㈠ 新股上市前要公開哪些文件這些公開的文件信息在哪裡可以看到
以巨力索具為例
國信證券股份有限公司關於公司首次公開發行股票的發行保薦工作報告
首次公開發行股票初步詢價及推介公告
中國證監會關於核准公司首次公開發行股票的批復
國浩律師集團（北京）事務所關於公司首次公開發行股票並上市的法律意見書
國信證券股份有限公司關於公司首次公開發行股票的發行保薦書
審計報告
公司章程（草案）
首次公開發行股票網上路演公告
首次公開發行股票招股說明書
首次公開發行股票投資風險特別公告
首次公開發行股票發行公告
首次公開發行股票網下配售結果公告
首次公開發行股票網上定價發行申購情況及中簽率公告
首次公開發行股網上定價發行搖號中簽結果公告
首次公開發行股票上市公告書
基本上是這些，文件可以到證監會制定信息發布媒體，比如證券日報，上海證券報，中國證券報，巨潮資訊網等看到。
㈡ 股票發行：公司首次發行股票需要哪些條件
根據《公司法》、《證券法》、《首次公開發行股票並上市管理辦法》等法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件的要求，公司首次公開發行股票並上市(IPO)應符合以下條件：
(一)主體資格
(1) 發行人應當是依法設立且合法存續的股份有限公司。經國務院批准，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，可以採取募集設立方式公開發行股票;
(2)發行人的注冊資本已足額繳納，發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛;
(3)發行人的生產經營符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產業政策;
(4)發行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發行人股份不存在重大權屬糾紛。
(二)規范運行
(1)發行人已經依法建立健全股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度，相關機構和人員能夠依法履行職責;
(2)發行人的董事、監事和高級管理人員已經了解與股票發行上市有關的法律法規，知悉上市公司及其董事、監事和高級管理人員的法定義務和責任;
(3)發行人的董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，且不得有下列情形：被中國證監會採取證券市場禁入措施尚在禁入期的;最近36個月內受到中國證監會行政處罰，或者最近12個月內受到證券交易所公開譴責;因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見;
(4)發行人的內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證財務報告的可靠性、生產經營的合法性、營運的效率與效果;
(5)發行人不得有下列情形：最近36個月內未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行過證券;或者有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處於持續狀態;最近36個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重;最近36個月內曾向中國證監會提出發行申請，但報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;或者不符合發行條件以欺騙手段騙取發行核准;或者以不正當手段干擾中國證監會及其發行審核委員會審核工作;或者偽造、變造發行人或其董事、監事、高級管理人員的簽字、蓋章;本次報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見;嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形;
(6)發行人的公司章程中已明確對外擔保的審批許可權和審議程序，不存在為控股股東、實際控制人及其控制的其他企業進行違規擔保的情形;
(7)發行人有嚴格的資金管理制度，不得有資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業以借款、代償債務、代墊款項或者其他方式佔用的情形;
