首次公開發行股票業務指引

1. 證券首次上市和公開發行的條件

說一下A股上市的條件吧，創業板稍微松一點。H股上市更麻煩。境內紅籌的話，只要不是2006年前並購的基本也做不動了。條件主要是法律和財務兩塊，法律要求適格，財務要求盈利。但是，在實際送審時，證監會還有很多臨時的考量的，比方說經濟環境好壞，政策調控往哪裡靠等。
另外，符合條件能不能通過也是不一定的事情，比方說現在要想上市的話，由於初審、預披露、發審會、發行批文4階段內的申請企業堆積得特別多，因此，申請企業都要排幾年的隊了吧。廢話少說，條件如下：
1.主體資格
根據《首發辦法》第八條，在中國設立的股份有限公司。經國務院批准，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，可以採取募集設立方式公開發行股票
2.營業記錄
根據《首發辦法》第九條，持續經營時間應當在3年以上，但經國務院批準的除外。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算
3.管理層穩定
根據《首發辦法》第十二條，最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更
4.實際控制人
根據《首發辦法》第十二條，最近3年內實際控制人沒有發生變更
5.發行前股本
發行前股本總額不低於人民幣3,000萬元
6.業務收入
最近3個會計年度累計超過人民幣3億元
7.盈利要求
1）最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3,000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前後較低者為計算依據
2）最近一期末不存在未彌補虧損
8.現金流量
最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5,000萬元，與前述業務收入指標符合其中一項即可
9.同業競爭
根據《首發辦法》第十九條，發行人的業務應當獨立於控股股東、實際控制人及其控制的其他企業，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不得有同業競爭或者顯失公平的關聯交易
10.最低公眾持股數量
根據《證券法》第五十條，公司總股本不少於人民幣3,000萬元；公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為10％以上

依據：
《公司法》、《證券法》、《首次公開發行股票並上市管理辦法》（「《首發辦法》」）
、《上海證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所股票上市規則》
、《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所上市公司信息披露事務管理制度指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引》以及證監會頒布的一系列公開發行證券的公司信息披露內容與格式准則和公開發行證券的公司信息披露編報規則等信息披露規范性文件。

2. 哪位前輩知道一個公司上市及新股發行的詳細流程

說到打新股，想必大家都第一時間想到的都會是前一段時間的東鵬特飲，一經上市直接就出現了十多個漲停板，這中一簽算下來可有22萬，簡直就是打新界的「香餑餑」。打新股從表面看來是很賺錢，你知曉怎麼去打嗎？那中簽率又怎麼去提高呢？因此今天我就好好給大家科普一下打新股那些事兒。
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一、新股申購什麼意思？需要什麼條件？
1、什麼是新股申購？
當企業把上市提到日程上，大多會面向投資者售賣數量可觀的股票，其中，有部分股票是能通過在證券賬戶申請購買獲得的，另外申購的價格通常要比上市第一天的價格實惠得多，
2、申購新股需要的條件：
准備好要來參加新股申購需要在T-2日（T日為網上申購日）前20個交易日內，日均手持最少1萬元以上市值的股票，才能達到申購搖號的標准。倘若我想參與8月23日的打新，就得從8月19日開始算，往前倒推20個交易日，這就是說7月22日起，個人的賬戶里股票市值要維持在1萬元以上，才有符合得到配號的條件，所擁有的市值也會隨之變高，能夠獲得配號的數量也會加大。只有當自己獲得中簽區段內的分配號，才能完成對中簽的那部分新股的申購。
3、如何提高打新股的中簽幾率？
從長遠來看，打新中簽和申購時間這二者之間沒有關聯，如果要讓新股的中簽幾率變大，下面的方式可供大家學習：
（1）提高申購額度：倘若早期擁有的股票市值越高，能夠得到的配號數量越多，自然中簽的可能性就會越高。
（2）盡量開通所有申購許可權：如果你擁有一定大的資金量，均勻持倉也是一個方法，開通主板申購許可權的同時，也將科創板的申購許可權開通。那麼這樣的話，不管碰到什麼情況新股都可以申購，如此一來也能夠提高中簽的機會。
（3）堅持打新：不要錯過每一次打新股的機會，由於中新股的概率是不大的，所以堅持搖號是必須的，也要相信機會總是會出現到我們身上的。

二、新股中簽後要怎麼辦？
一般來說，在新股中簽以後緊接著是會有相應的簡訊通知的，在登錄交易軟體時，也會有彈窗出來提示。
在新股中簽當日，我們需要在16：00以前確保賬戶里留有足夠的新股繳款的資金，不管是從銀行轉入，還是當天賣出股票的資金都可以。待到第二天，如果自己賬戶里有新股余額轉入，就表明本次打新成功。
眾多朋友想打新股卻經常遇不到機遇，老是錯過調倉時間。可以證明，大家真的缺失了一款發財必備神器--投資日歷，進行獲取趕快點擊下方鏈接：專屬滬深兩市的投資日歷，掌握最新一手資訊
三、新股上市會怎麼樣？
如果各方面都順利的話，新股將在申購日起的8~14個自然日內進行上市。
對於創業板和科創板而言，在上市的前5天跌幅限制是不會設置的，到了第6個交易日開始就需要進行限制，日漲跌幅限制為20%。而主板新股上市首日的漲跌幅限制不得高於發行價的144%且不得低於發行價格的64%。假如發行價是10塊錢/股，則當天最高價位只會是14.4元/股，最低不能比5.6元/股還低，根據我多年的跟蹤觀察，漲停往往是在主板新股上市的第一天，後期連板數量多於5個，
關於什麼時候賣新股，那得根據個股的實際情況及市場行情來綜合判斷。要是新股上市當日出現破發還伴隨著不斷下跌，在上市當天就賣掉能減少損失。
由於科創板和創業板新股漲跌沒有被限制，避免股價回落，假如小夥伴中簽了，在上市的第1天就可以直接選擇賣出。此外，假如股票是持續連板的，在遇到開板時，也建議大家最好立即賣出，落袋為安。
公司的業績才是炒股本質意義的最終落腳點，辨認一個公司到底好不好或者全面的去分析大部分人都做不到，導致看不準而虧損，這里有個免費診股的平台，把股票代碼打進去，你就能知道自己買的股票優質與否了：【免費】測一測你的股票到底好不好？

