Ⅰ 股票筹资
的确打心底里感动了，你说你不会要他的哪whole person is not good. So病人都应该听从医嘱，按时服药。不管是要
Ⅱ 公司如何上市发行股票
公司上市必经流程：第一、股份改制(2—3个月)：发起人、剥离重组、三年业绩、验资注册、资产评估。第二、上市辅导(12个月)：三会制度、业务结构、四期报告、授课辅导、辅导验收。第三、发行材料制作(1—3个月)：招股说明书、券商推荐报告、证券发行推荐书、证券上市推荐书、项目可研报告、定价分析报告、审计报告、法律意见书。第四、券商内核(1—2周)：现场调研、问题及整改、内核核对表、内核意见。第五、保荐机构推荐(1—3个月)：预审沟通、反馈意见及整改、上会安排、发行批文。第六、发审会(1—2周)：上会沟通、材料分审、上会讨论、表决通过。第七、发行准备(1—4周)：预路演、估值分析报告、推介材料策划。第八、发行实施(1—4周)：刊登招股书、路演推介、询价定价、股票发售。第九、上市流通(1—3周)：划款验资、变更登记、推荐上市、首日挂牌。第十、持续督导(2—3年)：定期联络、信息披露、后续服务。法律依据：《中华人民共和国证券法》第四十七条股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的五日前公告经核准的股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。《中华人民共和国证券法》第四十八条上市公司除公告前条规定的上市申请文件外，还应当公告下列事项：（一）股票获准在证券交易所交易的日期；（二）持有公司股份最多的前十名股东的名单和持有数额；（三）董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及持有本公司股票和债券的情况。
Ⅲ 股票上市申请书怎么写
摘自《证券发行与承销》 中国证券业协会编着
经中国证监会核准发行的股票发行结束后，发行人方可向证券交易所申请其股票上市。
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：(1)上市报告书(申请书)；(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；(3)申请股票上市的董事会和股东大会决议；(4)营业执照复印件；(5)公司章程；(6)依法经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；(7)首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件：(8)首次公开发行结束后具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》；(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；(11)首次公开发行后至上市前按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用)；(12)首次公开发行前已发行股份持有人自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；(13)承诺函；(14)最近1次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；(15)按照有关规定编制的上市公告书；(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；(17)律师事务所出具的法律意见书；(18)交易所要求的其他文件。
发行人及其董事应当保证向证券交易所提交的上市申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份；发行人在刊登招股说明书之前12个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺：自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起36个月内，不转让其持有的该部分新增股份。发行人应当在上市公告书中披露上述承诺。
发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露下列文件和事项：(1)上市公告书；(2)公司章程；(3)申请股票上市的股东大会决议；(4)上市保荐书；(5)法律意见书；(6)交易所要求的其他文件和事项。上述文件应当置备于公司住所，供公众查阅。
发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。
发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议。
Ⅳ 拟上市企业申请ipo需要提交哪些文件
首次公开上网定价发行股票
办事指引：
1．需要提交的文件
