㈠ IPO申報材料
國內IPO申請材料目錄
企業公開發行股票申請文件目錄
上市包括公開發行加上市兩個步驟。以下是企業申請公開發行股票的申請文件目錄。不包括向交易所提交的股票上市申請文件。
第一章 招股說明書與發行公告
1－1 招股意向書（申報稿）
1－2 招股意向書摘要（申報稿）
1－3 發行公告（發行前提供）
第二章 發行人關於本次發行的申請及授權文件
2－1 發行人關於本次發行的申請報告
2－2 發行人董事會有關本次發行的決議
2－3 發行人股東大會有關本次發行的決議
第三章 保薦人關於本次發行的文件
3－1 發行保薦書
3—2 發行保薦工作報告
第四章 會計師關於本次發行的文件
4－1 財務報表及審計報告
4－2 內部控制鑒證報告
4－2－1 發行人內部控制說明
4－2－2 注冊會計師出具的內部控制鑒證報告
4－3 經注冊會計師核驗的非經常性損益明細表
4－3－1 非經常性損益明細表
4－3－2 注冊會計師出具的非經常性損益專項鑒證報告
第五章 發行人律師關於本次發行的文件
5－1 法律意見書
5－2 律師工作報告
第六章 發行人的設立文件
6－1 發行人的企業法人營業執照
6－2 發起人協議
6－3 發起人或主要股東的營業執照或有關身份證明文件
6－4 發行人公司章程（草案）
第七章 關於本次發行募集資金運用的文件
7－1 募集資金投資項目的備案文件
第八章 與財務會計資料相關的其他文件
1
8－1 發行人關於最近三年及一期的納稅情況的說明
8－1－1 發行人最近三年及一期所得稅納稅申報表
8－1－2 有關發行人稅收優惠、財政補貼的證明文件
8－1－3 主要稅種納稅情況的說明及注冊會計師出具的意見
8－1－3－1 發行人關於主要稅種納稅情況的說明
8－1－3－2 注冊會計師關於主要稅種納稅情況的專項鑒證報告
8－1－4 主管稅收征管機構出具的最近三年一期發行人納稅情況的證明 8－2 成立已滿三年的股份有限公司需報送的財務資料
8－2－1 最近三年原始財務報表
8－2－2 原始財務報表與申報財務報表的差異比較表及說明
8－2－3 注冊會計師對差異情況出具的專項鑒證報告
8－3 發行人設立時的資產評估報告
8－3－1 發行人設立時的資產評估報告
8－3－2 資產評估復核報告
8－4 發行人設立時的驗資報告
第九章 其他文件
9－1 發行人擁有的商標等知識產權以及土地使用權、房屋所有權、林權等產權證書清單
9－2 有關消除或避免同業競爭的協議以及發行人的控股股東和實際控制人出具的相關承諾
9－3 環境保護局出具的發行人生產經營和募集資金投資項目符合環境保護要求的證明文件
9－4 重要合同
9－4－1 關聯交易協議
9－4－2 其他重要商務合同
9－5 保薦協議和承銷協議
9－5－1 保薦協議
9－5－2 承銷協議
9－6 相關承諾
9－6－1 發行人全體董事對申請文件真實性、准確性和完整性的承諾書 9－6－2 發行人股東關於股份鎖定的承諾
9－6－3 發行人關於對外擔保的承諾
9－6－4 發行人關於發行人及其董事、監事、高級管理人員涉及重大不確定性事項的承諾
9－6－6 發行人股東關於所持發行人股份權利限制事項的承諾
9－7 其他文件
㈡ ipo上市流程6大步驟
一、股份公司的設立
根據《公司法》第七十八條的規定，股份有限公司的設立可以採取發起設立或者募集設立兩種方式。
發起設立是指由發起人認購公司發行的全部股份而設立公司。在發起設立股份有限公司的方式中，發起人必須認足公司發行的全部股份，社會公眾不參加股份認購。
募集設立是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其餘股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。2005年10月27日修訂實施的《公司法》將募集設立分為向特定對象募集設立和公開募集設立。
01
設立條件
1、發起人符合法定人數。
根據《公司法》第七十九條的規定，設立股份有限公司，應有2人以上200人以下為發起人，其中必須有半數以上的發起人在中國境內有住所。
2、發起人認購和募集的股本達到法定資本最低限額。
股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣500萬元。法律、行政法規對股份有限公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。
股份有限公司採取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。公司全體發起人的首次出資額不得低於注冊資本的20%，其餘部分由發起人自公司成立之日起兩年內繳足。在繳足前，不得向他人募集股份。
發起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資後，除未按期募足股份、發起人未按期召開創立大會或者創立大會決議不設立公司的情形外，不得抽回資本。
3、股份發行、籌辦事項符合法律規定。
發起人必須依照規定申報文件，承擔公司籌辦事務。
4、發起人制定公司章程。
公司章程是公司最重要的法律文件，發起人應當根據《公司法》、《上市公司章程指引》或《到境外上市公司章程必備條款》及相關規定的要求，起草、制訂章程草案。
採用募集方式設立的股份公司，章程草案須提交創立大會表決通過。發起人向社會公開募集股份的，須向中國證監會報送公司章程草案。
5、有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構。
擬設立的股份有限公司應當依照工商登記管理規定的要求確定公司名稱。公司名稱應當由行政區劃、字型大小、行業、組織形式依次組成，法律、法規另有規定的除外。
公司只能使用一個名稱。經公司登記機關核准登記的公司名稱受法律保護。股份有限公司應當建立股東大會、董事會、經理和監事會等公司的組織機構。
6、有公司住所。
公司以其主要辦事機構所在地為住所。
公司住所是確定公司登記注冊級別管轄、訴訟文書送達、債務履行地點、法院管轄及法律適用等法律事項的依據。經公司登記機關登記的公司住所只能有一個，公司的住所應當在其公司登記機關轄區內。
公司住所變更的，須到公司登記機關辦理變更登記。
02
設立方式和程序
1、新設設立。
即5個以上發起人出資新設立一家股份公司。
(1)發起人制定股份公司設立方案；
(2)簽署發起人協議並擬定公司章程草案；
