益歸客戶所有，客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有 D. 客戶融資買入證券的權益歸證券公司所有，客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有 C
74 單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的（ ）時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，並向市場公布。 A. 5％ B. 10％ C. 20％ D. 25％ D
75 證券交易所應當對證券公司報送的當日客戶融資融券交易的有關信息進行匯總、統計，並在次一交易日開市前予以公告。 A. 對； B. 錯 對
76 出借資金並得到相應的國債抵押品保障，到期後按約定年利率收取本息，這個方向的操作，我們稱為正回購。 A. 對； B. 錯 錯
77 在證券交易所質押式回購交易開始時，( )的申報買賣部位為賣出。 A. 以券融資 B. 以資融券 C. 以券融券 D. 以資融資 B
78 在我國，目前債券質押式回購交易中期限最短的交易品種是( )。 A. 一天的回購交易 B. 二天的回購交易 C. 三天的回購交易 D. 四天的回購交易 A
79 關於上海證券交易所質押式回購交易規則，下列表述中正確的是( )。 A. 100元標准券為1手 B. 最小報價變動單位為0.01元或其整數倍 C. 單筆申報最大數量不超過10萬手 D. 計價單位為每百元資金到期年收益 D
80 （ ）可以使回購債券不被凍結從而提高債券的利用效率。 A. 買斷式回購 B. 封閉式回購 C. 抵押式回購 D. 開放式回購 AD
81 全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）。 A. 7天 B. 31天 C. 91天 D. 180天 C
82 中國證監會各分支機構對轄區內的所有債券市場買斷式回購業務進行日常監督。 A. 對； B. 錯 錯
83 上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報價格按（ ）進行申報。 A. 每百元面值債券到期購回價（全價） B. 每百元面值債券到期購回價（凈價） C. 資金年收益率 D. 利息收入 B
84 根據上海證券交易所關於國債買斷式回購交易的規定，上海證券交易所可根據市場情況調整履約金比率。 A. 對； B. 錯 對
85 關於清算與交收的概念，下列表述中正確的是（ ）。 A. 清算又稱結算 B. 交收簡稱結算 C. 清算又稱交收 D. 清算與交收統稱為結算 D
86 在採用凈額清算時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款不得合並計算。 A. 對； B. 錯 錯
87 納入結算參與人最低結算備付金限額計算的交易品種包括（ ）。 A. A股 B. B股 C. 國債現券 D. 基金 ACD
88 標准券折算率是指一單位債券可折成的標准券金額與其市價的比率。 A. 對； B. 錯 錯
89 在全國銀行間市場債券回購業務中，中央結算公司為參與者提供的服務不包括（ ）。 A. 報價 B. 債券託管 C. 債券結算 D. 本息兌付和賬務查詢 A
90 證券登記結算上海分公司按金融同業存款利率對債券回購交易履約金計付利息。 A. 對； B. 錯 錯
91 證券公司開展定向資產管理業務的研究工作，應當建立（ ）。 A. 有效的投資風險評估制度 B. 研究與交易之間的交流制度 C. 投資對象備選庫制度 D. 完善的交易記錄制度 C
92 關於全國銀行間市場質押式回購交易，下列描述正確的有（ ）。 A. 回購利率由交易雙方協商確定 B. 回購期間，交易雙方不得動用質押債券 C. 參與者可自由選擇回購期限,最長不超過2年 D. 回購到期，一方申報不履約的，應向對方支付違約金 AB
93 全國銀行間市場質押式回購業務參與者不遵守有關規則或協議並造成嚴重後果的，可能受到以下處罰（ ）。 A. 中國人民銀行給予其警告，並處3萬元人民幣以下的罰款 B. 處以3萬元人民幣以上5萬元人民幣以下的罰款 C. 暫停或取消其債券交易業務資格 D. 暫停或取消其債券結算代理人資格 AC