（1）股票发行申请；
（2）中国证监会“证监许可”发行核准文件；
（3）证券简称及代码申请书；
（4）发行上市期间报送文件的相关承诺，承诺内容应包括新股发行上市期间报送的电子文件与书面文件一致、报送申请文件中的发行申报文件与在证监会最后定稿的文件一致，以及对外披露的公告与经交易所审核的公告一致；
（5）股票发行基本情况表；
（6）行业分类情况表；
（7）主承销商经办人员的身份证复印件、主承销商授权委托书及主承销商法定代表人身份证明书；
（8）公司经办人员的身份证复印件、公司授权委托书及公司法定代表人身份证明书；
（9）发行方案。
2．证券简称及证券代码的确定
公司披露招股书前一交易日，发行人及主承销商需17:00前通过保荐业务专区上传证券代码与证券简称申请文件，包括证券简称与证券代码申请书（可参考本指南申请书格式制作）、核准文件、发行时间表，由深交所上市推广部受理申请并审核通过后，公司进入保荐业务专区—证券简称与证券代码确定模块，确定证券简称与证券代码。
3．相关流程介绍
（1）T-3日或之前（T为新股申购日）披露招股书；
（2）T-1日披露发行公告；
（3）T日投资者缴款申购；
（4）T+2日披露中签率公告；
（5）T+2日摇号抽签；
（6）T+3日披露摇号中签结果公告；
（7）T+3日以后办理股份登记。
股票上市
办事指引：
1．需要提交的文件
（1）上市报告书；
（2）申请上市的董事会、股东大会决议；
（3）公司营业执照复印件书及发行完成后三个月内办理工商变更登记的承诺；
（4）公司章程；
（5）经审计的发行人最近三年的财务会计报告；
（6）公司董事会秘书及证券事务代表的资料，包括：个人简历、学历证明、联系方式、董事会秘书资格证书等；
（7）控股股东及实际控制人股份锁定承诺及其他相关承诺；
（8）发行人及其控股股东、董事及高级管理人员在上市后三年内稳定股价预案；
（9）发行人公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向说明；
（10）保荐机构对保荐代表人的专项授权委托书；
（11）报送中国证监会的历次反馈意见回复、关于发审委审核意见的函的回复等；
（12）保荐机构经办人员的身份证复印件、保荐机构授权委托书及保荐机构法定代表人身份证明书；
（13）公司经办人员的身份证复印件、公司授权委托书及公司法定代表人身份证明书；
（14）公司全部股票已经中国结算深圳分公司托管的证明文件及相关附件；
（15）新股发行登记申请书及登记申报表）；
（16）关于新股募集资金到账的验资报告；
（17）上市保荐书；
（18）股票上市的法律意见书；
（19）上市公告书；
（20）股票发行后至上市前公司按规定需新增的财务资料和有关重大事项的说明文件；
（21）招股说明书；
（22）进入全国中小企业股份转让系统的承诺；
（23）保荐机构关于公司首发后上市前股东持股情况的说明；
（24）国有股转持批复文件（如适用）；
（25）本所要求的其他文件。
2．相关流程介绍
（1）T-1日或之前，保荐机构按上市申请书文件清单的要求向深交所上市推广部报送1-13项上市申请文件；
（2）L-3日或之前（L日为上市日），保荐机构按照上市文件清单要求向深交所上市推广部报送14-25项上市申请文件；
（3）L-2日，保荐机构到深交所上市推广部领取股票上市通知书；公司到深交所上市推广部领取股票上市初费交款通知，交纳上市初费；
（4）L-1日，披露上市公告书；
（5）L日，股票上市。
详情请参阅本所网站“法律/规则”栏目“本所业务规则”－深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南。
企业债券上市
办事指引：
1．需要提交的文件：
（1）债券上市申请书；
（2）国务院授权部门批准企业债券发行的文件；
（3）债券申请上市的董事会决议；
（4）本所会员署名的上市推荐书；
（5）企业章程；
（6）企业营业执照；
（7）企业债券募集办法、发行公告、发行总结报告及承销协议；
（8）债券资信评级报告；
（9）债券募集资金的验资报告；
（10）上市公告书；
（11）具有证券从业资格的会计师事务所出具的审计报告；或财政主管机关的有关批复；
（12）担保人近三年的财务报表等资信情况与担保协议（如属担保发行）；
（13）债券持有人名册及债券托管情况说明；
（14）具有证券期货相关业务许可证的律师事务所出具的、关于债券本次发行与上市的法律意见书；
（15）各中介机构及签字人员的证券从业资格证书；
（16）证监会或本所要求的其它文件。
2．相关流程介绍
（1）公司管理部初审后，对符合上市条件的发出《债券上市承诺函》；
（2）公司管理部确定上市企业债券的简称、编码，主承销根据数据接口规范录入投资者托管明细资料，报送中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记托管；
（3）公司管理部审查《企业债券上市公告书》，通知主承销商在指定的报刊上刊登。
电话：0755－88668532 0755－88668139
