1. 证券从业人员可以买卖股票吗
证券从业人员不可以买卖股股票。根据我国相关法律规定，证券从业人员以及其相关人员都是不能从事证券交易的。
1、《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
2018年4月1日起实施的修订后的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》也规定，除法律、行政法规另有规定外，基金管理公司的员工不得买卖股票。证券业从业人员不得买卖法律禁止买卖的证券，不仅包括直接以自己的名义买卖相关证券，也不得以化名、他人名义等买卖禁止买卖的证券，证券业从业人员通过自己实际控制的账户买卖相关证券的行为都是被禁止的。
2、证券从业人员是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作；证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书；未取得证券业从业资格，除符合豁免规定的人员外，任何人不得在各类证券专业岗位上工作。
拓展资料：
一、证券法，是指有关调整证券的发行、买卖和其他交易行为的法律规范的总称。对有价证券的发行、交易、清理等各方面活动进行规范，提供法律保证和限制的行为规范，它以证券交易法为主，同时包括公司法、破产法等法规中有关证券的相关条款。
二、《证券法》是1999年中华人民共和国出版的法规，是新中国成立以来第一部按国际惯例、由国家最高立法机构组织而非由政府某个部门组织起草的经济法。
2. 从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么
从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么？1、柜台人员的配偶是否可以开户？
存在利益输送，存在间接进行股票投资行为的嫌疑。
外规无禁止性规定，但不建议开户，对从业人员执业行为监控增加难度，有监管案例。
2、限制民事行为能力的人，因证券需要确权，法院判决书指定的监护人可以代开限制了功能的证券账户么？
可以
3、投顾是否可以参加模拟炒股大赛？
模拟炒股大赛，可以。从合规角度，不鼓励投顾参加模拟投顾大赛。
模拟投顾大赛都是向非特定对象进行展示，是否属于投资咨询范畴？
一般不允许把模拟盘向公众客户展示，签了投顾协议，登录后才能看到；因为实际存在明确的投资建议，可能会形成跟投。
4、正式员工可以在私募公司入职做投资经理么？
不可以
5、信息系统变更和新系统上线，是否需要进行合规审核？
属于合规审核事项范围的才进行审核；合规部可就项目组事项出具意见；尤其注意系统项目涉及信息隔离墙的需要关注。
6、投顾A自身管理的已备案产品B，投向由A担任投顾的信托产品C的劣后及份额，C的投资范围为债券，这样的信托产品可以开户么？是否可以开展PB交易？
观点1：参照私募规定，机构化信托也需要穿透。
观点2：信托产品不使适用新八条底线
7、客户购买投顾产品的费用能否客户交易结算资金进行支付？
《客户交易结算资金管理办法》第二十三条，客户交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。
证券交易有关的费用或者税款，可以直接扣除。
8、营销人员通过朋友圈转发公募基金产品是否属于产品主动营销？
观点1：如果转发基金管理人员提供的公开宣传资料应该可以；且公开宣传不属于主动推介，公募基金本身就可以公开宣传；
观点2：个人发布公募基金信息也涉及主动营销，从投资者适当性的角度来看，公募基金由于具有产品分级，也不能主动推荐。
建议：可在公募基金宣传时声明其不属于主动推介。
9、对高管的监管谈话，属于行政处罚么？
不是行政处罚。对高管的监管谈话，如果是以文件形式明确下来的，就是行政监管措施，不是行政处罚。
监管谈话分为警示谈话（不是监管措施）和监管谈话（监管措施）
监管谈话适用于，证券公司出现风险隐患或者违法违规迹象，或者存在轻微违法违规行为，并已经停止的情形。意在提醒、告诫有关负责人、其他有关责任人员严格遵守法律法规，采取有效措施，防止违法违规行为的发生或者风险事件的出现。
10、同是次级申购人与投顾关联人（持股关系）的信托产品，可以准许开户么？
信托产品没禁止次级和投顾的关联关系，在银监会备案成功的产品原则上是符合要求的。
11、证监会对营业网点同城迁址是否报备是如何规定的？
《证券公司分支机构监管规定》第十二条 分支机构变更营业场所的，新营业场所应当与原营业场所位于同一城市。新营业场所开业前，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证，并于新营业场所开业后，关闭原营业场所。
证券公司应当在分支机构新营业场所开业后5个工作日内，向分支机构所在地证监局报备已变更的分支机构营业执照副本复印件、已变更的经营证券业务许可证副本复印件和分支机构原营业场所关闭情况说明。
关于落实《证券公司分支机构监管规定》的通知（机构部部函〔2013〕191号。证券公司分支机构在不同市之间、市与县之间或者县与县之间迁址的，不属于变更营业场所范围，各证监局应当按照撤销、新设分支机构的要求，履行审批程序。
12、如果客户有做期货或期权业务的需求，证券公司的PB系统可以接到期货公司么？
这个对期货公司来说属于外接系统。
13、信托计划的投顾和劣后是够可以为同一方？
银监会规则可以，但投顾不得代为实施投资决策，不得与信托公司存在关联关系；如果是做PB业务，就不合适。
14、记录客户委托指令里应当包含IP/MAC、手机号等这些委托渠道，出自什么外规？
《关于加强证券期货经营机构客户交易终端等客户信息管理的规定》
厦门证监局《关于进一步加强信息安全保障工作的通知》也提到。
3. 证券从业人员可以买卖股票吗
《证券法》第四十三条规则 ，证券从业人员不可以买卖股票。
