㈠ 南京銀行非公開發行的定價基準日為發行期首日，是什麼意思
意思就是以發行當天的為准，
如果以後有什麼變動都不會影響，也不會改變。
㈡ 發行期首日定價是什麼意思，另發行價格不低於發行期首日前一個交易
（1）根據證監會《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》的規定，公司非公開發行股票在公司股東大會審議通過報送中國證監會核准後6個月內擇機發行，即發行期首日是擇機確定，公司目前無法確認發行期首日是哪一天；（2）發行對象為不超過五名，包括符合法律法規規定的證券投資基金管理公司、證券公司、信託投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者及其他境內法人投資者和自然人，具體發行對象由股東大會授權董事會在取得中國證監會核准後，根據申購報價的情況與保薦機構（主承銷商）協商確定，公司目前無法確認發行對象；（3）根據中國證監會相關規定，公司目前只是確定了定增的定價原則：①發行價格不低於發行期首日前一個交易日公司股票均價；②發行價格低於發行期首日前二十個交易日公司股票均價但不低於百分之九十或者發行價低於發行期首日前一個交易日公司股票均價但不低於百分之九十。
㈢ 定增定價基準日怎麼確定
定向增發是上市公司向少數特定投資者非公開發行股份的行為，是上市公司融資的一種方式。
其價格是按照定價基準日前20個交易日平均價的90%來確定的，其中基準日為發行期首日。
比如，某上市公司通過定增方式發行股份，融入資金，緩解資金短缺的問題，在19號發行該股，則19號也是該股的定向增發基準日。
同時，如果其股東均為持有5%以下的股東，無需披露義務，即不需要公告。如果投資者股東持有一個上市公司已發行的股份達到5%後，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少5%時，會對股價產生重大的影響，應當依照規定進行報告和公告。
當定增價格高於發行時的每股凈資產，則會提高每股凈資產，而定增價格低於發行時的每股凈資產時，則會降低每股凈資產。
【拓展資料】
定價基準日」，是指計算發行底價的基準日。定價基準日為本次非公開發行股票的發行期首日。上市公司應按不低於該發行底價的價格發行股票。上市公司董事會決議提前確定全部發行對象，且屬於下列情形之一的，定價基準日可以為關於本次非公開發行股票的董事會決議公告日、股東大會決議公告日或者發行期首日。
定價基準日為本次非公開發行股票的董事會決議公告日或股東大會決議公告日的，非公開發行股票的董事會決議公告後，出現以下情況的，應當由董事會重新確定本次發行的定價基準日：本次非公開發行股票股東大會決議的有效期已過；本次發行方案發生變化；其他對本次發行定價具有重大影響的事項。
驗資結束日為基金份額折算日，基金管理人將通過基金份額折算，使得驗資結束當日基金份額凈值為1.0000元，再根據當日基金份額凈值計算投資者集中申購應獲得的基金份額，並由注冊登記機構進行投資者集中申購份額的登記確認。
㈣ 上市公司非公開發行股票的條件
上市公司非公開發行股票的條件
所謂非公開發行股票，是指上市公司採用非公開方式，向特定對象發行股票的行為。
（1）發行對象和認購條件
發行對象：
非公開發行股票的特定對象應當符合股東大會決議規定的條件，其發行對象不超過10名。其中：
①證券投資基金管理公司以其管理的2隻以上基金認購的，視為一個發行對象；
②信託公司作為發行對象，只能以自有資金認購；
③發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批准。
轉讓限制：
發行對象屬於下列情形之一的，具體發行對象及其認購價格或者定價原則應當由上市公司董事會的非公開發行股票決議確定，並經股東大會批准；認購的股份自發行結束之日起36個月內不得轉讓：
①上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯人；
②通過認購本次發行的股份取得上市公司實際控制權的投資者；
③董事會擬引入的境內外戰略投資者。
除上之外的發行對象，上市公司應當在取得發行核准批文後，按照有關規定以競價方式確定發行價格和發行對象。發行對象認購的股份自發行結束之日起12個月內不得轉讓。
發行價格：
發行對象認購本次非公開發行股票的發行價格不低於定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。
①這里所稱「定價基準日」，是指計算發行底價的基準日。定價基準日可以為關於本次非公開發行股票的董事會決議公告日、股東大會決議公告日，也可以為發行期的首日。上市公司應按不低於該發行底價的價格發行股票。
②這里所稱「定價基準日前20個交易日股票交易均價」的計算公式為：定價基準日前20個交易日股票交易均價＝定價基準目前20個交易日股票交易總額÷定價基準日前20個交易日股票交易總量。
（2）上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發行股票：
①本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；
②上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除；
