❶ 簡述股份有限公司股票的發行和轉讓的法律規定是什麼
股份有限公司 的股份發行和轉讓的規定有： （1）股份發行。同種類的每一股份應當具有同等權利。股票發行價格不得低於票面金額。 （2）股份轉讓。 發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。 公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。 上述人員離職後半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。 公司章程 可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定。 《 公司法 》第一百二十六條，股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。 同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。
❷ 股份有限公司的股份發行應實行怎樣的原則
股份有限公司的股份發行應實行的原則是公平、公正，並且我國實行同股同權的政策。根據相關法律規定，只有股份有限公司才能夠發行股票，並且應當滿足一定的條件。
【法律依據】
《中華人民共和國公司法》第一百四十三條
記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依照《中華人民共和國民事訴訟法》規定的公示催告程序，請求人民法院宣告該股票失效。人民法院宣告該股票失效後，股東可以向公司申請補發股票。
第一百二十六條
股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。
同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。
第一百二十七條
股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低於票面金額。
❸ 股票發行知識有什麼，什麼是股票發行
股份發行是指股份有限公司依法對外發行股份(股票)的行為。
股份發行原則
我國公司法第127條規定，股份的發行，實行公平、公正的原則。具體而言，股份有限公司發行股份時應當做到：
其一，當公司向社會公開募集股份時，應就有關股份發行的信息依法公開披露。其中，包括公告招股說明書，財務會計報告等。
其二，同次發行的股份，每股的發行條件和價格應當相同。任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。
其三，發行的同種股份，股東所享有的權利和利益應當是相同的。
股票發行價格
我國公司法第128條規定，股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額即股票溢價發行，但不得低於票面金額發行股票。以超過票面金額發行股票所得溢價款，應列入公司資本公積金。
❹ 股份有限公司股票發行程序是怎樣的
股份有限公司股票發行程序是制定發行的方案，與承銷商簽訂承銷協議，與銀行簽訂代收股款協議。根據相關法律規定，股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額。
【法律依據】
《公司法》第一百二十六條
股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。
同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。
第一百二十七條
股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低於票面金額。
❺ 股份發行的基本原則有哪些
股份發行的原則有：
1、同股同價的原則，同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同；
2、公開、公平、公正的原則，股份發行必須遵守法律、行政法規，禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為；
3、自願、有償、誠實信用的原則，股份發行活動的當事人具有平等的法律地位。
【法律依據】
《中華人民共和國證券法》第三條
證券的發行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。
第四條
證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自願、有償、誠實信用的原則。
第五條
證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規；禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。