(3)取得國務院授權的部門或省級人民政府對設立公司的批准；
(4)發起人認購股份和繳納股款；
(5)聘請具有證券從業資格的會計師事務所驗資；
(6)召開創立大會並建立公司組織機構；
(7)向公司登記機關申請設立登記。
2、改制設立。
即企業將原有的全部或部分資產經評估或確認後作為原投資者出資而設立股份公司。
(1)擬定改制設立方案；
(2)聘請具有證券業務資格的有關中介機構進行審計和國有資產評估；
(3)簽署發起人協議並擬定公司章程草案；
(4)擬定國有土地處置方案並取得土地管理部門的批復；
(5)擬定國有股權管理方案並取得財政部門的批復；
(6)取得國務院授權的部門或省級人民政府對設立公司的批准；
(7)發起人認購股份和繳納股款、辦理財產轉移手續；
(8)聘請具有證券業務資格的會計師事務所驗資；
(9)召開公司創立大會並建立公司組織機構；
(10)向公司登記機關申請設立登記。
3、有限責任公司整體變更。
即先改制設立有限責任公司或新設一家有限責任公司，然後再將有限責任公司整體變更為股份公司。
(1)向國務院授權部門或省級人民政府提出變更申請並獲得批准；
(2)聘請具有證券業務資格的會計師事務所審計；
(3)原有限責任公司的股東作為擬設立的股份公司的發起人，將經審計的凈資產按1：1的比例投入到擬設立的股份公司；
(4)聘請具有證券業務資格的會計師事務所驗資；
(5)擬定公司章程草案；
(6)召開創立大會並建立公司組織機構；
(7)向公司登記機關申請變更登記。
二、上市前輔導
在取得營業執照之後，股份公司依法成立，按照中國證監會的有關規定，擬公開發行股票的股份有限公司在向中國證監會提出股票發行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導，輔導期限一年。
01
輔導程序
1、聘請輔導機構。輔導機構應是具有保薦資格的證券經營機構以及其他經有關部門認定的機構。
2、與輔導機構簽署輔導協議，並到股份公司所在地的證監局辦理輔導備案登記手續。
3、正式開始輔導。輔導機構每3個月向當地證監局報送1次輔導工作備案報告。
4、輔導機構針對股份公司存在的問題提出整改建議，督促股份公司完成整改。
5、輔導機構對接受輔導的人員進行至少1次的書面考試。
6、向當地證監局提交輔導評估申請。
7、證監局驗收，出具輔導監管報告。
8、股份公司向社會公告准備發行股票的事宜。股份公司應在輔導期滿6個月之後10天內，就接受輔導、准備發行股票的事宜在當地至少2種主要報紙連續公告2次以上
02
輔導內容
1、督促股份公司董事、監事、高級管理人員、持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法定代表人)進行全面的法規知識學習或培訓。
2、督促股份公司按照有關規定初步建立符合現代企業制度要求的公司治理基礎。
3、核查股份公司在設立、改制重組、股權設置和轉讓、增資擴股、資產評估、資本驗證等方面是否合法、有效，產權關系是否明晰，股權結構是否符合有關規定。
4、督促股份公司實現獨立運營，做到業務、資產、人員、財務、機構獨立完整，主營業務突出，形成核心競爭力。
5、督促股份公司規范與控股股東及其他關聯方的關系。
6、督促股份公司建立和完善規范的內部決策和控制制度，形成有效的財務、投資以及內部約束和激勵制度。
7、督促股份公司建立健全公司財務會計管理體系，杜絕會計造假。
8、督促股份公司形成明確的業務發展目標和未來發展計劃，制定可行的募股資金投向及其他投資項目的規劃。
9、對股份公司是否達到發行上市條件進行綜合評估，協助開展首次公開發行股票的准備工作。
三、籌備和發行申報
01
准備工作
1、聘請律師和具有證券業務資格的注冊會計師分別著手開展核查驗證和審計工作。
2、和保薦機構共同制定初步發行方案，明確股票發行規模、發行價格、發行方式、募集資金投資項目及滾存利潤的分配方式，並形成相關文件以供股東大會審議。
3、對募集資金投資項目的可行性進行評估，並出具募集資金可行性研究報告;需要相關部門批準的募集資金投資項目，取得有關部門的批文。
4、對於需要環保部門出具環保證明的設備、生產線等，應組織專門人員向環保部門申請環保測試，並獲得環保部門出具的相關證明文件。
5、整理公司最近3年的所得稅納稅申報表，並向稅務部門申請出具公司最近3年是否存在稅收違規的證明。
02
申報股票發行所需主要文件
1、招股說明書及招股說明書摘要;
2、最近3年審計報告及財務報告全文;
3、股票發行方案與發行公告;
4、保薦機構向證監會推薦公司發行股票的函;
5、保薦機構關於公司申請文件的核查意見;
6、輔導機構報證監局備案的《股票發行上市輔導匯總報告》;
7、律師出具的法律意見書和律師工作報告;
8、企業申請發行股票的報告;
9、企業發行股票授權董事會處理有關事宜的股東大會決議;
10、本次募集資金運用方案及股東大會的決議;
11、有權部門對固定資產投資項目建議書的批准文件(如需要立項批文);
12、募集資金運用項目的可行性研究報告;
13、股份公司設立的相關文件;
14、其他相關文件，主要包括關於改制和重組方案的說明、關於近三年及最近的主要決策有效性的相關文件、關於同業競爭情況的說明、重大關聯交易的說明。
業務及募股投向符合環境保護要求的說明、原始財務報告及與申報財務報告的差異比較表及注冊會計對差異情況出具的意見、歷次資產評估報告、歷次驗資報告。
關於納稅情況的說明及注冊會計師出具的鑒證意見等、大股東或控股股東最近一年又一期的原始財務報告。
03
核准程序
1、在主板上市公司首次公開發行股票的核准程序：
(1)申報。發行人應當按照中國證監會的有關規定製作申請文件，由保薦人保薦並向中國證監會申報。特定行業的發行人應當提供管理部門的相關意見。
(2)受理。中國證監會收到申請文件後，在5個工作日內作出是否受理的決定。
(3)初審。中國證監會受理申請文件後，由相關職能部門對發行人的申請文件進行初審。中國證監會在初審過程中，將徵求發行人注冊地省級人民政府是否同意發行人發行股票的意見，並就發行人的募集資金投資項目是否符合國家產業政策和投資管理的規定徵求國家發改委的意見。
(4)預披露。根據《證券法》第二十一條的規定，發行人申請首次公開發行股票的，在提交申請文件後，應當按照國務院證券監督管理機構的規定預先披露有關申請文件。
因此，發行人申請文件受理後、發審委審核前，發行人應當將招股說明書(申報稿)在中國證監會網站預先披露。發行人可以將招股說明書(申報稿)刊登於其企業網站，但披露內容應當與中國證監會網站的完全一致，且不得早於在中國證監會網站的披露時間。