(三)財務與會計
(1)發行人資產質量良好，資產負債結構合理，盈利能力較強，現金流量正常;
(2)發行人的內部控制在所有重大方面是有效的，並由注冊會計師出具了無保留結論的內部控制鑒證報告;
(3)發行人會計基礎工作規范，財務報表的編制符合企業會計准則和相關會計制度的規定，在所有重大方面公允地反映了發行人的財務狀況、經營成果和現金流量，並由注冊會計師出具了無保留意見的審計報告。
(4)發行人編制財務報表應以實際發生的交易或者事項為依據;在進行會計確認、計量和報告時應當保持應有的謹慎;對相同或者相似的經濟業務，應選用一致的會計政策，不得隨意變更;
(5)發行人應完整披露關聯方關系並按重要性原則恰當披露關聯交易。關聯交易價格公允，不存在通過關聯交易操縱利潤的情形;
(6)發行人應當符合下列條件：最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前後較低者為計算依據;最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元;發行前股本總額不少於人民幣3000萬元;最近一期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等後)占凈資產的比例不高於20%;最近一期末不存在未彌補虧損;
(7)發行人依法納稅，各項稅收優惠符合相關法律法規的規定。發行人的經營成果對稅收優惠不存在嚴重依賴;
(8)發行人不存在重大償債風險，不存在影響持續經營的擔保、訴訟以及仲裁等重大或有事項;
(9)發行人申報文件中不得有下列情形：故意遺漏或虛構交易、事項或者其他重要信息;濫用會計政策或者會計估計;操縱、偽造或篡改編制財務報表所依據的會計記錄或者相關憑證。發行人不得有下列影響持續盈利能力的情形：發行人的經營模式、產品或服務的品種結構已經或者將發生重大變化，並對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響;發行人的行業地位或發行人所處行業的經營環境已經或者將發生重大變化，並對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響;發行人最近1個會計年度的營業收入或凈利潤對關聯方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴;發行人最近1個會計年度的凈利潤主要來自合並財務報表范圍以外的投資收益;發行人在用的商標、專利、專有技術以及特許經營權等重要資產或技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險;其他可能對發行人持續盈利能力構成重大不利影響的情形。
(四)股本結構
股份公司的股本結構，需考慮如下因素：
(1)發起人人數及其住所、國有股及其管理、外資股及其比例等;
(2)凈資產及其折股比例;
(3)主發起人的控股地位(絕對或相對控股);
(4)股份公司計劃募集的資金數額;
(5)發起人擬投入股份公司資產的盈利能力及利潤全面攤薄後的情況;
(6)股份公司將來在二級市場的發展及增資配股等情況
㈢ 公司公開發行新股應當符合哪些條件
根據《證券法》和《公司法》的規定，公司發行新股必須具備下列條件：
（1）具備健全且運行良好的組織機構；
（2）具有持續盈利能力，財務狀況良好；
（3）最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；
（4）符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，並報國務院證券監督管理機構核准。公司以當年利潤分派新股不受前述第二項限制。公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股。
㈣ 首次公開發行股票發行公告應披露的內容包括什麼
你好，首次公開發行股票發行公告應披露的內容包括公司的基本信息，經營情況和股票的售價
股票的作用：
1.股票是一種參股的憑證，也就是出資證明。通過股票可以了解公司的法人和相關的控股股東;通過股東持股數量的多少，可以在股東大會上有更多的發言權和決策權。
2.股票具有收益性，股票投資就成為大眾投資的一種工具。人們總是希望錢能生錢，而除了銀行存款、購買債券及自創辦經濟實體以外，通過購買股票也可取得收益，實現資本的增值。