③上市公司及其附屬公司違規對外提供擔保且尚未解除；
④現任董事、高級管理人員最近36個月內受到過中國證監會的行政處罰，或者最近12個月內受到過證券交易所公開譴責；
⑤上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查；
⑥最近一年及一期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經消除或者本次發行涉及重大重組的除外；
⑦嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。
㈤ 非公開發行股票定價基準日怎麼確定
第七條《關於修改〈上市公司非公開發行股票實施細則〉的決定》所稱「定價基準日」是指計算發行底價的基準日。定價基準日為本次非公開發行股票的發行期首日。上市公司應當以不低於發行底價的價格發行股票。
上市公司董事會決議提前確定全部發行對象，且屬於下列情形之一的，定價基準日可以為關於本次非公開發行股票的董事會決議公告日、股東大會決議公告日或者發行期首日，認購的股份自發行結束之日起十八個月內不得轉讓：
（一）上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯人；
（二）通過認購本次發行的股份取得上市公司實際控制權的投資者；
（三）董事會擬引入的境內外戰略投資者。
定價基準日前二十個交易日股票交易均價的計算公式為：
定價基準日前二十個交易日股票交易均價=定價基準日前二十個交易日股票交易總額/定價基準日前二十個交易日股票交易總量。
(5)非公開發行股票發行期首日是指擴展閱讀
第一條為規范上市公司非公開發行股票行為，根據《上市公司證券發行管理辦法》《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》（以下統稱《管理辦法》）的有關規定，制定本細則。
註：《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》已經被2020年6月12日中國證券監督管理委員會令第168號公布的《創業板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》取代。
第二條上市公司非公開發行股票，應當有利於減少關聯交易、避免同業競爭、增強獨立性；應當有利於提高資產質量、改善財務狀況、增強持續盈利能力。
㈥ 非公開發行股票的價格到底是怎麼定的
根據證監會相關規定，非公開發行股票的發行底價為定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%，實際發行價不得低於發行底價。其中定價基準日是指計算發行低價的基準日，可以為關於本次非公開發行股票的董事會決議公告日、股東大會決議公告日，也可以為發行期的首日。因為非公開發行股票的價格比較接近定價時的股票價格， 一般不須要進行除權。對於非公開發行的規定除了發行價不得低於市價的90%，還有發行對象不得超過10人，發行股份12個月內（大股東認購的為36個月）不得轉讓，募資用途需符合國家產業政策、上市公司及其高管不得有違規行為等。
拓展資料：
1、非公開發行股票流程
1）籌備階段:進行盡職調查，溝通制定定增方案並完成製作; 2）審議階段:通過董事會、股東大會決議，接受《認購意向函》，然後上報證監會進行修改補充，最後予以通過；3）發行階段:投資人發送《認購意向函》，再由承銷商對意向投資人發送《詢價函》進行詢價定價，定價結束後上交證監會批復，進行繳款認購。
2、非公開發行股票的作用
1）使得控股比例較低的集團公司通過增發股票進一步增強對上市公司的控制;
2）通過在上市公司估值較低的位置進行增發股票，從而可以獲得更多股份， 最終獲得更多利益;
3）從根本上避免了母公司與子公司進行同業競爭與關聯交易，並增強上市公司財務與經營的獨立性;
4）定向增發可以視作促進優秀公司進行並購的一種手段。
5）減少上市公司市場估值的溢價，將公司資產通過資本市場擴大，進而增加公司的資產價值。
㈦ 非公開發行股票的非公開發行股票的條件
上市公司非公開發行股票的條件
所謂非公開發行股票，是指上市公司採用非公開方式，向特定對象發行股票的行為。
（1）發行對象和認購條件
發行對象：
非公開發行股票的特定對象應當符合股東大會決議規定的條件，其發行對象不超過10名。其中：
①證券投資基金管理公司以其管理的2隻以上基金認購的，視為一個發行對象；
②信託公司作為發行對象，只能以自有資金認購；
③發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批准。
轉讓限制：
發行對象屬於下列情形之一的，具體發行對象及其認購價格或者定價原則應當由上市公司董事會的非公開發行股票決議確定，並經股東大會批准；認購的股份自發行結束之日起36個月內不得轉讓：
①上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯人；
②通過認購本次發行的股份取得上市公司實際控制權的投資者；
③董事會擬引入的境內外戰略投資者。
除上之外的發行對象，上市公司應當在取得發行核准批文後，按照有關規定以競價方式確定發行價格和發行對象。發行對象認購的股份自發行結束之日起12個月內不得轉讓。