(5)發審委審核。相關職能部門對發行人的申請文件初審完成後，由發審委組織發審委會議進行審核。
(6)決定。中國證監會依照法定條件對發行人的發行申請作出予以核准或者不予核準的決定，並出具相關文件。
自中國證監會核准發行之日起，發行人應在6個月內發行股票;超過6個月未發行的，核准文件失效，須重新經中國證監會核准後方可發行。
此外，發行申請核准後、股票發行結束前，發行人發生重大事項的，應當暫緩或者暫停發行，並及時報告中國證監會，同時履行信息披露義務。
影響發行條件的，應當重新履行核准程序。股票發行申請未獲核準的，自中國證監會作出不予核准決定之日起6個月後，發行人可再次提出股票發行申請。
2、在創業板上市公司首次公開發行股票的核准程序。
發行人董事會應當依法就首次公開發行股票並在創業板上市的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，並提請股東大會批准;
決議至少應當包括下列事項：股票的種類和數量，發行對象，價格區間或者定價方式，募集資金用途，發行前滾存利潤的分配方案，決議的有效期，對董事會辦理本次發行具體事宜的授權，其他必須明確的事項。
發行人應當按照中國證監會有關規定製作申請文件，由保薦人保薦並向中國證監會申報。保薦人保薦發行人發行股票並在創業板上市，應當對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷並出具專項意見。
發行人為自主創新企業的，還應當在專項意見中說明發行人的自主創新能力。
中國證監會收到申請文件後，在5個工作日內作出是否受理的決定。中國證監會受理申請文件後，由相關職能部門對發行人的申請文件進行初審，並由創業板發行審核委員會審核。
中國證監會依法對發行人的發行申請作出予以核准或者不予核準的決定，並出具相關文件。
發行人應當自中國證監會核准之日起6個月內發行股票;超過6個月未發行的，核准文件失效，須重新經中國證監會核准後方可發行。
發行申請核准後至股票發行結束前發生重大事項的，發行人應當暫緩或者暫停發行，並及時報告中國證監會，同時履行信息披露義務。出現不符合發行條件事項的，中國證監會撤回核准決定。
股票發行申請未獲核準的，發行人可自中國證監會作出不予核准決定之日起6個月後再次提出股票發行申請。
四、促銷和發行
01
詢價
首次公開發行股票，應當通過向特定機構投資者(以下簡稱"詢價對象")詢價的方式確定股票發行價格。發行人及其主承銷商應當在刊登首次公開發行股票招股意向書和發行公告後向詢價對象進行推介和詢價，並通過互聯網向公眾投資者進行推介。
詢價分為初步詢價和累計技標詢價。發行人及其主承銷商應當通過初步詢價確定發行價格區間，在發行價格區間內通過累計投標詢價確定發行價格。
首次發行的股票在中小企業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格，不再進行累計投標詢價。
詢價結束後，公開發行股票數量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發行股票數量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，並應當中止發行。
02
路演推介
在發行准備工作已經基本完成，並且發行審查已經原則通過(有時可能是取得附加條件通過的承諾)的情況下，主承銷商(或全球協調人)將安排承銷前的國際推介與詢價，此階段的工作對於發行、承銷成功具有重要的意義。
這一階段的工作主要包括以下幾個環節：
1、預路演
預路演是指由主承銷商的銷售人員和分析員去拜訪一些特定的投資者，通常為大型的專業機構投資者，對他們進行廣泛的市場調查，聽取投資者對於發行價格的意見及看法，了解市場的整體需求，並據此確定一個價格區間的過程。
為了保證預路演的效果，必須從地域、行業等多方面考慮抽樣的多樣性，否則詢價結論就會比較主觀，不能准確地反映出市場供求關系。
2、路演推介
路演是在主承銷商的安排和協助下，主要由發行人面對投資者公開進行的、旨在讓投資者通過與發行人面對面的接觸更好地了解發行人，進而決定是否進行認購的過程。
通常在路演結束後，發行人和主承銷商便可大致判斷市場的需求情況。
3、簿記定價
簿記定價主要是統計投資者在不同價格區間的訂單需求量，以把握投資者需求對價格的敏感性，從而為主承銷商(或全球協調人)的市場研究人員對定價區間、承銷結果、上市後的基本表現等進行研究和分析提供依據。
以上環節完成後，主承銷商(或全球協調人)將與發行人簽署承銷協議，並由承銷團成員簽署承銷團協議，准備公開募股文件的披露。
五、上市
1、擬定股票代碼與股票簡稱。
股票發行申請文件通過發審會後，發行人即可提出股票代碼與股票簡稱的申請，報深交所核定。
2、上市申請。
發行人股票發行完畢後，應及時向深交所上市委員會提出上市申請，並需提交下列文件：
(1)上市申請書；(2)中國證監會核准其股票首次公開發行的文件；(3)有關本次發行上市事宜的董事會和股東大會決議；(4)營業執照復印件；(5)公司章程；
(6)經具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的發行人最近3年的財務會計報告；(7)首次公開發行結束後，發行人全部股票已經中國證券登記結算有限責任公司託管的證明文件；
(8)首次公開發行結束後，具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告；(9)關於董事、監事和高級管理人員持有本公司股份的情況說明和《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》；
(10)發行人擬聘任或者已聘任的董事會秘書的有關資料；(11)首次公開發行後至上市前，按規定新增的財務資料和有關重大事項的說明(如適用)；
(12)首次公開發行前已發行股份持有人，自發行人股票上市之日起1年內持股鎖定證明；(13)相關方關於限售的承諾函；(14)最近一次的招股說明書和經中國證監會審核的全套發行申報材料；
(15)按照有關規定編制的上市公告書；(16)保薦協議和保薦人出具的上市保薦書；(17)律師事務所出具的法律意見書；(18)交易所要求的其他文件。
3、審查批准。
證券交易所在收到發行人提交的全部上市申請文件後7個交易日內，作出是否同意上市的決定並通知發行人。