3.通過購買股票進行賭博或投機。由於受眾多因素的影響，股票價格具有較強的波動性，因而人們可通過股票來進行投機活動，從買進賣出中賺取股票的價差，這也是股票市場吸引眾多投資者的原因之一。
股票（stock）是股份公司所有權的一部分，也是發行的所有權憑證，是股份公司為籌集資金而發行給各個股東作為持股憑證並藉以取得股息和紅利的一種有價證券。每股股票都代表股東對企業擁有一個基本單位的所有權。每家上市公司都會發行股票。同一類別的每一份股票所代表的公司所有權是相等的。每個股東所擁有的公司所有權份額的大小，取決於其持有的股票數量占公司總股本的比重。股票是股份公司資本的構成部分，可以轉讓、買賣，是資本市場的主要長期信用工具，但不能要求公司返還其出資。
拓展資料：一、什麼是股票市場
一級市場又稱發行市場，是指公司直接或通過中介機構向投資者出售新發行股票的市場。所謂新發股包括初始股
前者是公司首次向投資者出售的原股，後者是在原股基礎上增發新股。
一級市場運作流程
（一）咨詢與管理
以發起方式設立股份有限公司的，注冊資本為在公司登記機關登記注冊的全體發起人認繳的股本總額。公司全體發起人的初始出資不得低於注冊資本的20%，其餘部分應當自公司成立之日起兩年內由發起人繳納；其中，投資公司可在五年內全額支付。股份在繳足股款之前不得向他人發售。
㈤ 首次公開發行股票申請文件需要哪些要求
股份有限公司在設立時要發行股票。此外，公司設立之後，為了擴大經營、改善資本結構，也會增資發行新股。股份的發行，實行公開、公平、公正的原則，必須同股同權、同股同利。同次發行的股票，每股的發行條件和價格應當相同。任何單位或個人所認購的股份，每股應支付相同的價款。同時，發行股票還應執行的管理規定，主要包括股票發行條件、發行程序和方式、銷售方式等。（一）股票發行的規定與條件按照我國《公司法》的有關規定，股份有限公司發行股票，應符合以下規定與條件：1、每股金額相等。同次發行的股票，每股的發行條件和價格應當相同。2、股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低於票面金額。3、股票應當載明公司名稱、公司登記日期、股票種類、票面金額及代表的股份數、股票編號等主要事項。4、向發起人、國家授權投資的機構、法人發行的股票，應當為記名股票；對社會公眾發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。5、公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載股東的姓名或者名稱、住所、各股東所持股份、各股東所持股票編號、各股東取得其股份的日期；發行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發行日期。6、公司發行新股，必須具備下列條件：前一次發行的股份已募足，並間隔一年以上；公司在最近三年內連續盈利，並可向股東支付股利；公司在三年內財務會計文件無虛假記載；公司預期利潤率可達同期銀行存款利率。7、公司發行新股，應由股東大會做出有關下列事項的決議：新股種類及數額；新股發行價格；新股發行的起止日期；向原有股東發行新股的種類及數額。(二)股票發行的程序股份有限公司在設立時發行股票與增資發行新股，程序上有所不同。1、設立時發行股票的程序(1)提出募集股份申請。(2)公告招股說明書 ，製作認股書，簽訂承銷協議和代收股款協議。(3)招認股份，繳納股款。(4)召開創立大會，選舉董事會、監事會。(5)辦理設立登記，交割股票。2、增資發行新股的程序(1)股東大會做出發行新股的決議。(2)由董事會向國務院授權的部門或省級人民政府申請並經批准。(3)公告新股招股說明書和財務會計報表及附屬明細表，與證券經營機構簽訂承銷合同，定向募集時向新股認購人發出認購公告或通知。(4)招認股份，繳納股款。(5)改組董事會、監事會，辦理變更登記並向社會公告。(三)股票發行方式、銷售方式和發行價格公司發行股票籌資，應當選擇適宜的股票發行方式和銷售方式，並恰當地制定發行價格，以便及時募足資本。1、股票發行方式股票發行方式，指的是公司通過何種途徑發行股票。總的來講，股票的發行方式可分為如下兩類：(1)公開間接發行：指通過中介機構，公開向社會公眾發行股票。我國股份有限公司採用募集設立方式向社會公開發行新股時，須由證券經營機構承銷的做法，就屬於股票的公開間接發行。這種發行方式的發行范圍廣、發行對象多，易於足額募集資本；股票的變現性強，流通性好；股票的公開發行還有助於提高發行公司的知名度和擴大其影響力。