《中華人民共和國公司法》第一百二十六條
股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。
❻ 證券的發行與交易為什麼要貫徹公開、公平、公正原則
證券法的三公原則
證券法的基本原則
證券法的基本原則是證券法的立法精神的體現，是證券發行、證券交易和證券管理活動必須遵循的最基本的准則，它貫穿證券立法、執法和司法活動的始終。(www.hetong365.com)
（一）公開原則
公開原則是證券法的核心和精髓所在。公開原則不僅是證券發行和交易活動應遵循的基本原則之一，也是對證券市場進行監管的有效手段。美國法官布蘭迪斯有句名言：「陽光是最好的防腐劑，街燈是最好的夜警」，形象地說明了公開原則對於證券市場的重要性。由於證券市場是一個信息不對稱的市場，大多數投資者只能依靠從公開渠道所獲取的與證券有關的信息作出投資決策判斷，只有依法將與證券有關的一切真實信息向公眾公開，投資者在從事證券投資時，才能作出准確的判斷。因此，信息公開既是投資者作出科學投資決策的前提，也是對證券發行人進行監管的有效方式。(www.hetong365.com)
證券法的公開原則所包含的內容是多方面的，凡是與證券和證券市場有關的一切活動與信息都應當公開。既包括與證券發行、交易行為有關的各種信息公開；也包括與證券發行、交易有關的規則公開；既包括證券發行人及其有關的信息公開；也包括市場其他參與者的信息要公開，如大股東持股信息，中介機構的承銷信息，監管機構的監管行為與信息等。就主體而言，所有證券市場的參與者，包括發行人，中介機構，投資者，監管者都應當遵循公開原則。但主要對象則是上市公司和監管機構。(www.hetong365.com)
根據證券法的公開原則，要求公司和有關單位所披露的信息必須做到真實、准確、完整、充分、及時和可利用，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。從公開的過程來看，包括發行公開、上市公開、上市後其信息持續公開。從公開的內容看，主要是公司招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告及經營狀況和其他影響證券交易的重大事件。(www.hetong365.com)
（二）公平原則
公平原則，是指在證券發行和證券交易中雙方當事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保護平等，以及所有市場參與者的機會平等。在證券發行和交易活動中，機會平等更為重要，它體現為公平的市場准入和市場規則，每個當事人的機會和條件都應當是相同的。如證券發行人有公平的籌資機會，證券經營機構有公平的經營機會，證券投資者有公平的交易機會。對所有的證券市場參與者實行公平的市場規則，如證券交易中的競價規則，實行價格優先和時間優先。其次，平等的主體地位與平等待遇。即在法律上平等地享有權利，平等地承擔義務，權利與義務應當一致。不論是投資者還是證券商，不論是個人投資者還是機構投資者，不論是小戶、散戶還是大戶，一律在平等、自願的基礎上按照等價有償的原則進行交易，任何一方不得凌駕於另一方之上。再次，同等地受法律保護。任何市場主體的權利都要平等地受法律保護，不論誰的權利受到侵害，都要採取相應的法律救濟措施。平等的保護不僅是形式的，也是實質上的，對於證券市場的中小投資者而言，實質上的公平，則意味著重點保護。(www.hetong365.com)
（三）公正原則
公正原則，是指在證券發行和交易中，應制定和遵守公正的規則，證券監管機關和司法機關應公正地適用法律法規，對當事人應公正平等地對待，不偏袒任何一方。公正原則是實現公開、公平原則的保障，與公平原則所不同的是，公正原則主要是針對證券市場的立法者、司法者和管理者而言的，強調對其行為進行約束。公正原則的實質在於使不同的證券主體獲得公正的對待，禁止任何人在證券發行和交易中以其特權或優勢獲得不正當的利益，使對方當事人蒙受不公正的損失。此外，公平原則強調實體正義和實質正義，而公正原則則強調程序正義和形式正義。公平的核心是平等，公正的核心則是無私、中立[1]。因此，根據公正原則，首先要求立法者制定公正的規則，以實現市場各主體之間的利益平衡。其次要求執法者與司法者在法律范圍內，公正地執行法律，解決利益沖突與糾紛。(www.hetong365.com)
（四）誠信原則