4、簽訂上市協議書。
發行人在收到上市通知後，應當與深交所簽訂上市協議書，以明確相互間的權利和義務。
5、披露上市公告書。
發行人在股票掛牌前3個工作日內，將上市公告書刊登在中國證監會指定報紙上。
6、股票掛牌交易。
申請上市的股票將根據深交所安排和上市公告書披露的上市日期掛牌交易。一般要求，股票發行後7個交易日內掛牌上市。
7、後市支持。
需要券商等投資機構提供企業融資咨詢服務、行業研究與報道服務、投資者關系溝通等。
㈢ 中國石油IPO過程
上市公告書 [2007-11-02]
A股發行完成公告 [2007-11-02]
招股說明書 [2007-11-02]
首次公開發行A股網上資金申購發行搖號中簽結果公告 [2007-10-31]
定價、網下發行結果及網上中簽率公告 [2007-10-30]
釐定A股發行的發行量及發行價格 [2007-10-30]
釐定A股發行的發行價格區間 [2007-10-25]
網上資金申購發行公告 [2007-10-25]
網下發行公告 [2007-10-25]
初步詢價結果及發行價格區間公告 [2007-10-25]
首次公開發行A股網上路演公告 [2007-10-24]
中國證監會批准A股發行及就A股發行進行詢價 [2007-10-22]
首次公開發行A股股票招股意向書 [2007-10-22]
首次公開發行A股股票招股意向書摘要 [2007-10-22]
首次公開發行A股股票招股意向書附錄 [2007-10-22]
首次公開發行A股發行安排及初步詢價公告 [2007-10-22]
首次公開發行A股股票招股說明書（申報稿） [2007-09-21]
建議A股發行及國際財務報告准則報表與中國企業會計准則報表的調節表 [2007-09-21]
關於2007年8月10日（星期五）召開的臨時股東大會投票結果的公告 [2007-08-13]
建議發行A股的通函 [2007-06-25]
㈣ 請問上市公司發行的招股意向書和招股說明書有什麼區別
一、招股意向書和招股說明書表達當前招股方案所處的階段不同
招股意向書就是說內容中有若干招股內容還沒有最後定案，還在溝通期。招股說明書是指已經是最後定稿，並進入正式執行期。
二、招股意向書和招股說明書最大的區別在於本次發行概況的披露
招股意向書則不能確定發行價格、相應的市盈率、預計實收募股資金，但招股意向書增加了對詢價對象等的要求和披露。
招股說明書在發行概況中直接披露了發行價格，並根據發行價格確定了發行市盈率和預計實收募股資金。
三、招股意向書和招股說明書在發行上市的重要日期方面也有著重要差異
招股說明書中，發行方在"預計上市日期"一欄承諾將在發行結束後向交易所申請。
招股意向書則取消了有關"預計上市日期"的內容。因為發行人需要等待被詢價人做出是否參與以及參與價格的回應，因此雖然在實踐中發行人可能最終都實現了股票成功發行上市，但是在理論上確實存在著發行失敗的可能。
㈤ 如何申購新股
一、申購新股方法
滬市每一申購單位為1000股，申購數量不少於1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍。深市申購單位為500股，每一證券賬戶申購數量不少於500股，超過500股的必須是500股的整數倍。每一有效申購單位對應一個配號。申購時間為發行日上午9：30～11：30，下午1時～3時。
資金如何搖新股
假設張三賬戶上有50萬元現金，他想參與名為「××××」的新股的申購。申購程序如下：
1、申購
XX股票將於6月1日在上證所發行，發行價為5元/股。張三可在6月1日（T日）上午9：30～11：30或下午1時～3時，通過委託系統用這50萬元最多申購10萬股XX股票。參與申購的資金將被凍結。
2、配號
申購日後的第二天（T＋2日），上證所將根據有效申購總量，配售新股：
（1）如有效申購量小於或等於本次上網發行量，不需進行搖號抽簽，所有配號都是中簽號碼，投資者按有效申購量認購股票；
（2）如申購數量大於本次上網發行量，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。申購數量往往都會超過發行量。
3、中簽
申購日後的第三天（T＋3日），將公布中簽率，並根據總配號，由主承銷商主持搖號抽簽，確認搖號中簽結果，並於搖號抽簽後的第一個交易日（T+4日）在指定媒體上公布中簽結果。每一個中簽號可以認購1000股新股。
4、資金解凍
申購日後的第四天（T＋4日），對未中簽部分的申購款進行解凍。張三如果中了1000股，那麼，將有49.5萬元的資金回到賬戶中，若未能中簽，則50萬元資金將全部回籠。
二、申購新股資金要凍結多久？
根據交易所有關規定，在新股認購中，投資者的申購款於T+4日返還其證券商資金帳戶，也就是說，投資者可於申購新股後的第四個交易日使用該筆資金。
如果期間正好遇上星期六和星期日為例假日，要順延一、二天才能解凍，如某股3月20日(星期五)開始認購，股資者資金需至3月26日才能使用。
補充附錄：一份完整的新股發行公告
--------------------------------------------------------------------------------
晉億實業股份有限公司首次公開發行A 股網上資金申購發行公告
[] 來源： 2007-01-11 05:39 【字體：大 中 小】 【論壇】 【博客】
保薦機構（主承銷商）：華泰證券有限責任公司
重要提示
1、晉億實業股份有限公司（以下簡稱「晉億實業」或「發行人」）首次公開發行不超過28,000萬股人民幣普通股（A股）(以下簡稱「本次發行」)的申請已獲中國證券監督管理委員會證監發行字[2006]167號文核准。本次發行的股票擬於上海證券交易所上市。
2、本次發行採取「網下向詢價對象詢價配售（下稱「網下配售」）和網上資金申購發行（下稱「網上發行」）相結合」的方式。
3、本次發行股份的最終數量為21,000萬股，占發行後總股本的28.44%。其中，網下配售不超過4,200萬股，約占本次發行規模的20.00%；網上發行數量為本次發行數量減去網下最終發行量（根據網下累計投標結果確定），約占本次發行規模的80.00%。
4、本次發行價格區間為3.90元/股－4.26元/股（含上限和下限）。由於網上發行時本次發行價格尚未確定，參與網上資金申購的投資者須按本次發行價格區間上限4.26元/股申購，如最終確定的發行價格低於價格區間上限4.26元/股，差價部分將於2007年1月18日（T+4日）與未中簽的網上申購款同時退還給投資者。