但這種發行方式也有不足，主要是手續繁雜，發行成本高。(2)不公開直接發行：指不公開對外發行股票，只向少數特定的對象直接發行，因而不需經中介機構承銷。我國股份有限公司採用發起設立方式和以不向社會公開募集的方式發行新股的做法，即屬於股票的不公開直接發行。這種發行方式彈性較大，發行成本低;但發行范圍小，股票變現性差。2、股票的銷售方式股票的銷售方式，指的是股份有限公司向社會公開發行股票時所採取的股票銷售方法。股票銷售方式有兩類：自銷和委託承銷。(1)自銷方式：股票發行的自銷方式，指發行公司自己直接將股票銷售給認購者。這種銷售方式可由發行公司直接控制發行過程，實現發行意圖，並可以節省發行費用；但往往籌資時間長，發行公司要承擔全部發行風險，並需要發行公司有較高的知名度、信譽和實力。(2)承銷方式：股票發行的承銷方式，指發行公司將股票銷售業務委託給證券經營機構代理 。這種銷售方式是發行股票所普遍採用的。我國《公司法》規定股份有限公司向社會公開發行股票，必須與依法設立的證券經營機構簽訂承銷協議，由證券經營機構承銷。股票承銷又分為包銷和代銷兩種具體辦法。所謂包銷，是根據承銷協議商定的價格，證券經營機構一次性全部購進發行公司公開募集的全部股份，然後以較高的價格出售給社會上的認購者。對發行公司來說，包銷的辦法可及時籌足資本，免於承擔發行風險(股款未募足的風險由承銷商承擔)；但股票以較低的價格售給承銷商會損失部分溢價。所謂代銷，是證券經營機構僅替發行公司代售股票，並由此獲取一定的傭金，但不承擔股款未募足的風險。3、股票發行價格股票的發行價格是股票發行時所使用的價格，也就是投資者認購股票時所支付的價格。股票發行價格通常由發行公司根據股票面額、股市行情和其他有關因素決定。以募集設立方式設立公司首次發行的股票價格，由發起人決定；公司增資發行新股的股票價格，由股東大會作出決議。股票的發行價格可以和股票的面額一致，但多數情況下不一致。股票的發行價格一般有以下三種:(1)等價。等價就是以股票的票面額為發行價格，也稱為平價發行。這種發行價格，一般在股票的初次發行或在股東內部分攤增資的情況下採用。等價發行股票容易推銷，但無從取得股票溢價收入。(2)時價。時價就是以本公司股票在流通市場上買賣的實際價格為基準確定的股票發行價格。其原因是股票在第二次發行時己經增值，收益率己經變化。選用時價發行股票，考慮了股票的現行市場價值，對投資者也有較大的吸引力。(3)中間價。中間價就是以時價和等價的中間值確定的股票發行價格。按時價或中間價發行股票，股票發行價格會高於或低於其面額。前者稱溢價發行，後者稱折價發行。如屬溢價發行，發行公司所獲的溢價款列入資本公積。我國《公司法》規定，股票發行價格可以等於票面金額(等價)，也可以超過票面金額(溢價)，但不得低於票面金額(折價)。[返回]四、股票上市(一)股票上市的目的股票上市，指的是股份有限公司公開發行的股票經批准在證券交易所進行掛牌交易。經批准在交易所上市交易的股票則稱為上市股票。按照國際通行做法，非公開募集發行的股票或未向證券交易所申請上市的非上市證券，應在證券交易所外的店頭市場(OverTheCountermarket，簡稱OTCmarket)上流通轉讓；只有公開募集發行並經批准上市的股票才能進人證券交易所流通轉讓。我國《公司法》規定，股東轉讓其股份，亦即股票進人流通，必須在依法設立的證券交易場所里進行。股份公司申請股票上市，一般出於這樣的一些目的：1、資本大眾化，分散風險。股票上市後，會有更多的投資者認購公司股份，公司則可將部分股份轉售給這些投資者，再將得到的資金用於其他方面，這就分散了公司的風險。2、提高股票的變現力。股票上市後便於投資者購買，自然提高了股票的流動性和變現力。3、便於籌措新資金。股票上市必須經過有關機構的審查批准並接受相應的管理，執行各種信息披露和股票上市的規定，這就大大增強了社會公眾對公司的信賴，使之樂於購買公司的股票。同時，由於一般人認為上市公司實力雄厚，也便於公司採用其他方式（如負債）籌措資金。4、提高公司知名度，吸引更多顧客。股票上市公司為社會所知，並被認為經營優良，會帶來良好聲譽，吸引更多的顧客，從而擴大銷售量。5、便於確定公司價值。股票上市後，公司股價有市價可循，便於確定公司的價值，有利於促進公司財富最大化。但股票上市也有對公司不利的一面。這主要指：公司將負擔較高的信息披露成本；各種信息公開的要求可能會暴露公司商業秘密；股價有時會歪曲公司的實際狀況，醜化公司聲譽；可能會分散公司的控制權，造成管理上的困難。(二)股票上市的條件公司公開發行的股票進入證券交易所掛牌買賣(即股票上市)，須受嚴格的條件限制。我國《公司法》規定，股份有限公司申請其股票上市，必須符合下列條件：1、股票經國務院證券管理部門批准已向社會公開發行。不允許公司在設立時直接申請股票上市。2、公司股本總額不少於人民幣5000萬元。3、開業時間在三年以上，最近三年連續盈利；屬國有企業依法改建而設.高手啊，幫幫忙吧！