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3. 證券發行上市業務指引 修訂了哪些內容

第一章 證券經營機構的投資銀行業務
熟悉投資銀行業的含義。了解國外投資銀行業的歷史發展。掌握我國投資銀行業發展過程中發行監管制度的演變、股票發行方式的變化、股票發行定價的演變以及債券管理制度的發展。
了解證券公司的業務資格條件。掌握保薦機構和保薦代表人的資格條件。了解國債的承銷業務資格、申報材料。
掌握投資銀行業務內部控制的總體要求。熟悉承銷業務的風險控制。了解證券承銷業務中的不當行為以及對不當行為的處罰措施。
了解投資銀行業務的監管。熟悉核准制的特點。掌握證券發行上市保薦制度的內容，以及中國證監會對保薦機構和保薦代表人的監管。了解中國證監會對投資銀行業務的非現場檢查和現場檢查。
第二章股份有限公司概述
熟悉股份有限公司設立的原則、方式、條件和程序。了解股份有限公司發起人的概念、資格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性質、內容以及章程的修改。掌握股份有限公司與有限責任公司的差異、有限責任公司和股份有限公司的變更要求和變更程序。
掌握資本的含義、資本三原則、資本的增加和減少。熟悉股份的含義和特點、股份的分派、收購、設質和注銷。了解公司債券的含義和特點。
熟悉股份有限公司股東的權利和義務、上市公司控股股東的定義和行為規范、股東大會的職權、上市公司股東大會的運作規范和議事規則、股東大會決議程序和會議記錄。掌握董事（含獨立董事）的任職資格和產生程序，董事的職權、義務和責任，董事會的運作規范和議事規則，董事會及其專門委員會的職權，董事長的職權，董事會秘書的職責，董事會的決議程序。了解經理的任職資格、聘任和職權，經理的工作細則。掌握監事的任職資格和產生程序，監事的職權、義務和責任，監事會的職權和議事規則，監事會的運作規范和監事會的決議方式。了解上市公司組織機構的特別規定。
熟悉股份有限公司財務會計的一般規定、利潤及其分配、公積金的提取。
熟悉股份有限公司合並和分立概念及相關程序，掌握股份有限公司解散和清算的概念及相關程序。
第三章 企業的股份制改組
熟悉企業股份制改組的目的和要求。掌握擬發行上市公司改組的要求以及企業改組為擬上市的股份有限公司的程序。
熟悉股份制改組時清產核資的內容和程序，國有資產產權的界定及折股、土地使用權的處置、非經營性資產的處置和無形資產的處置，資產評估的含義和范圍、資產評估的程序，會計報表審計。掌握股份制改組法律審查的具體內容。
第四章 首次公開發行股票的准備和推薦核准程序
掌握發行承銷過程中的具體保薦業務；熟悉首次公開發行股票申請文件；掌握招股說明書、招股說明書驗證、招股說明書摘要、資產評估報告、審計報告、盈利預測審核報告（如有）、法律意見書和律師工作報告以及輔導報告的基本要求。
掌握主板及創業板首次公開發行股票的條件、輔導要求；了解首次公開發行申請文件的目錄和形式要求。了解主板和創業板首次公開發行股票的核准程序、發審委對首次公開發行股票的審核工作。了解發行審核委員會會後事項。掌握發行人報送申請文件後變更中介機構的要求。
第五章 首次公開發行股票的操作
了解新股發行體制改革的總體原則、基本目標和內容。了解新股發行改革第二階段的主要改革措施。
掌握股票的估值方法，了解投資價值分析報告的基本要求。掌握首次公開發行股票的詢價與定價的制度。
掌握股票發行的基本要求，掌握戰略投資者配售的概念與操作，掌握超額配售選擇權的概念及其實施、行使和披露。了解回撥機制和中止發行機制。掌握網上網下回撥的機制安排；掌握中止發行及重新啟動發行的機制安排。
熟悉首次公開發行的具體操作，包括推介、詢價、定價、報價申購、發售、驗資、承銷總結等；了解網下電子化發行的一般規定；掌握承銷的有關規定。要求掌握主承銷商自主推薦機構投資者的機制安排。
掌握股票上市的條件與審核。掌握股票鎖定的一般規定，掌握董事、監事和高級管理人員所持股票的特別規定；掌握股票上市保薦和持續督導的一般規定；熟悉上市保薦書的內容。熟悉股票上市申請和上市協議。了解剩餘證券的處理方法。
熟悉中小企業板塊上市公司的保薦和持續督導的內容；熟悉中小企業板塊發行及上市流程。
掌握創業板發行、上市、持續督導等操作上的一般規定；熟悉創業板推薦工作指引的有關規定；掌握推薦創業板上市的鼓勵領域及產業；熟悉創業板上市首日交易監控和風險控制的有關規定。
熟悉創業板發行及上市保薦書的內容；了解創業板上市成長性意見的內容。掌握關於創業板上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股票的規定。
第六章 首次公開發行股票的信息披露
掌握信息披露的制度規定、信息披露方式、信息披露的原則和信息披露的事務管理。
熟悉招股說明書的編制、預披露和披露要求及其保證與責任，了解招股說明書的摘要刊登、有關招股說明書及其摘要信息的散發。掌握招股說明書的一般內容與格式。
熟悉路演、申購、詢價區間公告、發行結果公告的基本內容。了解確定發行價格後，披露網下申購情況、網下具體報價情況的機制安排。
熟悉股票招股意向書及上市公告書的編制和披露要求，股票招股書意向書及上市公告書的內容與格式。
掌握創業板上市招股書及其備查文件的披露、發行公告、投資風險特別公告等信息披露方面的特殊要求。
第七章上市公司發行新股
掌握新股公開發行和非公開發行的基本條件、一般規定、配股的特別規定、增發的特別規定。熟悉新股公開發行和非公開發行的申請程序。掌握主承銷商盡職調查的工作內容。掌握新股發行申請文件的編制和申報的基本原則、申請文件的形式要求以及文件目錄。
熟悉主承銷商的保薦過程和中國證監會的核准程序。
掌握增發的發行方式、配股的發行方式。熟悉增發及上市業務操作流程、配股及上市業務操作流程。
熟悉新股發行申請過程中信息披露的規定及各項內容。了解上市公司發行新股時招股說明書的編制和披露。
第八章可轉換公司債券及可交換公司債券的發行
熟悉可轉換債券的概念、股份轉換及債券償還、可轉換債券的贖回及回售。掌握可轉換債券發行的基本條件、募集資金投向以及不得發行的情形。了解可轉換債券發行條款的設計要求。熟悉可轉換公司債券的轉換價值、可轉換公司債券的價值及其影響因素。了解企業發行可轉換債券的主要動因。
熟悉可轉換債券發行的申報程序。了解可轉換債券發行申請文件的內容。熟悉可轉換公司債券發行的核准程序。
熟悉可轉換債券的發行方式、配售安排、保薦要求及可轉換公司債券的網上定價發行程序。掌握可轉換債券的上市條件、上市保薦、上市申請、停牌與復牌、轉股的暫停與恢復、停止交易以及暫停上市等內容。
熟悉發行可轉換債券申報前的信息披露。掌握可轉換債券募集說明書及其摘要披露的基本要求。了解可轉換公司債券上市公告書披露的基本要求。了解可轉換公司債券發行上市完成後的重大事項信息披露以及持續性信息披露的內容。
熟悉可交換公司債券的概念。掌握可交換公司債券發行的基本要求，包括申請發行可交換公司債券應滿足的條件，以及預備用於交換的上市公司股票應具備的條件。了解可交換公司債券的主要條款設計要求和操作程序。
第九章債券的發行與承銷
掌握我國國債的發行方式。熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序。熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。
熟悉我國金融債券的發行條件、申報文件、操作要求、登記、託管與兌付、信息披露。了解次級債務的概念、募集方式以及次級債務計入商業銀行附屬資本和次級債務計入保險公司認可負債的條件和比例。了解混合資本債券的概念、募集方式、信用評級、信息披露及商業銀行通過發行混合資本債券所募資金計入附屬資本的方式。
熟悉我國企業債券和公司債券發行的基本條件、募集資金投向和不得再次發行的情形。了解企業債券和公司債券發行的條款設計要求及有關安排。熟悉企業債券和公司債券發行的額度申請、發行申報、發行申請文件的內容。了解中國證監會對證券公司類承銷商的資格審查和風險評估。熟悉企業債券和公司債券申請上市的條件、上市申請與上市核准。了解企業債券和公司債券上市的信息披露和發行人的持續性披露義務。
熟悉企業短期融資券和中期票據的注冊規則、承銷的組織、信用評級安排、發行利率或發行價格的確定方式及其相關的信息披露要求。
熟悉中小非金融企業集合票據的特點、發行規模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制和信息披露要求。
熟悉證券公司債券的發行條件、條款設計及相關安排。了解證券公司債券發行的申報程序、申請文件的內容。熟悉證券公司債券的上市與交易。了解公開發行證券公司債券時募集說明書等信息的披露以及公開發行證券公司債券的持續信息披露。了解證券公司定向發行債券的信息披露。
熟悉資產證券化的各方參與者的角色。了解資產證券化發行的申報程序、申請文件的內容。熟悉資產證券化的具體操作。了解公開發行證券化產品的信息披露。了解資產證券化的會計處理和稅收政策。
了解國際開發機構人民幣債券的發行與承銷。
第十章外資股的發行
了解境內上市外資股投資主體的條件。熟悉增資發行境內上市外資股的條件。熟悉境內上市外資股的發行方式。
熟悉H股的發行方式與上市條件。熟悉企業申請境外上市的要求。了解H股發行的工作步驟以及發行核准程序。
熟悉內地企業在香港創業板發行與上市的條件。熟悉境內上市公司所屬企業境外上市的具體規定。了解外資股招股說明書的形式、內容、編制方法。熟悉國際推介與詢價、國際分銷與配售的基本知識。
第十一章公司收購
熟悉公司收購的形式、業務流程、反收購策略。
掌握上市公司收購的有關概念；熟悉上市公司收購的權益披露；熟悉要約收購規則、協議收購規則以及間接收購規則；了解收購人及相關當事人可申請豁免要約收購的情形和申請豁免的事項；熟悉上市公司並購中財務顧問的有關規定；熟悉上市公司收購的監管；熟悉上市公司收購共性問題審核意見關注要點。
熟悉外國投資者並購境內企業規定的基本制度、適用范圍、並購方式、要求及涉及的政府職能部門；了解外國投資者並購境內企業的審批與登記；掌握外國投資者以股權作為支付手段並購境內公司的有關規定；熟悉外國投資者並購境內企業的反壟斷審查；熟悉外國投資者並購境內企業安全審查制度；了解外國投資者並購境內企業的其他有關規定。
了解外國投資者對上市公司進行戰略投資應遵循的原則；熟悉外國投資者對上市公司進行戰略投資的要求；熟悉對上市公司進行戰略投資的外國投資者的資格要求；熟悉外國投資者進行戰略投資的程序；熟悉投資者進行戰略投資後的變更及處置。
第十二章公司重組與財務顧問業務
熟悉重大資產重組的原則，了解《上市公司重大資產重組管理辦法》的適用范圍，掌握重大資產重組行為的界定；熟悉重大資產重組的程序；熟悉重大資產重組的信息管理和內幕交易的法律責任；掌握上市公司發行股份購買資產的特別規定；掌握上市公司重大資產重組後再融資的有關規定；熟悉上市公司重大資產重組的監督管理和法律責任；熟悉上市公司重大資產重組共性問題審核意見關注要點。
掌握並購重組審核委員會工作規程適用事項；熟悉並購重組審核委員會委員的構成、任期、任職資格和解聘情形；熟悉並購重組審核委員會的職責，熟悉並購重組審核委員會委員的工作規定、權利與義務以及迴避制度；熟悉並購重組審核委員會會議的相關規定；了解對並購重組審核委員會審核工作監督的有關規定。
掌握上市公司並購重組財務顧問的業務許可和業務規則；熟悉上市公司並購重組財務顧問的監督管理與法律責任；了解上市公司並購重組財務顧問專業意見附表的填報要求。