5、參與網上發行的單一證券賬戶委託申購數量不得少於1,000 股，超過1,000 股的必須是1,000 股的整數倍，但不得超過9999.9 萬股。除法規規定的機構證券賬戶外，每一個證券賬戶只能申購一次，重復申購和資金不實的申購一律視為無效申購。重復申購除第一次申購為有效申購外，其餘申購由上證所交易系統自動剔除。法規規定的機構證券賬戶每戶的累計申購股數不能超過16,800萬股。
6、本次網上發行日為2007年1月12日（T 日），申購時間為上證所正常交易時間（上午9：30 至11：30，下午13：00 至15：00）。申購簡稱為「晉億申購」；申購代碼為「780002」。
7、本次網上發行不向投資者收取傭金和印花稅。
8、本公告僅適用於本次網上發行，關於網下配售的具體規定，敬請參見2007年1月11日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上的《晉億實業股份有限公司首次公開發行A 股網下發行公告》。
9、投資者欲了解本次發行的一般情況，請詳細閱讀2006年12月28日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上的《晉億實業股份有限公司首次公開發行股票（A 股）招股意向書摘要》。本次發行的《招股意向書》全文及備查文件可在上證所網站（www.sse.com.cn）查詢。
釋義
除非另有說明，下列簡稱在本公告中具有如下含義：
一、本次發行的基本情況
1、股票種類
本次發行的股票為境內上市人民幣普通股（A股），每股面值1.00元。
2、發行數量及發行結構
本次發行股份的最終數量為21,000萬股，占發行後總股本的28.44%。其中，網下配售不超過4,200萬股，約占本次發行規模的20.00%；網上發行數量為本次發行數量減去網下最終發行量（根據網下累計投標結果確定），約占本次發行規模的80.00%。
3、申購價格
本次發行的發行價格區間為3.90元/股－4.26元/股（含上限和下限）。網上資金申購投資者須按照本次發行價格區間上限（4.26元/股）進行申購。此發行價格區間對應的市盈率區間為：
15.54倍－16.97倍（每股收益按照2005 年經會計師事務所審計的扣除非經常性損益前後孰低的凈利潤除以本次發行前總股本計算）。
21.71倍－23.72倍（每股收益按照2005 年經會計師事務所審計的扣除非經常性損益前後孰低的凈利潤除以本次發行後總股本計算）。
4、本次網上發行對象
持有上證所股票賬戶卡的自然人、法人及其他機構（中華人民共和國法律、法規及發行人須遵守的其他監管要求所禁止者除外）。本次發行的保薦機構（主承銷商）的證券自營賬戶不得參與本次發行的申購。
5、申購時間
2007年1月12日（T 日），在上證所正常交易時間內（上午9:30 至11:30，下午13:00 至15:00）進行。如遇重大突發事件或不可抗力因素影響本次發行，則按申購當日通知辦理。
6、申購簡稱和代碼
申購簡稱為「晉億申購」；申購代碼為「780002」。
7、發行地點
全國與上證所交易系統聯網的各證券交易網點。
8、本次發行的重要日期安排
如遇重大突發事件影響發行，保薦機構（主承銷商）將及時公告，修改發行日程。
7、承銷方式
承銷團余額包銷。
8、上市地點
上海證券交易所。
二、本次網上發行方式
本次網上發行通過上證所交易系統進行，保薦機構（主承銷商）在指定時間內（2007年1月12日周五（T日）9：30～11：30，13：00～15：00）將本次網上發行的「晉億實業」股票輸入其在上證所的專用證券賬戶，作為該股票唯一「賣方」，以根據網下累計投標確定的最終發行價格賣出。
各地投資者可在指定的時間內通過與上證所聯網的各證券交易網點，以發行價格區間上限和符合本公告規定的有效申購數量進行申購委託，並足額繳納申購款。申購結束後，由保薦機構（主承銷商）會同中國結算上海分公司共同核實申購資金的到帳情況，中國結算上海分公司的結算系統主機根據實際到帳資金統計有效申購數量和有效申購戶數。
投資者認購股票數量的確定方法為：
1、如有效申購量小於或等於本次網上發行量，不需進行搖號抽簽，所有配號都是中簽號碼，投資者按其有效申購量認購股票；
2、如有效申購數量大於本次網上發行量，則由中國結算上海分公司結算系統主機按每1,000股確定為一個申報號，順序排號，然後通過搖號抽簽，確定有效申購中簽申報號，每一中簽申報號認購1,000股。
中簽率=網上發行總量/網上有效申購總量×100%
三、申購數量的確定
1、本次網上發行，參加申購的單一證券賬戶的委託申購數量不少於1,000股，超過1,000股的必須是1,000股的整數倍。
2、單一證券帳戶申購上限為9,999.9萬股。
3、除法規規定的機構證券帳戶外，每一個證券賬戶只能申購一次，一經申報不能撤單。重復申購和資金不實的申購一律視為無效申購。重復申購除第一次申購為有效申購外，其餘申購由上證所交易系統自動剔除。法規規定的機構證券帳戶每戶的累計申購股數不能超過16,800萬股。投資者必須遵守相關法律法規及中國證監會的有關規定，並自行承擔相應的法律責任。
四、網上申購程序
1、辦理開戶登記
參加本次「晉億實業」股票網上發行的投資者須持有中國結算上海分公司的證券賬戶卡。尚未辦理開戶登記手續的投資者，必須在網上申購日即2007年1月12日周五（T日）前（含申購日）辦妥證券賬戶開戶手續。
2、存入足額申購資金
參與本次「晉億實業」網上發行的投資者，應在網上申購日（2007年1月12日周五，含該日）前在與上證所聯網的證券交易網點開立資金賬戶，並根據自己的申購量存入足額的申購資金。
3、申購手續
申購手續與在二級市場買入上證所上市股票的方式相同，即：
（1）投資者當面委託時，填寫好申購委託單的各項內容，持本人身份證、證券賬戶卡和資金賬戶卡（確認資金存款額必須大於或等於申購所需的款項）到申購者開戶的與上證所聯網的各證券交易網點辦理委託手續。櫃台經辦人員查驗投資者交付的各項證件，復核無誤後即可接受委託。
（2）投資者通過電話委託或其他自動委託方式時，應按各證券交易網點要求辦理委託手續。
（3）投資者的申購委託一經接受，不得撤單。
五、配號與抽簽
若有效申購總量大於本次網上發行量，則採取搖號抽簽確定中簽號碼的方式進行配售。
1、申購配號確認
