⑴ 什么是定价基准日
《关于修改〈上市公司非公开发行股票实施细则〉的决定》 证监会(2017)5号
第七条第一款修改为：“《管理办法》所称‘定价基准日’，是指计算发行底价的基准日。定价基准日为本次非公开发行股票发行期的首日。上市公司应按不低于发行底价的价格发行股票。”
《管理办法》所称“定价基准日”，是指计算发行底价的基准日。定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日。上市公司应按不低于该发行底价的价格发行股票。
《管理办法》所称“定价基准日前20个交易日股票交易均价”的计算公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。
(1)非公开发行股票何为发行期首日扩展阅读：
《管理办法》第十三条规定：
上市公司董事会作出非公开发行股票决议，应当符合下列规定：
（一）应当按照本细则的规定确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准。
（二）董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当确定具体的发行对象名称及其定价原则、认购数量或者数量区间、限售期；发行对象与公司签订的附条件生效的股份认购合同应当经董事会批准。
（三）董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确发行对象的范围和资格，定价原则、限售期。
（四）本次非公开发行股票的数量不确定的，董事会决议应当明确数量区间（含上限和下限）。董事会决议还应当明确，上市公司的股票在董事会决议日至发行日期间除权、除息的，发行数量是否相应调整。
（五）董事会决议应当明确本次募集资金数量的上限、拟投入项目的资金需要总数量、本次募集资金投入数量、其余资金的筹措渠道。募集资金用于补充流动资金或者偿还银行贷款的，应当说明补充流动资金或者偿还银行贷款的具体数额；募集资金用于收购资产的，应当明确交易对方、标的资产、作价原则等事项。
⑵ 华发股份非公开发行股票对股价有什么影响
今日，华发股份(600325.SH)股价下跌，截至收盘报9.88元，跌幅3.23%。
昨日，华发股份披露了《2022年度非公开发行A股股票预案》。本次非公开发行股票募集资金总额不超过600,000.00万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟用于以下与“保交楼、保民生”相关的房地产项目：郑州华发峰景花园项目、南京燕子矶G82项目、湛江华发新城市南(北)花园项目、绍兴金融活力城项目、补充流动资金。
本次非公开发行股票的发行对象为包括华发集团在内的不超过三十五名符合中国证监会规定的特定投资者，包括证券投资基金管理公司、证券公司、保险机构投资者、信托投资公司、财务公司、合格境外机构投资者等符合相关规定条件的法人、自然人或其他合法投资者。证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象。信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
本次非公开发行股票数量合计不超过63,500万股(含63,500万股)，拟募集资金总额不超过600,000万元，发行对象均以现金认购。其中，华发集团参与认购金额不超过人民币300,000万元，且认购数量不低于本次非公开发行实际发行数量的28.49%。
若本次发行完成后，华发集团直接及间接持有的公司股份数量占公司总股本(发行后)的比例未超过30%，则华发集团在本次发行结束日起18个月内不转让其认购的本次发行的股票；若本次发行完成后，华发集团直接及间接持有的公司股份数量占公司总股本(发行后)的比例超过30%，则华发集团将根据《上市公司收购管理办法》的规定在本次发行结束日起36个月内不转让其认购的本次发行的股票，以满足免于以要约方式收购的要求。其他发行对象所认购的股份自本次非公开发行结束之日起6个月内不得转让。
本次非公开发行的定价基准日为发行期首日。发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%(定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量)，且不低于发行前公司最近一期末经审计的归属于母公司普通股股东的每股净资产。华发集团不参与本次发行定价的市场竞价过程，但接受市场竞价结果并与其他投资者以相同价格认购。若本次非公开发行股票出现无申购报价或未有有效报价等情形，则华发集团以本次发行底价认购公司本次非公开发行的股票。
华发集团系公司控股股东，截至预案签署日，直接及间接持有公司28.49%的股份。华发集团拟以现金参与认购本次非公开发行股份事项构成了关联交易。
截至预案签署日，华发集团直接及间接持有华发股份28.49%的股份，为公司的控股股东。珠海市人民政府国有资产监督管理委员会控股华发集团，为公司的实际控制人。假设本次非公开发行的数量为63,500万股，华发集团参与认购金额不超过人民币300,000万元，且认购数量不低于本次非公开发行实际发行数量的28.49%，其他投资者认购其余部分股权，经测算，本次非公开发行完成后，华发集团直接及间接持有公司的股份占公司股本总额的比例不低于28.49%，仍为公司第一大股东。因此，本次发行不会导致公司控制权发生变化。
华发股份表示，通过本次非公开发行股票，可以增加公司的所有者权益，降低资产负债率，改善财务结构，减少偿债风险，为后续债务融资提供空间和保障，也为公司的健康、稳定发展奠定坚实的基础。此外，通过本次非公开发行股票募集资金，可以增加公司货币资金流入，增强公司资金实力，拓展公司经营规模。
华发股份同日披露的《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告》显示，公司最近五个会计年度内不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方式募集资金的情况。公司前次募集资金到账时间距今已超过五个会计年度。鉴于上述情况，公司本次非公开发行股票无需编制前次募集资金使用情况的报告，且无需聘请会计师事务所出具前次募集资金使用情况鉴证报告。