4. 新股上市需要哪幾個步驟

你好，股票發行一般經過申請、預選、申報、復審、批准、募股等步驟。
①申請發行股票的公司向直屬證券管理部門正式提出發行股票的申請。公司公開發行股票的申請報告由證券管理部門受理，考察匯總後進行預選資格審定。
②被選定股票公開發行公司向直屬證券管理部門呈報企業總體情況資料，經審核同意並轉報中國證監會核定發行額度後，公司可正式製作申報材料。
③聘請具有證券從業資格的會計師、資產評估機構、律師事務所、主承銷商進行有關工作，製作正式文件。
④准備向擬選定掛牌上市的證券交易所呈交上市所需材料，提出上市申請，經證券交易所初審通過後，出具上市承諾函。
⑤直屬證券管理部門收到公司申報材料後，根據有關法規，對申報材料是否完整、有效、准確等進行審查，審核通過後，轉報中國證監會審核。
⑥證監會收到復審申請後，由中國證監會發行部對申報材料進行預審，預審通過後提交中國證監會股票發行審核委員會復審。
⑦發審委通過後，證監會出具批准發行的有關文件，並就發行方案進行審核，審核通過後出具批准發行方案的有關文件。
⑧擬發行公司及其承銷商在發行前2-5個工作日內將招股說明書概要刊登在至少一種中國證監會指定的上市公司信息披露報刊上。
⑨股票發行。公開發行股票的方式，近幾年來經歷了認購申請表方式、與儲蓄掛鉤的儲蓄存單方式、上網競價、上網定價等方式，目前，主要的發行方式為上網定價、"全額預繳、比例配售、余額即退"兩種方式。"上網定價"指主承銷商利用證券交易所的交易系統，由主承銷商作為股票的唯一賣方，投資者在指定的時間內，按規定的發行價格委託買入股票的方式認購。根據申購的具體情況，由搖號抽簽等方式確定。"全額預繳、比例配售、余額即退"指投資者在規定的申購時間內，將全額申購款存入主承銷商在收款銀行設立的專戶中，申購結束後轉存凍結銀行專戶進行凍結。承銷商在對到賬資金進行驗資和確定有效申購後，根據股票發行量和申購總量計算配售比例進行股票配售，余額返還投資者。

5. 關於發布《上海證券交易所科創板股票發行與承銷業務指引》的通知

上證發〔2019〕46號

各市場參與人：

為了規范科創板股票發行承銷活動，促進各參與主體歸位盡責，根據《關於在上海證券交易所設立科創板並試點注冊制的實施意見》《證券發行與承銷管理辦法》《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》等有關規定，上海證券交易所制定了《上海證券交易所科創板股票發行與承銷業務指引》（詳見附件），經中國證監會批准，現予以發布，並自發布之日起施行。