一、《证券法》第四十三条规则 ：“ 证券买卖 所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监视 管理机构的职业 人员以及法律、行政法规制止 参与股票买卖 的其别人 员,在任期或许 法定限期内,不得直接或许 以化名、借别人 名义持有、买卖股票,也不得收受别人 赠送的股票。”
二、国家规则 不能买卖股票的人群：
1、证券从业人员；
2、国家机关处级以上干部；
3、现役军人。
以上人员不得参与股票买卖 ，但可以开立基金账户，买卖基金和债券。
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4. 为什么证券从业人员不许炒股
主要是为了保护普通投资人的利益。
证券从业人员在工作中和上市公司、机构以及各类投资人都有广泛联系，具有明显的信息优势和业务优势。如果允许他们利用这些优势炒股，势必损害广大普通投资人的利益，这对普通投资人是不公平的。
因此《证券法》第四十条规定，证券从业人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
5. 为什么禁止证券从业人员持有或者买卖股票
关于证券业从业人员可否持有和买卖股票的问题，各国有不同的做法和规定。有些国家允许证券业的从业人员可以持有股票及进行股票的交易，但规定这些人员在买卖股票时，应当将各次交易成交的情况予以申报，以使其他投资者进行监督。证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券；非依法发行的证券，不得买卖。在我国境内，投资者进行证券二级市场上的证券投资，买卖证券，应当符合下列要求：1、当事人应当具有合法的资格。对此，我国公司法第一百三十六条规定，公司登记成立前不得向股东交付股票，即在股票等依法核准发行的证券在正式交付投资者之前，不得进行转让或者交易。
6. 证券从业人员为什么不能炒股，证券从业人员为什么不能
我国证券法明确规定了证券公司的从业人员禁止炒股。
证券从业人员可以说是最接近股票市场的人群，而股票市场又是一个高利润，高风险的交易载体。从业人员熟悉交易细则，又掌握大量资源和信息，在一定程度上也是最容易从中获利的一个群体。
也正因此，证券公司从业人员在买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突，也可能提前接触到一些影响证券价格的信息，为了保护投资者的合法权益，所以禁止其炒股。
根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
证券从业人员违法买卖股票将没收违法所得并处罚款
12月28日上午，十三届全国人大常委会第十五次会议全体会议审议通过了新修订的证券法，修订后的证券法将于2020年3月1日起施行。
新修订的证券法明确，证券从业人员直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。
7. 证券从业者禁止股票交易
证券从业者不能以自己的名字开立帐户买卖股票
同时不准以自己亲属朋友的名字或者自己实际操作的帐户买卖和自己工作上直接接触的上市公司股票，否则发现了就查处
第三章 证券交易
第一节 一般规定
第三十七条 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。
非依法发行的证券，不得买卖。
第三十八条 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。
第三十九条 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
第四十条 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
第四十一条 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
第四十二条 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。
第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
第四十四条 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。
第四十五条 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。
除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。
第四十六条 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。
证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。
8. 为什么证券从业人员不许炒股
一般人想要炒股，需要到证券公司开户，开立资金账户之后才可以进行股票买卖，而证券从业人员在证券公司工作，近水楼台，在工作中必然会获得多于一般人的业务优势和信息优势。
如果允许他们利用这种优势炒股，就会损害普通投资人的利益。更不用说，证券行业里的监管人员了，他们和普通人的信息差距就更大了。
所以，《证券法》有这样的规定也是很容易理解的。随着我国证券市场的不断发展，现在也有声音在讨论。
是否可以对接触基础业务的从业者适度放开买卖股票的限制？理性地看待这种讨论，提出者是出于提升证券从业基础岗位人员的业务水平，为投资者带来具有实质投资建议的考虑。但放松对证券从业人员的炒股限制。
极易让有心人钻空子，行职务之便谋自己之利，对我国证券市场的投资秩序是一个很大的考验。个人看法或者业界讨论，都不及官方回应来得权威。我们一起来看看，2020年3月1日施行的新《证券法》对此是怎么说的吧。