㈥ 首次公開發行股票並上市的董事會議案包括哪些
首次公開發行股票並上市的董事會議案包括以下內容：
一、審議通過《關於審議<公司董事會本年度工作報告>的議
案》
表決結果：同意票N 票，反對票N票，棄權N票。
該議案須提交公司本年年度股東大會審議。
二、審議通過《關於審議本年度財務決算和明年度財務
預算報告>的議案》
表決結果：同意票N票，反對票N票，棄權N票。
該議案須提交公司本年度股東大會審議。
三、審議通過《關於公司本年度利潤分配預案的議案》
表決結果：同意票N票，反對票N票，棄權N票。
該議案須提交公司本年年度股東大會審議。
四、審議通過《關於聘請公司明年年度審計機構的議案》
表決結果：同意票N票，反對票N票，棄權N票。
該議案須提交公司 本年度股東大會審議。
五、 審議通過《關於審議公司三年期<審計報告>的議案》（三年
指：2015年、2016年、2017年）
表決結果：同意票N票，反對票N票，棄權N票。
六、審議通過《關於公司及子公司本年度向銀行申請綜合授
信額度的議案》
表決結果：同意票N票，反對票N票，棄權N票。
該議案須提交公司 本年度股東大會審議。
七、逐項審議通過《關於修改公司首次公開發行股票並上市方案公司第一屆董事會會議 會議決議的議案》
1.發行股票的種類和面值
表決結果：同意票N票，反對票N票，棄權N票。
2.公司公開發行新股數量與公司股東公開發售股份數量及調整
機制
表決結果：同意票N票，反對票N票，棄權N票。
3.發行對象
表決結果：同意票N票，反對票N票，棄權N票。
4.定價方式
表決結果：同意票N票，反對票N票，棄權N票。
5.發行方式
表決結果：同意票N票，反對票N票，棄權N票。
6.募集資金用途
表決結果：同意票N票，反對票N票，棄權N票。
7.上市地點
表決結果：同意票N票，反對票N票，棄權N票。
8.決議有效期
表決結果：同意票N票，反對票N票，棄權N票。
該議案須提交公司本年度股東大會審議。
八、逐項審議通過《關於修改公司首次公開發行股票募集資金投
資項目的議案》
建設年產X數量的項目及其可行性
表決結果：同意票N票，反對票N票，棄權N票。
該議案須提交公司本年度股東大會審議。
九、審議通過《關於對提請股東大會授權董事會辦理公司首次公
開發行股票並上市具體事宜進行修改的議案》
表決結果：同意票N票，反對票N票，棄權N票。
十、審議通過《關於確認公司首次公開發行股票前的滾存利潤分
配事宜的議案》
表決結果：同意票N票，反對票N票，棄權 N票。
該議案須提交公司本年度股東大會審議。
十一、審議通過《關於修改公司章程（草案）的議案》
表決結果：同意票N票，反對票N票，棄權N票。
該議案須提交公司本年度股東大會審議。
十二、審議通過《關於公司未來三年股東分紅回報規劃的議案》
表決結果：同意票N票，反對票N票，棄權N票。
該議案須提交公司本年度股東大會審議。
十三、審議通過《關於<公司上市後三年內穩定股價預案>的議案》
表決結果：同意票N票，反對票N票，棄權N票。
該議案須提交公司本年度股東大會審議。
十四、審議通過《關於公司承諾在招股說明書存在虛假記載、誤
導性陳述或者重大遺漏時按規定回購股票、對投資者賠償的議案》
表決結果：同意票 N票，反對票N票，棄權N票。
該議案須提交公司本年度股東大會審議。
十五、審議通過《關於提請召開公司本年度股東大會的議
案》
表決結果：同意票N票，反對票N票，棄權N票。
㈦ 公司首次公開發行股票
股票發行上市程序 根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證監會和證券交易所頒布的規章、規則等有關規定，企業公開發行股票並上市應該遵循以下程序：（1）改制與設立：擬定改制方案，聘請保薦機構（證券公司）和會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等中介機構對改制方案進行可行性論證，對擬改制的資產進行審計、評估、簽署發起人協議和起草公司章程等文件，設置公司內部組織機構，設立股份有限公司。除法律、行政法規另有規定外，股份有限公司設立取消了省級人民政府審批這一環節。