传真： 0755－82083164
股票、债券上市仪式
地点：本所八楼仪式大厅
时间：9:00-9:25（9:25分敲钟，开始时间可调整）
参考议程：
（1）参加上市仪式的嘉宾于上市当日8：45前到本所；
（2）贵宾签到；
（3）上市仪式开始，贵宾、嘉宾入场；
（4）主持人介绍贵宾；
（5）公司董事长、政府领导等代表讲话；
（6）深交所领导向公司董事长赠送纪念品；
（7）在大屏幕的提示下，公司董事长等敲响开市钟；
（8）上市仪式结束。
Ⅳ 全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引
第一条 为规范挂牌申请文件内容与格式，根据《非上市
公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第 2 号》
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，制
定本指引。
第二条 股份公司（下称申请挂牌公司）申请股票在全国
中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂牌，应按
照本指引的要求制作和报送申请文件。
第三条 本指引规定的申请文件目录是对挂牌申请文件的
最低要求。根据审查需要，全国中小企业股份转让系统有限责
任公司（以下简称全国股转公司）可以要求申请挂牌公司和相
关中介机构补充文件。如部分文件对申请挂牌公司不适用，可
不提供，但应书面说明。
申请挂牌同时股票发行的，应按照全国股转公司规定在挂
牌申请文件中增加有关内容。
第四条 申请文件一经接收，非经全国股转公司同意，不
得增加、撤回或更换。
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第五条 申请挂牌公司应向全国股转公司报送电子申请文
件，文件中的页码应与目录中的页码相符。
申请挂牌公司不能提供有关文件原件的，应由申请挂牌公
司律师提出鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。
第六条 申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签
名，不得以名章、签名章等代替。
申请文件中需要由申请挂牌公司律师鉴证的文件，申请挂
牌公司律师应在该文件首页注明“以下第 XX 页至第 XX 页与
原件一致”，并签名和签署鉴证日期，律师事务所应在该文件
首页加盖公章，并在第 XX 页至第 XX 页侧面以公章加盖骑缝
章。
第七条 申请挂牌公司应根据全国股转公司对申请文件的
反馈意见提供补充材料。相关中介机构应对反馈意见相关问题
进行尽职调查或补充出具专业意见。对公开转让说明书修改或
补充的，应进行标示。
第八条 未按本指引要求制作和报送申请文件的，全国股
转公司不予接收。
第九条 本指引由全国股转公司负责解释。
第十条 本指引自发布之日起施行。
附录：全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件目录
2
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附录
全国中小企业股份转让系统挂牌
申请文件目录
第一部分 要求披露的文件
第一章 公开转让说明书及推荐报告
1-1 公开转让说明书（申报稿）
1-2 财务报表及审计报告
1-3 法律意见书
1-4 公司章程
1-5 主办券商推荐报告
1-6 定向发行说明书（如有）
1-7 设置表决权差异安排的股东大会决议（如有）
第二部分 不要求披露的文件
第二章 申请挂牌公司相关文件
2-1-1 向全国股转公司提交的申请股票在全国股转系统挂
牌及股票发行（如有）的报告
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2-1-2 向中国证监会提交的申请股票挂牌公开转让（或/
并）股票发行的报告（如有）
2-2 有关股票在全国股转系统挂牌及股票发行（如有）的
董事会决议
2-3 有关股票在全国股转系统挂牌及股票发行（如有）的
股东大会决议
2-4 企业法人营业执照
2-5 股东名册及股东身份证明文件
2-6 董事、监事、高级管理人员名单及持股情况
2-7 申请挂牌公司设立时和最近两年及一期的资产评估报
告
2-8 申请挂牌公司最近两年原始财务报表与申报财务报表
存在差异时，需要提供差异比较表（如有）
2-9 申请挂牌公司全体董事、监事和高级管理人员签署的
《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》
2-10 申请挂牌公司关于授权全国股转公司代为向中国证监
会报送股票挂牌公开转让（或/并）定向发行申请文件等有关事
宜的委托书（如有）
第三章 主办券商相关文件
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3-1 主办券商与申请挂牌公司签订的推荐挂牌并持续督导