特此通知。


附件：上海證券交易所科創板股票發行與承銷業務指引


上海證券交易所

二_一九年四月十六日

6. 深圳證券交易所股票上市規則

第一章 總 則
1.1 為了規范股票、存托憑證、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱「可轉換
公司債券」）及其他衍生品種（以下統稱「股票及其衍生品種」）上市行為，以及發行
人、上市公司及相關信息披露義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投
資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人
民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）等法律、行政法規、部門規章、規范性文
件及《深圳證券交易所章程》，制定本規則。
1.2 在深圳證券交易所（以下簡稱「本所」）主板、中小企業板上市的股票、存
托憑證及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜，適用本規則；中國證券監督
管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）和本所對權證等衍生品種、境外公司的股票、
存托憑證及其衍生品種在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有規定的，從其規
定。
本所對在中小企業板上市的股票及其衍生品種有特別規定的，從其規定。
1.3 申請股票及其衍生品種在本所上市，應當經本所同意，並在上市前與本所
簽訂上市協議，明確雙方的權利、義務和有關事項。
1.4 發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、
收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，以及保薦人及其保
薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規范
性文件、本規則和本所發布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規定（以下
簡稱「本所其他相關規定」）。
1.5 本所依據法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相
關規定和上市協議、聲明與承諾，對發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理
人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相
關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員進行監管。
第二章 信息披露的基本原則及一般規定
2.1 上市公司及相關信息披露義務人應當根據法律、行政法規、部門規章、規
— 4 —
范性文件、本規則以及本所發布的細則、指引和通知等相關規定，及時、公平地披
露信息，並保證所披露的信息真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏。
2.2 上市公司董事、監事、高級管理人員應當保證公司所披露的信息真實、准
確、完整，不能保證披露的信息內容真實、准確、完整的，應當在公告中作出相應
聲明並說明理由。
2.3 上市公司股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人，應當按照有
關規定履行信息披露義務，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公
司已發生或者擬發生的重大事件，並嚴格履行其所作出的承諾。
2.4 本規則所稱真實，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當以
客觀事實或者具有事實基礎的判斷和意見為依據，如實反映客觀情況，不得有虛假
記載和不實陳述。
2.5 本規則所稱准確，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當使
用明確、貼切的語言和簡明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣傳、廣告、恭
維或者誇大等性質的詞句，不得有誤導性陳述。
公司披露預測性信息及其他涉及公司未來經營和財務狀況等信息時，應當合理、
謹慎、客觀。
2.6 本規則所稱完整，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當內
容完整、文件齊備，格式符合規定要求，不得有重大遺漏。
2.7 本規則所稱及時，是指上市公司及相關信息披露義務人應當在本規則規定
的期限內披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的信息（以
下簡稱「重大信息」）。
2.8 本規則所稱公平，是指上市公司及相關信息披露義務人應當同時向所有投
資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前
向特定對象單獨披露、透露或者泄露。
公司向公司股東、實際控制人或者其他第三方報送文件和傳遞信息涉及未公開
重大信息的，應當及時向本所報告，並依據本所相關規定履行信息披露義務。
— 5 —
2.9 上市公司及其董事、監事、高級管理人員、相關信息披露義務人和其他知
情人在信息披露前，應當將該信息的知情者控制在最小范圍內，不得泄漏未公開重
大信息，不得進行內幕交易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。
2.10 上市公司應當按照有關規定製定並嚴格執行信息披露事務管理制度。
公司應當將經董事會審議的信息披露事務管理制度及時報送本所備案並在本
所指定網站披露。
2.11 上市公司應當制定董事、監事、高級管理人員對外發布信息的行為規范，
明確未經公司董事會許可不得對外發布的情形。
2.12 上市公司應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。
公司及相關信息披露義務人應當將公告文稿和相關備查文件在第一時間報送
本所，報送的公告文稿和相關備查文件應當符合本所的要求。
公司及相關信息披露義務人報送的公告文稿和相關備查文件應當採用中文文
本。同時採用外文文本的，信息披露義務人應當保證兩種文本的內容一致。兩種文
本發生歧義時，以中文文本為准。
2.13 本所根據有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則以及本
所發布的細則、指引和通知等相關規定，對上市公司及相關信息披露義務人披露的
信息進行形式審核，對其內容的真實性不承擔責任。
本所對定期報告實行事前登記、事後審核；對臨時報告依不同情況實行事前審
核或者事前登記、事後審核。
定期報告或者臨時報告出現任何錯誤、遺漏或者誤導，本所可以要求公司作出
說明並公告，公司應當按照本所要求辦理。
2.14 上市公司定期報告和臨時報告經本所登記後應當在中國證監會指定媒體
上披露。公司未能按照既定時間披露，或者在指定媒體上披露的文件內容與報送本
所登記的文件內容不一致的，應當立即向本所報告。
2.15 上市公司及相關信息披露義務人在其他公共媒體發布重大信息的時間不
得先於指定媒體，在指定媒體上公告之前不得以新聞發布或者答記者問等任何其他
方式透露、泄漏未公開重大信息。
— 6 —
公司董事、監事及高級管理人員應當遵守並促使公司遵守前述規定。
2.16 上市公司及相關信息披露義務人應當關注公共媒體關於本公司的報道以
及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關方面了解真實情況。
公司應當在規定期限內如實回復本所就相關事項提出的問詢，並按照本規則的
規定和本所要求及時、真實、准確、完整地就相關情況作出公告，不得以有關事項
存在不確定性或者需要保密等為由不履行報告、公告和回復本所問詢的義務。
2.17 上市公司及相關信息披露義務人未在規定期限內回復本所問詢，或者未
按照本規則的規定和本所的要求進行公告，或者本所認為必要的，本所可以交易所
公告等形式，向市場說明有關情況。
2.18 上市公司應當將定期報告、臨時報告和相關備查文件等信息披露文件在
公告的同時置備於公司住所，供公眾查閱。
2.19 上市公司應當配備信息披露所必要的通訊設備，並保證對外咨詢電話暢
通。
2.20 上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬於臨時性商業秘密或者本所認