（2）盡職調查與輔導：保薦機構和其他中介機構對公司進行盡職調查、問題診斷、專業培訓和業務指導，學習上市公司必備知識，完善組織結構和內部管理，規范企業行為，明確業務發展目標和募集資金投向，對照發行上市條件對存在的問題進行整改，准備首次公開發行申請文件。目前已取消了為期一年的發行上市輔導的硬性規定，但保薦機構仍需對公司進行輔導。（3）申請文件的申報：企業和所聘請的中介機構，按照證監會的要求製作申請文件，保薦機構進行內核並負責向中國證監會盡職推薦，符合申報條件的，中國證監會在5個工作日內受理申請文件。（4）申請文件的審核：中國證監會正式受理申請文件後，對申請文件進行初審，同時徵求發行人所在地省級人民政府和國家發改委意見，並向保薦機構反饋審核意見，保薦機構組織發行人和中介機構對反饋的審核意見進行回復或整改，初審結束後發行審核委員會審核前，進行申請文件預披露，最後提交股票發行審核委員會審核。（5）路演、詢價與定價：發行申請經發行審核委員會審核通過後，中國證監會進行核准，企業在指定報刊上刊登招股說明書摘要及發行公告等信息，證券公司與發行人進行路演，向投資者推介和詢價，並根據詢價結果協商確定發行價格。（6）發行與上市：根據中國證監會規定的發行方式公開發行股票，向證券交易所提交上市申請，辦理股份的託管與登記，掛牌上市，上市後由保薦機構按規定負責持續督導。 股票發行上市需要的中介機構股票發行上市一般需要聘請以下中介機構：（1）保薦機構（股票承銷機構）；（2）會計師事務所；（3）律師事務所；（4）資產評估機構（如需要評估）。 保薦機構主要負責的工作 保薦機構在企業發行上市過程中主要負責以下工作：（1）協助企業擬定改制重組方案和設立股份公司；（2）根據《保薦人盡職調查工作準則》的要求對公司進行盡職調查；（3）對公司主要股東、董事、監事和高級管理人員等進行輔導和專業培訓，幫助其了解與股票發行上市有關的法律法規，知悉上市公司及其董事、監事和高級管理人員的法定義務和責任；（4）幫助發行人完善組織結構和內部管理，規范企業行為，明確業務發展目標和募集資金投向等；（5）組織發行人和中介機構製作發行申請文件，並依法對公開發行募集文件進行全面核查，向中國證監會盡職推薦並出具發行保薦報告；（6）組織發行人和中介機構對中國證監會的審核反饋意見進行回復或整改；（7）負責證券發行的主承銷工作，組織承銷團承銷；（8）與發行人共同組織路演、詢價和定價工作；（9）在發行人證券上市後，持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等持續督導義務。
㈧ 根據新證券法的規定首次公開發行股票的基本條件包括哪些
通常而言，申請首次公開發行股票的發行人，應當是依據我國《公司法》設立的股份有限公司，並滿足我國《證券法》和《首次公開發行股票管理辦法》規定的發行條件。擬上市公司的基本條件包括：
一、持續經營三年以上
首次公開發行股票的發行人，持續經營時間應當在3年以上(持續經營時間不足3年的，經國務院特別批准，也可申請首次公開發行股票)。
二、主要資產不存在重大糾紛
申請首次公開發行股票的發行人，其擁有的主要資產不能存在重大權屬糾紛。如存在股東出資資產的產權歸屬有爭議或尚未正式過戶到發行人名下等情形，在權屬糾紛解決之前不能申請首次公開發行股票。
三、具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力
發行人應具備與生產經營相關的生產系統、輔助生產系統和配套設施，並擁有生產經營相關資產的所有權或使用權，具有獨立的原料采購和產品銷售系統。如發行人在生產、采購、銷售的任一環節，對控股股東或其他第三方存在重大依賴(如主要原材料或大部分商品由第三方代為采購銷售等)，則屬於不具備獨立經營能力的情況，因此不符合首發條件。
四、滿足一定的財務指標
首先，最近三個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元;其次，最近三個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元或最近三個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元;再次，最近一期無形資產占凈資產的比例不高於20%;最後，最近一期不存在未彌補虧損。
五、具備持續盈利能力