协议
3-2 尽职调查报告
3-3 尽职调查工作文件
3-3-1 尽职调查工作底稿目录、相关工作记录和经归
纳整理后的尽职调查工作表
3-3-2 有关税收优惠、财政补贴的依据性文件
3-3-3 历次验资报告
3-3-4 对持续经营有重大影响的业务合同
3-4 内核意见
3-4-1 内核机构成员审核工作底稿
3-4-2 内核会议记录
3-4-3 对内核会议反馈意见的回复
3-4-4 内核机构对内核会议落实情况的补充审核意见
3-5 主办券商推荐挂牌内部核查表及主办券商对申请挂牌
公司风险评估表
3-6 主办券商自律说明书
3-7 主办券商业务备案函复印件（加盖机构公章并说明用
途）及项目组成员任职资格说明文件
第四章 其他相关文件
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4-1 申请挂牌公司全体董事、主办券商及相关中介机构对
申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
4-2 相关中介机构对纳入公开转让说明书等文件中由其出
具的专业报告或意见无异议的函
4-3 申请挂牌公司、主办券商对电子文件与预留文件保持
一致的声明，以及律师关于电子文件与预留文件一致的鉴证意
见
4-4 律师、注册会计师及所在机构的相关执业证书复印件
（加盖机构公章并说明用途）
4-5 国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商
务主管部门出具的外资股确认文件（如有）
4-6 证券简称及证券代码申请书
4-7 前次申报有关情况的专项说明（如有）
4-8 不予披露相关信息的原因说明或其他文件（如有）
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Ⅵ 北京市企业股票、债券管理试行办法
第一章总则第一条为加强金融宏观控制，正确运用股票、债券方式筹集社会资金，引导资金的合理融通，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》的有关规定，结合本市具体情况，制定本办法。第二条凡在本市行政区域内采用股票、债券方式向社会或者本单位职工筹集资金的企业（中外合资经营、中外合作经营、外资企业除外），均适用本办法。第三条中国人民银行北京市分行是本市企业发行股票、债券的管理机关。
中国人民银行北京市分行和各专业银行分行以及财政、审计部门，对发行股票、债券企业的资金运用情况有权进行监督检查。第四条发行股票、债券必须坚持自愿认购原则，禁止任何单位、任何个人强行摊派。第五条企业用发行股票、债券方式筹集的资金，应作为企业正常生产、经营的资金和用于经批准的生产建设项目投资。第二章股票第六条股票是投入股份企业资金的证书。企业单位购买的股息为集体股，个人购买的股票为个人股。股票持有者为企业股东。股东按照企业组织章程，参加或监督企业的经营管理，领取股息，分享红利，并依法承担以购股额为限的企业经营亏损的经济责任。第七条股票采取记名或不记名形式，可以转让、继承，也可以作为向银行申请贷款的抵押品，但不能退股。第八条发行股票的企业，必须是股份企业。新建股份企业发行股票，发起人认购的股份不得少于该企业全部股份的百分之三十。非股份企业需要采取投票方式集资的，必须重新核定原有资产，划分成股，订立章程，经会计师事务所核定和有关部门批准并依法登记注册，成为股份企业后才能发行股票。第九条发行股票的企业每年须向股东公布财务决算情况，并可根据盈利情况计发一次股息、红利。股利从成本中支付、红利从纳税后的留利中支付。
计发股息、红利的办法，可只分红不计股息，也可以既分红又计股息。采取只分红不计股息的，每年分红金额最高不超过股金的百分之二十；采取分红又计股息的，股息率不得高于银行公布的居民一年定期储蓄存款利率，每年股息和红利的总额最高不得超过股金的百分之十六。第十条股份企业停业或破产时，在支付职工工资和生活费、缴纳税金、归还贷款、清偿债务后，其余资产按照股份比例对股东进行清偿。第三章债券第十一条企业发行的债券是订明偿还期限的债权证书。债券持有者享有按期取得利息、收回本金的权利。第十二条企业向单位和个人发行债券的总额不得超过本企业自有资产净值。第十三条债券可以转让、继承，也可以作为向银行申请贷款的抵押品。第十四条发行债券的企业每年付给债券持有者利息一次，其利率不得高于银行同期居民定期储蓄存款利率的百分之四十。第四章股票、债券的管理第十五条企业发行股票、债券必须事先填写发行股票、债券申请书，经企业主管部门审查同意，乡镇企业须经区县乡镇企业局同意，全民所有制企业须经同级财政部门批准，然后向开户的专业银行提出申请，交验工商行政管理部门颁发的营业执照，并提交以下文件：
一、发行股票、债券申请书。
二、发行股票、债券的章程、办法，内容应包括：企业名称、宗旨、营业执照的批准机关、经济性质、经营范围、注册资金总额。
发行股票企业还应申明股份总额、发行总金额及每股金额、转让手续、组织领导和管理形式、股息、红利的分配办法及企业亏损所应承担的经济责任。