可的其他情形，及時披露可能會損害公司利益或者誤導投資者，且符合以下條件的，
公司可以向本所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限：
（一） 擬披露的信息未泄漏；
（二） 有關內幕人士已書面承諾保密；
（三） 公司股票及其衍生品種交易未發生異常波動。
經本所同意，公司可以暫緩披露相關信息。暫緩披露的期限一般不超過兩個月。
暫緩披露申請未獲本所同意、暫緩披露的原因已經消除或者暫緩披露的期限屆
滿的，公司應當及時披露。
2.21 上市公司擬披露的信息屬於國家機密、商業秘密或者本所認可的其他情
況，按本規則披露或者履行相關義務可能會導致其違反國家有關保密法律、行政法
規規定或者損害公司利益的，公司可以向本所申請豁免按本規則披露或者履行相關
義務。
2.22 上市公司發生的或者與之有關的事件沒有達到本規則規定的披露標准，
— 7 —
或者本規則沒有具體規定，但本所或者公司董事會認為該事件對公司股票及其衍生
品種交易價格可能產生較大影響的，公司應當比照本規則及時披露。
2.23 上市公司及相關信息披露義務人對本規則的具體規定有疑問的，應當向
本所咨詢。
2.24 本所根據本規則及本所其他相關規定和監管需要，對上市公司及相關主
體進行現場檢查，上市公司及相關主體應當積極配合。
前款所述現場檢查，是指本所在上市公司及所屬企業和機構（以下簡稱「檢查
對象」）的生產、經營、管理場所以及其他相關場所，採取查閱、復制文件和資料、
查看實物，談話及詢問等方式，對檢查對象的信息披露，公司治理等規范運作情況
進行監督檢查的行為。
2.25 保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員為發行人、上市公
司及相關信息披露義務人的證券業務活動製作、出具上市保薦書、審計報告、資產
評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，
對所製作、出具的文件內容的真實性、准確性、完整性進行核查和驗證。其製作、
出具的文件不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
2.26 保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當及時製作工作
底稿，完整保存發行人、上市公司及相關信息披露義務人的證券業務活動記錄及相
關資料。
本所可以根據監管需要調閱、檢查工作底稿、證券業務活動記錄及相關資料。
第三章 董事、監事和高級管理人員
第一節 董事、監事和高級管理人員任職要求
3.1.1 上市公司的董事、監事和高級管理人員應當在公司股票首次上市前，新
任董事、監事應當在股東大會或者職工代表大會通過其任命後一個月內，新任高級
管理人員應當在董事會通過其任命後一個月內，簽署一式三份《董事（監事、高級
管理人員）聲明及承諾書》，並報本所和公司董事會備案。
— 8 —
董事、監事和高級管理人員簽署《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》
時，應當由律師見證，並由律師解釋該文件的內容，董事、監事和高級管理人員在
充分理解後簽字。
董事會秘書應當督促董事、監事和高級管理人員及時簽署《董事（監事、高級
管理人員）聲明及承諾書》，並按本所規定的途徑和方式提交《董事（監事、高級
管理人員）聲明及承諾書》的書面文件和電子文件。
3.1.2 上市公司董事、監事和高級管理人員應當在《董事（監事、高級管理人
員）聲明及承諾書》中聲明：
（一） 持有本公司股票的情況；
（二） 有無因違反法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則或者本所
其他相關規定受查處的情況；
（三） 參加證券業務培訓的情況；
（四） 其他任職情況和最近五年的工作經歷；
（五） 擁有其他國家或者地區的國籍、長期居留權的情況；
（六） 本所認為應當說明的其他情況。
3.1.3 上市公司董事、監事和高級管理人員應當保證《董事（監事、高級管理
人員）聲明及承諾書》中聲明事項的真實、准確、完整，不存在虛假記載、誤導性
陳述或者重大遺漏。
3.1.4 上市公司董事、監事和高級管理人員在任職（含續任）期間出現聲明事
項發生變化的，董事、監事和高級管理人員應當自該等事項發生變化之日起五個交
易日內向本所和公司董事會提交有關該等事項的最新資料。
3.1.5 上市公司董事、監事和高級管理人員應當履行以下職責並在《董事（監
事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：
（一） 遵守並促使上市公司遵守國家法律、行政法規、部門規章、規范性文件，
履行忠實義務和勤勉義務；
（二） 遵守並促使上市公司遵守本規則和本所其他相關規定，接受本所監管；
（三） 遵守並促使上市公司遵守《公司章程》；
— 9 —
（四） 本所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾。
監事還應當承諾監督董事和高級管理人員遵守其承諾。
高級管理人員還應當承諾及時向董事會報告有關公司經營或者財務方面出現
的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的事項。
3.1.6 上市公司董事應當履行的忠實義務和勤勉義務包括：
（一） 原則上應當親自出席董事會，以正常合理的謹慎態度勤勉行事並對所議
事項表達明確意見；因故不能親自出席董事會的，應當審慎地選擇受託人；
（二） 認真閱讀上市公司的各項商務、財務報告和公共媒體有關公司的報道，
及時了解並持續關注公司業務經營管理狀況和公司已發生或者可能發生的重大事
件及其影響，及時向董事會報告公司經營活動中存在的問題，不得以不直接從事經
營管理或者不知悉為由推卸責任；
（三） 《證券法》、《公司法》規定的及社會公認的其他忠實義務和勤勉義務。
3.1.7 上市公司董事、監事和高級管理人員應當在公司股票上市前、任命生效
時及新增持有公司股份時，按照本所的有關規定申報並申請鎖定其所持的本公司股
份。
公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表所持本公司股份發生變動的（因
公司派發股票股利和資本公積轉增股本導致的變動除外），應當及時向公司報告並
由公司在本所指定網站公告。
3.1.8 上市公司董事、監事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應當遵
守《公司法》、《證券法》、中國證監會和本所相關規定及公司章程。
上市公司董事、監事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內和離職後半
年內，不得轉讓其所持本公司股份。
3.1.9 上市公司董事、監事、高級管理人員、持有公司股份5%以上的股東，
將其持有的該公司的股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，
由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益，並及時披露相關情
況。
3.1.10 上市公司在發布召開關於選舉獨立董事的股東大會通知時，應當將所
— 10 —
有獨立董事候選人的有關材料（包括但不限於提名人聲明、候選人聲明、獨立董事
履歷表）報送本所備案。
公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的，應當同時報送董事會的書
面意見。
3.1.11 本所在收到前條所述材料的五個交易日內，對獨立董事候選人的任職
資格和獨立性進行審核。對於本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其
提交股東大會選舉為獨立董事。
在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應當對獨立董事候選人是否被本
所提出異議的情況進行說明。
3.1.12 上市公司應當在董事會下設立審計委員會，內部審計部門對審計委員
會負責，向審計委員會報告工作。審計委員會中獨立董事應當佔半數以上並擔任召
集人，且至少有一名獨立董事是會計專業人士。
第二節 董事會秘書任職要求
3.2.1 上市公司應當設立董事會秘書，作為公司與本所之間的指定聯絡人。
公司應當設立由董事會秘書負責管理的信息披露事務部門。
3.2.2 董事會秘書對上市公司和董事會負責，履行如下職責：
（一） 負責公司信息披露事務，協調公司信息披露工作，組織制訂公司信息披
露事務管理制度，督促公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定；