94 下列有關證券交易所質押式回購的清算與交收說法正確的有（ ）。 A. 證券交易所質押式回購的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收 B. 證券交易所質押式回購的清算與交收實行標准券制度 C. 標准券折算率由中國人民銀行定期計算和發布 D. 中國結算公司一般在每星期三收市後發布下一星期適用的標准券折算率 ABD
95 證券交易所會員需要每年向證券交易所提交經審計後的年度財務報表。 A. 對； B. 錯 對
96 客戶交易結算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的證券營業部。 A. 對； B. 錯 錯
97 已開立資金賬戶需申請開通網上交易委託的客戶，需要簽署（ ）。 A. 風險承諾函 B. 網上交易協議書 C. 資金存管協議 D. 公平交易承諾函 B
98 投資者教育的目的是為了提高投資者選股的能力。 A. 對； B. 錯 錯
99 證券公司的投資咨詢服務可以直接指導重要客戶進行證券買賣。 A. 對； B. 錯 錯
『陸』 申萬宏源申請科創板股票知識測試正確答案嗎
你好，有正確答案。可以到上交所網站或證券公司查科創板知識測試題，但主要還是要掌握科創板相關知識，防止交易有誤。
『柒』 簡述投資股票面臨的主要風險由哪些應如何進行規避
一、投資股票面臨的主要風險有:
系統性風險：包括a、政策風險 b、利率風險 c、購買力風險d、市場風險
非系統性風險：包括a、經營風險 b、財務風險 c、信用風險 d、道德風險
其他——交易過程風險：a、①因證券公司經營不善招致倒閉的風險；②因證券公司經營不規范造成保證金及利息被挪用，股息被拖欠的風險；③因證券公司管理不善導致賬戶數據泄密、股票被盜賣、資金被冒提的風險。
b、操作性風險
c、不合規的證券咨詢風險
二、如何正確應對證券市場的風險
1、規避操作流程風險
⑴選擇信譽好的證券公司和獲得正規咨詢服務
⑵簽訂指定交易等有關協議
⑶切忌進行不受法律保護的信用交易
⑷防止股票盜賣和資金冒提 注意以下事項：①在證券營業部開戶時要預留三證(身份證、股東卡、資金卡)復印件和簽名樣本；②細心保管好自己的三證和資金存取單據、股票買賣交割單等所有的原始憑證，以防不慎被人利用；③經常查詢資金余額和股票託管余額，發現問題及時處理，減少損失；④注意交易密碼和提款密碼的保密；⑤不定期修改密碼；⑥逐步採用自助委託等方式，減少櫃台委託。
⑸認真核對交割單和對賬單
2、應對證券價格波動的風險
⑴樹立正確的投資觀念
⑵學習一些必需的投資分析知識
⑶認清投資環境，把握投資時機
⑷確定合適的投資方式
⑸制定周詳的資金運作計劃
⑹上市公司的基本面是股價的基礎
⑺用技術分析來預判趨勢
3、一些有益的操作建議
○樹立良好的投資心態和投資習慣
○先搜集資訊再投資
○構建投資組合：股票、基金、債券，貨幣，風險由大到小，收益水平也由高到低。
○避免過度地、頻繁地操作，腳踏實地的從事證券投資
『捌』 股票考試（專家請進）
B A A B B C A A A C B C () A B B B A B A A B B A A A A A
就25題沒大看明白
『玖』 有人說證券賬戶評估風險不能開，這是為什麼
有人說證券賬戶評估風險不能開，主要原因是：
1.很多人擔心自己的交易許可權被限制，所以不參與風險評估；
2.風險評估沒有必要擔心，正常情況下，證券公司不會關閉你的交易許可權；
3.風險評估的目的是讓證券公司更好地了解自己的客戶風險狀況，而不是為了關閉部分交易許可權而故意設置。
二、風險評估報告跟交易許可權開立沒有任何關系
作為證券從業資格人員，至少我了解的情況下，風險評估報告跟交易許可權沒有任何關系，不會因為你是保守型的投資者客戶，就不讓你交易創業板，不會因為你是激進型客戶不滿足條件就給你開通科創板，這都是不可能的事情，風險評估不滿就是了解大家風險承認能力而已。
網上很多謠言都不靠譜，對於證券交易中的風險評估報告很多人理解也是錯誤的，有人說證券賬戶評估風險不能開，這完全是亂說。