發行價格：
發行對象認購本次非公開發行股票的發行價格不低於定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。
①這里所稱「定價基準日」，是指計算發行底價的基準日。定價基準日可以為關於本次非公開發行股票的董事會決議公告日、股東大會決議公告日，也可以為發行期的首日。上市公司應按不低於該發行底價的價格發行股票。
②這里所稱「定價基準日前20個交易日股票交易均價」的計算公式為：定價基準日前20個交易日股票交易均價＝定價基準目前20個交易日股票交易總額÷定價基準日前20個交易日股票交易總量。
（2）上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發行股票：
①本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；
②上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除；
③上市公司及其附屬公司違規對外提供擔保且尚未解除；
④現任董事、高級管理人員最近36個月內受到過中國證監會的行政處罰，或者最近12個月內受到過證券交易所公開譴責；
⑤上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查；
⑥最近一年及一期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經消除或者本次發行涉及重大重組的除外；
⑦嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。
㈧ 什麼是定價基準日
《關於修改〈上市公司非公開發行股票實施細則〉的決定》 證監會(2017)5號
第七條第一款修改為：「《管理辦法》所稱『定價基準日』，是指計算發行底價的基準日。定價基準日為本次非公開發行股票發行期的首日。上市公司應按不低於發行底價的價格發行股票。」
《管理辦法》所稱「定價基準日」，是指計算發行底價的基準日。定價基準日可以為關於本次非公開發行股票的董事會決議公告日、股東大會決議公告日，也可以為發行期的首日。上市公司應按不低於該發行底價的價格發行股票。
《管理辦法》所稱「定價基準日前20個交易日股票交易均價」的計算公式為：定價基準日前20個交易日股票交易均價=定價基準日前20個交易日股票交易總額/定價基準日前20個交易日股票交易總量。
(8)非公開發行股票發行期首日是指擴展閱讀：
《管理辦法》第十三條規定：
上市公司董事會作出非公開發行股票決議，應當符合下列規定：
（一）應當按照本細則的規定確定本次發行的定價基準日，並提請股東大會批准。
（二）董事會決議確定具體發行對象的，董事會決議應當確定具體的發行對象名稱及其定價原則、認購數量或者數量區間、限售期；發行對象與公司簽訂的附條件生效的股份認購合同應當經董事會批准。
（三）董事會決議未確定具體發行對象的，董事會決議應當明確發行對象的范圍和資格，定價原則、限售期。
（四）本次非公開發行股票的數量不確定的，董事會決議應當明確數量區間（含上限和下限）。董事會決議還應當明確，上市公司的股票在董事會決議日至發行日期間除權、除息的，發行數量是否相應調整。
（五）董事會決議應當明確本次募集資金數量的上限、擬投入項目的資金需要總數量、本次募集資金投入數量、其餘資金的籌措渠道。募集資金用於補充流動資金或者償還銀行貸款的，應當說明補充流動資金或者償還銀行貸款的具體數額；募集資金用於收購資產的，應當明確交易對方、標的資產、作價原則等事項。
㈨ 非公開發行股票定價基準日是什麼日子
定價基準日，是指計算發行底價的基準日。定價基準日為本次非公開發行股票發行期的首日。上市公司應按不低於發行底價的價格發行股票。
《管理辦法》所稱「定價基準日」，是指計算發行底價的基準日。定價基準日可以為關於本次非公開發行股票的董事會決議公告日、股東大會決議公告日，也可以為發行期的首日。上市公司應按不低於該發行底價的價格發行股票。
《管理辦法》所稱「定價基準日前20個交易日股票交易均價」的計算公式為：定價基準日前20個交易日股票交易均價=定價基準日前20個交易日股票交易總額/定價基準日前20個交易日股票交易總量。
非公開發行股票的定義：
非公開發行股票是指股份有限公司採用非公開方式，向特定對象發行股票的行為。上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，並報國務院證券監督管理機構核准。
股票發行的條件如下：
一、公司的生產經營符合國家產業政策，具備健全且運行良好的組織機構；
二、公司發行的普通股只限一種，同股同權；
三、向社會公眾發行的部分不少於公司擬發行的股本總額的百分之二十五，其中公司職工認購的股本數額不得超過擬向社會公眾發行的股本總額的百分之十；公司擬發行的股本總額超過人民幣四億元的，證監會按照規定可酌情降低向社會公眾發行的部分的比例，但是，最低不少於公司擬發行的股本總額的百分之十；
四、具有持續盈利能力，財務狀況良好；
五、發行人在最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；
六、經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。