（二） 負責公司投資者關系管理和股東資料管理工作，協調公司與證券監管機
構、股東及實際控制人、保薦人、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通；
（三） 組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監事會
會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作並簽字；
（四）負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現泄露時，及時向
本所報告並公告；
（五）關注媒體報道並主動求證真實情況，督促董事會及時回復本所所有問詢；
— 11 —
（六）組織董事、監事和高級管理人員進行證券法律法規、本規則及相關規定
的培訓，協助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務；
（七）督促董事、監事和高級管理人員遵守法律、法規、規章、規范性文件、
本規則、本所其他相關規定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作
出或者可能作出違反有關規定的決議時，應當予以提醒並立即如實地向本所報告；
（八）《公司法》、《證券法》、中國證監會和本所要求履行的其他職責。
3.2.3 上市公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監事、財務
負責人及其他高級管理人員和公司相關人員應當支持、配合董事會秘書在信息披露
方面的工作。
董事會秘書為履行職責有權了解公司的財務和經營情況，參加涉及信息披露的
有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件，並要求公司有關部門和人員及時提供相
關資料和信息。
董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向本所報
告。
3.2.4 董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業知識，具
有良好的職業道德和個人品德，並取得本所頒發的董事會秘書資格證書。有下列情
形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：
（一） 有《公司法》第一百四十六條規定情形之一的；
（二） 自受到中國證監會最近一次行政處罰未滿三年的；
（三） 最近三年受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評的；
（四） 本公司現任監事；
（五） 本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。
3.2.5 上市公司應當在首次公開發行股票上市後三個月內或者原任董事會秘
書離職後三個月內聘任董事會秘書。
3.2.6 上市公司應當在有關擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將
該董事會秘書的有關材料報送本所，本所自收到有關材料之日起五個交易日內未提
出異議的，董事會可以聘任。
— 12 —
3.2.7 上市公司聘任董事會秘書之前應當向本所報送下列資料：
（一） 董事會推薦書，包括被推薦人符合本規則任職資格的說明、職務、工作
表現及個人品德等內容；
（二） 被推薦人的個人簡歷、學歷證明（復印件）；
（三） 被推薦人取得的董事會秘書資格證書（復印件）。
3.2.8 上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務代表，協助董
事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代錶行使其權利並
履行其職責，在此期間，並不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責
任。
證券事務代表應當參加本所組織的董事會秘書資格培訓並取得董事會秘書資
格證書。
3.2.9 上市公司董事會正式聘任董事會秘書、證券事務代表後應當及時公告並
向本所提交下列資料：
（一） 董事會秘書、證券事務代表聘任書或者相關董事會決議；
（二） 董事會秘書、證券事務代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移
動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等；
（三） 公司董事長的通訊方式，包括辦公電話、行動電話、傳真、通信地址及
專用電子郵件信箱地址等。
上述有關通訊方式的資料發生變更時，公司應當及時向本所提交變更後的資料。
3.2.10 上市公司解聘董事會秘書應當具有充分理由，不得無故將其解聘。
董事會秘書被解聘或者辭職時，公司應當及時向本所報告，說明原因並公告。
董事會秘書有權就被公司不當解聘或者與辭職有關的情況，向本所提交個人陳
述報告。
3.2.11 董事會秘書有下列情形之一的，上市公司應當自事實發生之日起一個
月內解聘董事會秘書：
（一） 出現本規則第 3.2.4 條所規定情形之一的；
（二） 連續三個月以上不能履行職責的；
— 13 —
（三） 在履行職責時出現重大錯誤或者疏漏，給投資者造成重大損失的；
（四） 違反法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相關
規定或者公司章程，給投資者造成重大損失的。
3.2.12 上市公司應當在聘任董事會秘書時與其簽訂保密協議，要求其承諾在
任職期間以及在離任後持續履行保密義務直至有關信息披露為止，但涉及公司違法
違規的信息除外。
董事會秘書離任前，應當接受董事會、監事會的離任審查，在公司監事會的監
督下移交有關檔案文件、正在辦理或者待辦理事項。
3.2.13 上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或者高級管
理人員代行董事會秘書的職責，並報本所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公
司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。
董事會秘書空缺期間超過三個月之後，董事長應當代行董事會秘書職責，直至
公司正式聘任董事會秘書。
3.2.14 上市公司應當保證董事會秘書在任職期間按要求參加本所組織的董事
會秘書後續培訓。
3.2.15 上市公司在履行信息披露義務時，應當指派董事會秘書、證券事務代
表或者本規則第3.2.13條規定代行董事會秘書職責的人員負責與本所聯系，辦理信
息披露與股權管理事務。
第四章 保薦人
4.1 本所實行股票、可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券上市保薦
制度。發行人向本所申請其首次公開發行的股票和上市後發行的新股、可轉換公司
債券和分離交易的可轉換公司債券在本所上市，以及股票被暫停上市後公司申請其
股票恢復上市、股票被終止上市後公司申請其股票重新上市的，應當由保薦人保薦。
保薦人應當為經中國證監會注冊登記並列入保薦人名單，同時具有本所會員資
格的證券經營機構；推薦股票恢復上市的保薦人還應當具備本所認可的相關業務資
格。
— 14 —
根據中國證監會相關規定無需聘請保薦人的，從其規定。
4.2 保薦人應當與發行人簽訂保薦協議，明確雙方在公司申請上市期間、申
請恢復上市期間、申請重新上市期間和持續督導期間的權利和義務。保薦協議應當
約定保薦人審閱發行人信息披露文件的時點。
首次公開發行股票的，持續督導期間為股票上市當年剩餘時間及其後兩個完整
會計年度；上市後發行新股、可轉換公司債券和分離交易的可轉換公司債券的，持
續督導期間為股票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券上市當年剩餘
時間及其後一個完整會計年度；申請恢復上市、重新上市的，持續督導期間為股票
恢復上市或者重新上市當年剩餘時間及其後一個完整會計年度。持續督導期間自股
票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券上市之日起計算。
4.3 保薦人應當在簽訂保薦協議時指定兩名保薦代表人具體負責保薦工作，
作為保薦人與本所之間的指定聯絡人。
保薦代表人應當為經中國證監會注冊登記並列入保薦代表人名單的自然人。
4.4 保薦人保薦股票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券上