發行人應具備持續盈利能力，並不存在以下情況：(1)最近一個會計年度的營業收入或凈利潤對關聯方存在重大依賴;(2)最近一個會計年度的凈利潤主要來自合並財務報表范圍以外的投資收益;(3)技術的取得或使用存在重大不利變化的風險;(4)存在可能影響公司持續經營的仲裁、訴訟或其他重大事項;(5)對稅收優惠存在嚴重依賴。
六、規范運行
發行人最近36個月內不存在受到行政處罰或未經法定機關核准，擅自公開或變相公開發行過證券等情形。
發行人不存在為控股股東、實際控制人或其控制的其他公司進行違規擔保或資金被控股股東、實際控制人或其控制的其他公司佔用的情形。
法律依據
《中華人民共和國證券法》
第九條 公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，並依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經依法注冊，任何單位和個人不得公開發行證券。證券發行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務院規定。
有下列情形之一的，為公開發行：
(一)向不特定對象發行證券;
(二)向特定對象發行證券累計超過二百人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內;
(三)法律、行政法規規定的其他發行行為。
非公開發行證券，不得採用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
第十二條 公司首次公開發行新股，應當符合下列條件：
(一)具備健全且運行良好的組織機構;
(二)具有持續經營能力;
(三)最近三年財務會計報告被出具無保留意見審計報告;
(四)發行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵佔財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪;
(五)經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
上市公司發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，具體管理辦法由國務院證券監督管理機構規定。
公開發行存托憑證的，應當符合首次公開發行新股的條件以及國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
第十三條 公司公開發行新股，應當報送募股申請和下列文件：
(一)公司營業執照;
(二)公司章程;
(三)股東大會決議;
(四)招股說明書或者其他公開發行募集文件;
(五)財務會計報告;
(六)代收股款銀行的名稱及地址。
依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。依照本法規定實行承銷的，還應當報送承銷機構名稱及有關的協議。
㈨ 申請公開發行公司債券報送文件有哪些
根據證券法相關內容申請公開發行公司債券要報送以下文件：1、公司營業執照;2、公司章程;3、公司債券募集辦法;4、資產評估報告和驗資報告;5、國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構規定的其他文件。依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。申請公開發行公司債券的，應按本准則的規定製作申請文件。本次公司債券發行的募集文件。發行人關於本次公司債券發行的申請與授權文件。中介機構關於本次公司債券發行的文件。
《中華人民共和國證券法》第十六條公開發行公司債券，應當符合下列條件：
(一)股份有限公司的凈資產不低於人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產不低於人民幣六千萬元;
(二)累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十;
(三)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;
(四)籌集的資金投向符合國家產業政策;
(五)債券的利率不超過國務院限定的利率水平;
(六)國務院規定的其他條件。公開發行公司債券籌集的資金，必須用於核準的用途，不得用於彌補虧損和非生產性支出。上市公司發行可轉換為股票的公司債券，除應當符合第一款規定的條件外，還應當符合本法關於公開發行股票的條件，並報國務院證券監督管理機構核准。