发行债券企业还应申明发行总金额、偿还期限、转让手续和债息的分配办法。
三、发行股票、债券的可行性报告，内容应包括：现有资产、发行范围数额、资金投向可行性项目落实情况、经济效益预测、发行债券归还本金的办法及资金来源（全民所有制企业须经同级财政部门批准）。
四、发行股票、债券用于固定资产投资的，需交验法定审批机关（乡镇企业一百万元以下固定资产投资项目由区、县主管部门审批）准予列入固定资产投资计划的证明文件。
五、现有企业上年度和上月的财务报表，新建股份企业发起人的履历和认购股份的验资证明文件。第十六条本市企业发行股票、债券总金额在五十万元（含五十万元）以下的，由中国人民银行北京市分行委托专业银行区办事处、县支行（在信用社开户单位由农业银行县支行）按照本办法有关条款审查批准，报中国人民银行北京市分行备案。
本市企业发行股票、债券总金额在五十万元（不含五十万元）以上的，一律由专业银行区办事处、县支行审查，报中国人民银行北京市分行批准。
外地企业在本市发行股票、债券的，一律由中国人民银行北京市分行审查批准。
Ⅶ 企业上市条件和流程
法律分析：一、公司上市需要的条件：根据我国《公司法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：1、股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行;2、公司股本总额不少于人民币5000万元;3、开业时间在三年以上，三年连续盈利;原国有企业依法改建而设立的，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算;4、持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上;5、公司在三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;6、国务院规定的其他条件。满足上述条件可向国务院证券管理审核部门及交易所申请上市。
二、公司上市的流程： 1、拟定股票代码与股票简称。股票发行申请文件通过发审会后，发行人即可提出股票代码与股票简称的申请，报交易所核定公司上市条件及流程公司上市条件及流程。2、上市申请。发行人股票发行完毕后，应及时向交易所上市委员会提出上市申请，并需提交下列文件：(1)上市申请书;(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件;(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议;(4)营业执照复印件;(5)公司章程;(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告;(7)首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件;(8)首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》;(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料;(11)首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明;(13)相关方关于限售的承诺函;(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料;(15)按照有关规定编制的上市公告书;(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;(17)律师事务所出具的法律意见书;(18)交易所要求的其他文件。3、审查批准。证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后7个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人公司上市条件及流程文章公司上市条件及流程4、签订上市协议书。发行人在收到上市通知后，应当与交易所签订上市协议书，以明确相互间的权利和义务。5、披露上市公告书。发行人在股票挂牌前3个工作日内，将上市公告书刊登在中国证监会指定报纸上。6、股票挂牌交易公司上市条件及流程上市辅导。申请上市的股票将根据交易所安排和上市公告书披露的上市日期挂牌交易。一般要求，股票发行后7个交易日内挂牌上市。7、后市支持。需要券商等投资机构提供企业融资咨询服务、行业研究与报道服务、投资者关系沟通等。
法律依据：《中华人民共和国公司法》第一百二十一条 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
《中华人民共和国公司法》第一百二十四条 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。