7. 大連華訊：為什麼中芯國際 A 股最終發行價 27.46 元，規模超 50 億

大連華訊7月5日消息 中芯國際(688981)回 A 股傳來重磅消息，科創板上市發行價確定為 27.46 元，本次發行規模超過人民幣50億元，根據《業務指引》規定，本次發行聯席保薦機構相關子公司跟投比例分別為2%，但不超過人民幣10億元。
據《中芯國際首次公開發行股票並在科創板上市發行公告》顯示，發行人和聯席主承銷商根據初步詢價結果，綜合考慮發行人基本面、本次公開發行的股份數量、發行人所處行業、可比上市公司估值水平、市場情況、募集資金需求以及承銷風險等因素，協商確定本次發行價格為 27.46 元 / 股，網下發行不再進行累計投標詢價。
大連華訊獲悉，本次公開發行股份全部為新股，初始發行股票數量為168,562.00萬股，約占發行 後總股本的23.62%(超額配售選擇權行使前)。發行人授予海通證券初始發行規模 15%的超額配售選擇權，若超額配售選擇權全額行使，則發行總股數將擴大至 193,846.30萬股，約占發行後總股本26.23%(超額配售選擇權全額行使後)。全部為公開發行新股，公司股東不進行公開發售股份。
公開資料顯示，中芯國際總部位於上海，擁有全球化的製造和服務基地。在上海建有一座300mm晶圓廠和一座200mm晶圓廠，以及一座控股的300mm先進製程晶圓廠;在北京建有一座300mm晶圓廠和一座控股的300mm先進製程晶圓廠;在天津和深圳各建有一座200mm晶圓廠;在江陰有一座控股的300mm凸塊加工合資廠。
大連華訊數據顯示，中芯國際2019年收入約31.16億美元，毛利率20.6%;歸屬凈利潤約2.35億美元，稅息折舊及攤銷前利潤13.7億美元，創歷史新高。