誠信原則也稱誠實信用原則，是指民事主體在從事民事活動時，應講誠實、守信用，以善意的方式履行其義務，不得濫用權利及規避法律或合同規定的義務。它是民商法的基本原則，也是證券法應當遵循的最基本原則之一。我國《證券法》第4條規定：「證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自願、有償、誠實信用的原則」。這一規定確立了誠信原則在我國證券法上的基本原則地位。這一原則在證券法中的具體體現，就是要求證券當事人在證券發行和交易活動中不欺不詐，以最大的善意從事證券活動，任何人不得濫用權利，禁止欺詐行為、禁止內幕交易、禁止操縱市場、禁止一切誤導、損害他人利益的行為。(www.hetong365.com)
誠信原則與公開、公平、公正原則，相互補充，共同構成證券法的基本原則。公開、公平和公正原則強調證券市場行為評價標準的客觀性，誠信原則則更多的強調證券市場參與者的主觀態度，只有兩者的有機結合，才能保障證券市場的健康發展。(www.hetong365.com)
（五）效率與安全兼顧原則
效率原則是商法的基本原則，也是市場經濟的必然要求，市場經濟的效率體現為社會資源的有效配置和優勝劣汰。證券法上的效率則體現為社會資本資源的有效配置，以及證券發行與交易的順暢與便捷。效率原則首先體現為市場的效率，因此，應遵循市場經濟的規律，發揮市場自身的力量，減少過度的政府幹預；其次體現為證券發行與交易程序的簡便，控制並減少制度成本；再次體現為效率是證券市場的生命，沒有效率，證券市場就失去了存在的價值。在全球經濟一起化進程中，證券市場日益全球化，競爭更加激烈，證券市場一旦失去了效率，就難以生存和發展。從法律制度的架構看，應當為證券市場提供能夠體現市場效率或保障市場活力的規則體系。當然，效率始終是相對的概念，這不僅因為效率的內涵和外延難以界定，還因為效率與公平、效率與秩序、效率與安全的關繫上，始終有一個平衡的問題。在證券市場上，最突出的就是安全問題。(www.hetong365.com)
對現代證券市場來說，交易安全以及整個證券市場的安全仍然是重要目標。沒有交易安全，不僅投資者利益得不到保障，而且容易產生證券市場的系統風險。證券市場具有很強的投機性和風險性，保障交易安全顯得尤為重要。因此，各國證券法律制度愈來愈重視證券交易中的登記結算制度，以及風險控制制度，以防範證券交易的風險。(www.hetong365.com)
此外、我國《證券法》還規定了政府監管與自律管理相結合的原則，以及分業經營、分業管理的原則等，嚴格來說，這些原則屬於具體的證券管理原則，與證券法的基本原則不能相提並論。
證券法中誠信原則與「三公」原則的關系
「三公「原則指公開原則、公平原則和公正原則。公開原則要求證券市場具有充分的透明度,要實現市場信息的公開化。公平原則要求證券市場不存在歧視,參與市場的主體具有完全平等的權利。公正原則要求證券監管部門在公開、公平原則的基礎上,對一切被監管對象給予公正待遇。(www.hetong365.com)
證券市場是產權經濟的集中體現。而產權經濟關系是社會經濟活動中最基本的關系,是其他一切經濟關系的基礎。實踐與理論告訴我們,產權關系得以維系的關鍵是誠信,可以說產權經濟是誠信經濟,證券市場是誠信市場。公開、公平、公正是誠信原則的延伸,也是誠信原則的具體體現。(www.hetong365.com)
誠信原則與公開、公平和公正,構成證券法相互補充的共同原則。相比較而言,誠信原則強調證券市場參與者的主觀態度,而公開、公平和公正原則更強調證券市場行為評價標準的客觀性。其中,公開原則強調證券發行人的行為狀況,公正原則強調證券監管者的行為合理性,公平原則更強調交易關系的結果公平, 因此,誠信原則若與公開、公平、公正原則相結合,將能最大限度地發揮證券法基本原則的功效。而誠信原則應當是三公原則得以實施的首要條件,是三公原則的核心和靈魂。試想,如果沒有誠信作基礎,那麼三公原則將失去其精髓;如果公開披露的信息是虛假的,不真實的,那公開又有何意義,公平、公正也就無從談起。(
❼ 股份發行主要應遵循哪些原則
股份發行，是指股份有限公司為籌集資本而進行的出售和分配股份的法律行為。
根據股份發行時公司所處的階段不同，股份發行可分為設立發行和新股發行兩種類型。設立發行，是指設立公司的過程中為籌集資本而發行股份的行為。
新股發行，是指公司成立後在注冊資本的基礎上再發行股份的行為。根據法律規定，股份的發行，實行公平、公正的原則。
具體而言，股份有限公司發行股份時應當做到：
其一，當公司向社會公開募集股份時，應就有關股份發行的信息依法公開披露。其中，包括公告招股說明書，財務會計報告等。
其二，同次發行的股份，每股的發行條件和價格應當相同。任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。
其三，發行的同種股份，股東所享有的權利和利益應當是相同的。
【法律依據】
《公司法》第一百二十六條，股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。
同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。