2007年1月15日周一（T+1日），各證券交易網點將申購資金劃入中國結算上海分公司的結算銀行賬戶。確因結算銀行原因造成申購資金不能及時入賬的，須在該日提供劃款憑證，並確保2007年1月16日周二（T+2日）上午會計師事務所驗資前申購資金到賬。
2007年1月16日周二（T+2日）進行核算、驗資、配號，中國結算上海分公司將實際到賬的有效申購資金劃入新股申購資金驗資專戶。保薦機構（主承銷商）會同中國結算上海分公司及會計師對申購資金的到位情況進行核查，並由會計師出具驗資報告。中國結算上海分公司依申購資金的實際到賬資金（包括按規定提供已劃款憑證部分）確認有效申購，按每1,000股配一個申購號，對所有有效申購按時間順序連續配號，配號不間斷，直到最後一筆申購，並將配號結果傳到各證券交易網點。凡資金不實的申購一律視為無效申購，將不予配號。
2007年1月17日周三（T+3日）向投資者公布配號結果。申購者應到原委託申購的交易網點處確認申購配號。
2、公布中簽率
保薦機構（主承銷商）於2007年1月17日周三（T+3日）在指定報刊上公布中簽率。
3、搖號抽簽、公布中簽結果
2007年1月17日周三（T+3日），在公證部門的監督下，由保薦機構（主承銷商）和發行人主持搖號抽簽，確認搖號中簽結果，並於當日通過衛星網路將抽簽結果傳給各證券交易網點。保薦機構（主承銷商）於2007年1月18日周四（T+4日）在指定報刊上公布中簽結果。
4、確認認購股數
申購者根據中簽號碼，確認認購股數，每一中簽號碼只能認購1,000股。
六、結算與登記
1、2007年1月15日周一（T+1日）至2007年1月17日周三（T+3日）（共三個工作日），全部申購資金由中國結算上海分公司凍結在申購資金專戶內，所凍結的資金產生的利息，歸證券投資者保護基金所有。
2、2007年1月17日周三（T+3日）搖號抽簽。抽簽結束後中國結算上海分公司根據中簽結果進行認購股數的確定和股東登記，並於當日收市後將有效認購結果發至各證券交易網點。
3、2007年1月18日周四（T+4日），由中國結算上海分公司對未中簽的申購款予以解凍，並向各證券交易網點返還未中簽部分的申購餘款，再由各證券交易網點返還投資者；如果最終確定的發行價格低於價格區間上限（投資者網上申購價格），則由中國結算上海分公司將中簽申購款的差價部分與未中簽的網上申購款同時通過各證券交易網點向投資者退還；同時中國結算上海分公司將中簽的認購款項劃至保薦機構（主承銷商）資金交收賬戶。保薦機構（主承銷商）在收到中國結算上海分公司劃轉的認購資金後，依據有關協議將該款項扣除承銷費用等費用後劃轉到發行人指定的銀行賬戶。
4、本次網上定價發行的新股登記工作由中國結算上海分公司完成，中國結算上海分公司向保薦機構（主承銷商）或發行人提供股東名冊。
七、發行費用
本次網上發行不向投資者收取傭金和印花稅。
八、網上路演安排
發行人和保薦機構（主承銷商）將於2007年1月11日（T-1）14:00-18:00 就本次發行在中證網（www.cnstock.com）進行網上路演，敬請廣大投資者關注。
九、發行人和保薦機構
1、發行人
名稱：晉億實業股份有限公司
法定代表人：蔡永龍
住所：浙江省嘉善經濟開發區晉億大道8號
郵政編碼：314100
聯系電話： 0573-4185001
傳真電話： 0573-4184488
聯系人：塗志清、余曉敏
2、保薦機構（主承銷商）
名稱：華泰證券有限責任公司
法定代表人：吳萬善
更多詳情
http://www.chaogu.com/bbs/viewthread.php?tid=42125&highlight=%C9%EA%B9%BA%D0%C2%B9%C9
㈥ 首次公開發行股票招股意向書在各券商網站上能查詢嗎
保證發行人及全體董事、監事、高級管理人員在招股意向書中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、准確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。
2 明確公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股意向書及其摘要中財務會計資料真實、完整。
3中國證監會、其他政府部門對本次發行所做的任何決定或意見，均不表明其對發行人股票的價值或投資者的收益作出實質性判斷或者保證。任何與之相反的 聲明均屬虛假不實陳述。
4 根據《證券法》的規定，股票依法發行後，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
5 投資者若對本招股意向書及其摘要存在任何疑問，應咨詢自己的股票經紀人、律師、會計師或其他專業顧問
㈦ 股票IPO發行預披露文件有哪些除了招股意向書,還有其他么謝謝~
1、招股意向書及其摘要
2、法律意見書
3、律師工作報告
4、保薦書
5、保薦工作報告
6、證監會核准批復文件
7、內控鑒證報告
8、非經常性損益報告
9、章程草案
10、發行公告
11、推介公告
12、路演公告
13、風險提示公告
14、招股說明書及其摘要
15、網下配售結果公告
16、網上中簽率公告
17、網上搖號中簽結果公告
18、上市公告書
19、上市保薦書
根據實際情況的不同，公告份數有所不同
㈧ 求助--我想在網上申購新股，該如何操作
一、申購新股方法
滬市每一申購單位為1000股，申購數量不少於1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍。深市申購單位為500股，每一證券賬戶申購數量不少於500股，超過500股的必須是500股的整數倍。每一有效申購單位對應一個配號。申購時間為發行日上午9：30～11：30，下午1時～3時。
資金如何搖新股
假設張三賬戶上有50萬元現金，他想參與名為「××××」的新股的申購。申購程序如下：
1、申購
XX股票將於6月1日在上證所發行，發行價為5元/股。張三可在6月1日（T日）上午9：30～11：30或下午1時～3時，通過委託系統用這50萬元最多申購10萬股XX股票。參與申購的資金將被凍結。
2、配號
申購日後的第二天（T＋2日），上證所將根據有效申購總量，配售新股：
（1）如有效申購量小於或等於本次上網發行量，不需進行搖號抽簽，所有配號都是中簽號碼，投資者按有效申購量認購股票；
（2）如申購數量大於本次上網發行量，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。申購數量往往都會超過發行量。