8. 擬上市企業申請ipo需要提交哪些文件

首次公開上網定價發行股票
辦事指引：
1．需要提交的文件
（1）股票發行申請；
（2）中國證監會「證監許可」發行核准文件；
（3）證券簡稱及代碼申請書；
（4）發行上市期間報送文件的相關承諾，承諾內容應包括新股發行上市期間報送的電子文件與書面文件一致、報送申請文件中的發行申報文件與在證監會最後定稿的文件一致，以及對外披露的公告與經交易所審核的公告一致；
（5）股票發行基本情況表；
（6）行業分類情況表；
（7）主承銷商經辦人員的身份證復印件、主承銷商授權委託書及主承銷商法定代表人身份證明書；
（8）公司經辦人員的身份證復印件、公司授權委託書及公司法定代表人身份證明書；
（9）發行方案。
2．證券簡稱及證券代碼的確定
公司披露招股書前一交易日，發行人及主承銷商需17:00前通過保薦業務專區上傳證券代碼與證券簡稱申請文件，包括證券簡稱與證券代碼申請書（可參考本指南申請書格式製作）、核准文件、發行時間表，由深交所上市推廣部受理申請並審核通過後，公司進入保薦業務專區—證券簡稱與證券代碼確定模塊，確定證券簡稱與證券代碼。
3．相關流程介紹
（1）T-3日或之前（T為新股申購日）披露招股書；
（2）T-1日披露發行公告；
（3）T日投資者繳款申購；
（4）T+2日披露中簽率公告；
（5）T+2日搖號抽簽；
（6）T+3日披露搖號中簽結果公告；
（7）T+3日以後辦理股份登記。

股票上市

辦事指引：
1．需要提交的文件
（1）上市報告書；
（2）申請上市的董事會、股東大會決議；
（3）公司營業執照復印件書及發行完成後三個月內辦理工商變更登記的承諾；
（4）公司章程；
（5）經審計的發行人最近三年的財務會計報告；
（6）公司董事會秘書及證券事務代表的資料，包括：個人簡歷、學歷證明、聯系方式、董事會秘書資格證書等；
（7）控股股東及實際控制人股份鎖定承諾及其他相關承諾；
（8）發行人及其控股股東、董事及高級管理人員在上市後三年內穩定股價預案；
（9）發行人公開發行前持股5%以上股東的持股意向及減持意向說明；
（10）保薦機構對保薦代表人的專項授權委託書；
（11）報送中國證監會的歷次反饋意見回復、關於發審委審核意見的函的回復等；
（12）保薦機構經辦人員的身份證復印件、保薦機構授權委託書及保薦機構法定代表人身份證明書；
（13）公司經辦人員的身份證復印件、公司授權委託書及公司法定代表人身份證明書；
（14）公司全部股票已經中國結算深圳分公司託管的證明文件及相關附件；
（15）新股發行登記申請書及登記申報表）；
（16）關於新股募集資金到賬的驗資報告；
（17）上市保薦書；
（18）股票上市的法律意見書；
（19）上市公告書；
（20）股票發行後至上市前公司按規定需新增的財務資料和有關重大事項的說明文件；
（21）招股說明書；
（22）進入全國中小企業股份轉讓系統的承諾；
（23）保薦機構關於公司首發後上市前股東持股情況的說明；
（24）國有股轉持批復文件（如適用）；
（25）本所要求的其他文件。
2．相關流程介紹
（1）T-1日或之前，保薦機構按上市申請書文件清單的要求向深交所上市推廣部報送1-13項上市申請文件；
（2）L-3日或之前（L日為上市日），保薦機構按照上市文件清單要求向深交所上市推廣部報送14-25項上市申請文件；
（3）L-2日，保薦機構到深交所上市推廣部領取股票上市通知書；公司到深交所上市推廣部領取股票上市初費交款通知，交納上市初費；
（4）L-1日，披露上市公告書；
（5）L日，股票上市。
詳情請參閱本所網站「法律/規則」欄目「本所業務規則」－深圳證券交易所首次公開發行股票發行與上市指南。

企業債券上市
辦事指引：
1．需要提交的文件：
（1）債券上市申請書；
（2）國務院授權部門批准企業債券發行的文件；
（3）債券申請上市的董事會決議；
（4）本所會員署名的上市推薦書；
（5）企業章程；
（6）企業營業執照；
（7）企業債券募集辦法、發行公告、發行總結報告及承銷協議；
（8）債券資信評級報告；
（9）債券募集資金的驗資報告；
（10）上市公告書；
（11）具有證券從業資格的會計師事務所出具的審計報告；或財政主管機關的有關批復；
（12）擔保人近三年的財務報表等資信情況與擔保協議（如屬擔保發行）；
（13）債券持有人名冊及債券託管情況說明；
（14）具有證券期貨相關業務許可證的律師事務所出具的、關於債券本次發行與上市的法律意見書；
（15）各中介機構及簽字人員的證券從業資格證書；
（16）證監會或本所要求的其它文件。
2．相關流程介紹
（1）公司管理部初審後，對符合上市條件的發出《債券上市承諾函》；
（2）公司管理部確定上市企業債券的簡稱、編碼，主承銷根據數據介面規范錄入投資者託管明細資料，報送中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司進行登記託管；
（3）公司管理部審查《企業債券上市公告書》，通知主承銷商在指定的報刊上刊登。
電話：0755－88668532 0755－88668139
傳真： 0755－82083164

股票、債券上市儀式
地點：本所八樓儀式大廳
時間：9:00-9:25（9:25分敲鍾，開始時間可調整）
參考議程：
（1）參加上市儀式的嘉賓於上市當日8：45前到本所；
（2）貴賓簽到；
（3）上市儀式開始，貴賓、嘉賓入場；
（4）主持人介紹貴賓；
（5）公司董事長、政府領導等代表講話；
（6）深交所領導向公司董事長贈送紀念品；
（7）在大屏幕的提示下，公司董事長等敲響開市鍾；
（8）上市儀式結束。

9. 新三板買入股票轉板後有限售期嗎

股票轉板是指標的公司根據內部或者外部條件的變化，自主選擇（一般為升板）或者被強制性地（一般為降板）將其股票從一個市場板轉到另一個市場板塊進行交易。新三板購入股票轉板不算流通股。有一年的限售期，賣出需徵收20%的稅。新發行的股票算流通股，在新三板買的算是大小非。所以有一定的銷售期。但是一般轉板之後，估值會有很大提升。
應答時間：2021-07-01，最新業務變化請以平安銀行官網公布為准。
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