3、中簽
申購日後的第三天（T＋3日），將公布中簽率，並根據總配號，由主承銷商主持搖號抽簽，確認搖號中簽結果，並於搖號抽簽後的第一個交易日（T+4日）在指定媒體上公布中簽結果。每一個中簽號可以認購1000股新股。
4、資金解凍
申購日後的第四天（T＋4日），對未中簽部分的申購款進行解凍。張三如果中了1000股，那麼，將有49.5萬元的資金回到賬戶中，若未能中簽，則50萬元資金將全部回籠。
二、申購新股資金要凍結多久？
根據交易所有關規定，在新股認購中，投資者的申購款於T+4日返還其證券商資金帳戶，也就是說，投資者可於申購新股後的第四個交易日使用該筆資金。
如果期間正好遇上星期六和星期日為例假日，要順延一、二天才能解凍，如某股3月20日(星期五)開始認購，股資者資金需至3月26日才能使用。
補充附錄：一份完整的新股發行公告
--------------------------------------------------------------------------------
晉億實業股份有限公司首次公開發行A 股網上資金申購發行公告
[] 來源： 2007-01-11 05:39 【字體：大 中 小】 【論壇】 【博客】
保薦機構（主承銷商）：華泰證券有限責任公司
重要提示
1、晉億實業股份有限公司（以下簡稱「晉億實業」或「發行人」）首次公開發行不超過28,000萬股人民幣普通股（A股）(以下簡稱「本次發行」)的申請已獲中國證券監督管理委員會證監發行字[2006]167號文核准。本次發行的股票擬於上海證券交易所上市。
2、本次發行採取「網下向詢價對象詢價配售（下稱「網下配售」）和網上資金申購發行（下稱「網上發行」）相結合」的方式。
3、本次發行股份的最終數量為21,000萬股，占發行後總股本的28.44%。其中，網下配售不超過4,200萬股，約占本次發行規模的20.00%；網上發行數量為本次發行數量減去網下最終發行量（根據網下累計投標結果確定），約占本次發行規模的80.00%。
4、本次發行價格區間為3.90元/股－4.26元/股（含上限和下限）。由於網上發行時本次發行價格尚未確定，參與網上資金申購的投資者須按本次發行價格區間上限4.26元/股申購，如最終確定的發行價格低於價格區間上限4.26元/股，差價部分將於2007年1月18日（T+4日）與未中簽的網上申購款同時退還給投資者。
5、參與網上發行的單一證券賬戶委託申購數量不得少於1,000 股，超過1,000 股的必須是1,000 股的整數倍，但不得超過9999.9 萬股。除法規規定的機構證券賬戶外，每一個證券賬戶只能申購一次，重復申購和資金不實的申購一律視為無效申購。重復申購除第一次申購為有效申購外，其餘申購由上證所交易系統自動剔除。法規規定的機構證券賬戶每戶的累計申購股數不能超過16,800萬股。
6、本次網上發行日為2007年1月12日（T 日），申購時間為上證所正常交易時間（上午9：30 至11：30，下午13：00 至15：00）。申購簡稱為「晉億申購」；申購代碼為「780002」。
7、本次網上發行不向投資者收取傭金和印花稅。
8、本公告僅適用於本次網上發行，關於網下配售的具體規定，敬請參見2007年1月11日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上的《晉億實業股份有限公司首次公開發行A 股網下發行公告》。
9、投資者欲了解本次發行的一般情況，請詳細閱讀2006年12月28日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上的《晉億實業股份有限公司首次公開發行股票（A 股）招股意向書摘要》。本次發行的《招股意向書》全文及備查文件可在上證所網站（www.sse.com.cn）查詢。
釋義
除非另有說明，下列簡稱在本公告中具有如下含義：
一、本次發行的基本情況
1、股票種類
本次發行的股票為境內上市人民幣普通股（A股），每股面值1.00元。
2、發行數量及發行結構
本次發行股份的最終數量為21,000萬股，占發行後總股本的28.44%。其中，網下配售不超過4,200萬股，約占本次發行規模的20.00%；網上發行數量為本次發行數量減去網下最終發行量（根據網下累計投標結果確定），約占本次發行規模的80.00%。
3、申購價格
本次發行的發行價格區間為3.90元/股－4.26元/股（含上限和下限）。網上資金申購投資者須按照本次發行價格區間上限（4.26元/股）進行申購。此發行價格區間對應的市盈率區間為：
15.54倍－16.97倍（每股收益按照2005 年經會計師事務所審計的扣除非經常性損益前後孰低的凈利潤除以本次發行前總股本計算）。
21.71倍－23.72倍（每股收益按照2005 年經會計師事務所審計的扣除非經常性損益前後孰低的凈利潤除以本次發行後總股本計算）。
4、本次網上發行對象
持有上證所股票賬戶卡的自然人、法人及其他機構（中華人民共和國法律、法規及發行人須遵守的其他監管要求所禁止者除外）。本次發行的保薦機構（主承銷商）的證券自營賬戶不得參與本次發行的申購。
5、申購時間
2007年1月12日（T 日），在上證所正常交易時間內（上午9:30 至11:30，下午13:00 至15:00）進行。如遇重大突發事件或不可抗力因素影響本次發行，則按申購當日通知辦理。
6、申購簡稱和代碼
申購簡稱為「晉億申購」；申購代碼為「780002」。
7、發行地點
全國與上證所交易系統聯網的各證券交易網點。
8、本次發行的重要日期安排
如遇重大突發事件影響發行，保薦機構（主承銷商）將及時公告，修改發行日程。
7、承銷方式
承銷團余額包銷。
8、上市地點
上海證券交易所。
二、本次網上發行方式
本次網上發行通過上證所交易系統進行，保薦機構（主承銷商）在指定時間內（2007年1月12日周五（T日）9：30～11：30，13：00～15：00）將本次網上發行的「晉億實業」股票輸入其在上證所的專用證券賬戶，作為該股票唯一「賣方」，以根據網下累計投標確定的最終發行價格賣出。
各地投資者可在指定的時間內通過與上證所聯網的各證券交易網點，以發行價格區間上限和符合本公告規定的有效申購數量進行申購委託，並足額繳納申購款。申購結束後，由保薦機構（主承銷商）會同中國結算上海分公司共同核實申購資金的到帳情況，中國結算上海分公司的結算系統主機根據實際到帳資金統計有效申購數量和有效申購戶數。
投資者認購股票數量的確定方法為：
1、如有效申購量小於或等於本次網上發行量，不需進行搖號抽簽，所有配號都是中簽號碼，投資者按其有效申購量認購股票；
2、如有效申購數量大於本次網上發行量，則由中國結算上海分公司結算系統主機按每1,000股確定為一個申報號，順序排號，然後通過搖號抽簽，確定有效申購中簽申報號，每一中簽申報號認購1,000股。
中簽率=網上發行總量/網上有效申購總量×100%
三、申購數量的確定
1、本次網上發行，參加申購的單一證券賬戶的委託申購數量不少於1,000股，超過1,000股的必須是1,000股的整數倍。
2、單一證券帳戶申購上限為9,999.9萬股。
3、除法規規定的機構證券帳戶外，每一個證券賬戶只能申購一次，一經申報不能撤單。重復申購和資金不實的申購一律視為無效申購。重復申購除第一次申購為有效申購外，其餘申購由上證所交易系統自動剔除。法規規定的機構證券帳戶每戶的累計申購股數不能超過16,800萬股。投資者必須遵守相關法律法規及中國證監會的有關規定，並自行承擔相應的法律責任。
四、網上申購程序
1、辦理開戶登記
參加本次「晉億實業」股票網上發行的投資者須持有中國結算上海分公司的證券賬戶卡。尚未辦理開戶登記手續的投資者，必須在網上申購日即2007年1月12日周五（T日）前（含申購日）辦妥證券賬戶開戶手續。
2、存入足額申購資金
參與本次「晉億實業」網上發行的投資者，應在網上申購日（2007年1月12日周五，含該日）前在與上證所聯網的證券交易網點開立資金賬戶，並根據自己的申購量存入足額的申購資金。
3、申購手續
申購手續與在二級市場買入上證所上市股票的方式相同，即：
（1）投資者當面委託時，填寫好申購委託單的各項內容，持本人身份證、證券賬戶卡和資金賬戶卡（確認資金存款額必須大於或等於申購所需的款項）到申購者開戶的與上證所聯網的各證券交易網點辦理委託手續。櫃台經辦人員查驗投資者交付的各項證件，復核無誤後即可接受委託。
（2）投資者通過電話委託或其他自動委託方式時，應按各證券交易網點要求辦理委託手續。
（3）投資者的申購委託一經接受，不得撤單。
五、配號與抽簽
若有效申購總量大於本次網上發行量，則採取搖號抽簽確定中簽號碼的方式進行配售。
1、申購配號確認
2007年1月15日周一（T+1日），各證券交易網點將申購資金劃入中國結算上海分公司的結算銀行賬戶。確因結算銀行原因造成申購資金不能及時入賬的，須在該日提供劃款憑證，並確保2007年1月16日周二（T+2日）上午會計師事務所驗資前申購資金到賬。
2007年1月16日周二（T+2日）進行核算、驗資、配號，中國結算上海分公司將實際到賬的有效申購資金劃入新股申購資金驗資專戶。保薦機構（主承銷商）會同中國結算上海分公司及會計師對申購資金的到位情況進行核查，並由會計師出具驗資報告。中國結算上海分公司依申購資金的實際到賬資金（包括按規定提供已劃款憑證部分）確認有效申購，按每1,000股配一個申購號，對所有有效申購按時間順序連續配號，配號不間斷，直到最後一筆申購，並將配號結果傳到各證券交易網點。凡資金不實的申購一律視為無效申購，將不予配號。
2007年1月17日周三（T+3日）向投資者公布配號結果。申購者應到原委託申購的交易網點處確認申購配號。
2、公布中簽率
保薦機構（主承銷商）於2007年1月17日周三（T+3日）在指定報刊上公布中簽率。
3、搖號抽簽、公布中簽結果
2007年1月17日周三（T+3日），在公證部門的監督下，由保薦機構（主承銷商）和發行人主持搖號抽簽，確認搖號中簽結果，並於當日通過衛星網路將抽簽結果傳給各證券交易網點。保薦機構（主承銷商）於2007年1月18日周四（T+4日）在指定報刊上公布中簽結果。
4、確認認購股數
申購者根據中簽號碼，確認認購股數，每一中簽號碼只能認購1,000股。
六、結算與登記
1、2007年1月15日周一（T+1日）至2007年1月17日周三（T+3日）（共三個工作日），全部申購資金由中國結算上海分公司凍結在申購資金專戶內，所凍結的資金產生的利息，歸證券投資者保護基金所有。
2、2007年1月17日周三（T+3日）搖號抽簽。抽簽結束後中國結算上海分公司根據中簽結果進行認購股數的確定和股東登記，並於當日收市後將有效認購結果發至各證券交易網點。
3、2007年1月18日周四（T+4日），由中國結算上海分公司對未中簽的申購款予以解凍，並向各證券交易網點返還未中簽部分的申購餘款，再由各證券交易網點返還投資者；如果最終確定的發行價格低於價格區間上限（投資者網上申購價格），則由中國結算上海分公司將中簽申購款的差價部分與未中簽的網上申購款同時通過各證券交易網點向投資者退還；同時中國結算上海分公司將中簽的認購款項劃至保薦機構（主承銷商）資金交收賬戶。保薦機構（主承銷商）在收到中國結算上海分公司劃轉的認購資金後，依據有關協議將該款項扣除承銷費用等費用後劃轉到發行人指定的銀行賬戶。
4、本次網上定價發行的新股登記工作由中國結算上海分公司完成，中國結算上海分公司向保薦機構（主承銷商）或發行人提供股東名冊。
七、發行費用
本次網上發行不向投資者收取傭金和印花稅。
八、網上路演安排
發行人和保薦機構（主承銷商）將於2007年1月11日（T-1）14:00-18:00 就本次發行在中證網（www.cnstock.com）進行網上路演，敬請廣大投資者關注。
九、發行人和保薦機構
1、發行人
名稱：晉億實業股份有限公司
法定代表人：蔡永龍
住所：浙江省嘉善經濟開發區晉億大道8號
郵政編碼：314100
聯系電話： 0573-4185001
傳真電話： 0573-4184488
聯系人：塗志清、余曉敏
2、保薦機構（主承銷商）
名稱：華泰證券有限責任公司
法定代表人：吳萬善
住所：南京市中山東路 90 號華泰證券大廈
聯系人：韓奕、施衛東、劉惠萍、張寧
電話： 025-84457196、025-84457161
025-84457777-955、 025-84457777-264、025-84457777-324、025-84457777-283
傳真：025-84528073、025-84518357、025-84798747、025-84798951
晉億實業股份有限公司
華泰證券有限責任公司
2007年1月11日
信息來自
http://www.chaogu.com/bbs/viewthread.php?tid=42125&highlight=%CD%F8%C9%CF%C9%EA%B9%BA%D0%C2%B9%C9