华发股份于10月29日披露了2022年第三季度报告。今年前三季度，公司实现营业收入32,807,994,797.40元，同比增长14.44%(调整后，下同)；归属于上市公司股东的净利润2,111,450,521.68元，同比增长2.87%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2,154,313,913.79元，同比增长19.37%；经营活动产生的现金流量净额21,597,797,811.97元，同比下降18.96%。
今年第三季度，公司实现营业收入7,803,105,835.42元，同比下降1.18%；实现归属于上市公司股东的净利润265,492,476.66元，同比下降27.42%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润252,988,653.37元，同比下降36.12%。
⑶ 非公开发行股票定价基准日是什么日子
定价基准日，是指计算发行底价的基准日。定价基准日为本次非公开发行股票发行期的首日。上市公司应按不低于发行底价的价格发行股票。
《管理办法》所称“定价基准日”，是指计算发行底价的基准日。定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日。上市公司应按不低于该发行底价的价格发行股票。
《管理办法》所称“定价基准日前20个交易日股票交易均价”的计算公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。
非公开发行股票的定义：
非公开发行股票是指股份有限公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
股票发行的条件如下：
一、公司的生产经营符合国家产业政策，具备健全且运行良好的组织机构；
二、公司发行的普通股只限一种，同股同权；
三、向社会公众发行的部分不少于公司拟发行的股本总额的百分之二十五，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟向社会公众发行的股本总额的百分之十；公司拟发行的股本总额超过人民币四亿元的，证监会按照规定可酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是，最低不少于公司拟发行的股本总额的百分之十；
四、具有持续盈利能力，财务状况良好；
五、发行人在最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；
六、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
⑷ 非公开发行股票定价基准日怎么确定
第七条《关于修改〈上市公司非公开发行股票实施细则〉的决定》所称“定价基准日”是指计算发行底价的基准日。定价基准日为本次非公开发行股票的发行期首日。上市公司应当以不低于发行底价的价格发行股票。
上市公司董事会决议提前确定全部发行对象，且属于下列情形之一的，定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日或者发行期首日，认购的股份自发行结束之日起十八个月内不得转让：
（一）上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；
（二）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；
（三）董事会拟引入的境内外战略投资者。
定价基准日前二十个交易日股票交易均价的计算公式为：
定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量。
(4)非公开发行股票何为发行期首日扩展阅读
第一条为规范上市公司非公开发行股票行为，根据《上市公司证券发行管理办法》《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》（以下统称《管理办法》）的有关规定，制定本细则。
注：《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》已经被2020年6月12日中国证券监督管理委员会令第168号公布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》取代。
第二条上市公司非公开发行股票，应当有利于减少关联交易、避免同业竞争、增强独立性；应当有利于提高资产质量、改善财务状况、增强持续盈利能力。
⑸ 定增定价基准日怎么确定
定向增发是上市公司向少数特定投资者非公开发行股份的行为，是上市公司融资的一种方式。
其价格是按照定价基准日前20个交易日平均价的90%来确定的，其中基准日为发行期首日。
比如，某上市公司通过定增方式发行股份，融入资金，缓解资金短缺的问题，在19号发行该股，则19号也是该股的定向增发基准日。
同时，如果其股东均为持有5%以下的股东，无需披露义务，即不需要公告。如果投资者股东持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%时，会对股价产生重大的影响，应当依照规定进行报告和公告。
当定增价格高于发行时的每股净资产，则会提高每股净资产，而定增价格低于发行时的每股净资产时，则会降低每股净资产。
【拓展资料】
定价基准日”，是指计算发行底价的基准日。定价基准日为本次非公开发行股票的发行期首日。上市公司应按不低于该发行底价的价格发行股票。上市公司董事会决议提前确定全部发行对象，且属于下列情形之一的，定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日或者发行期首日。
定价基准日为本次非公开发行股票的董事会决议公告日或股东大会决议公告日的，非公开发行股票的董事会决议公告后，出现以下情况的，应当由董事会重新确定本次发行的定价基准日：本次非公开发行股票股东大会决议的有效期已过；本次发行方案发生变化；其他对本次发行定价具有重大影响的事项。
验资结束日为基金份额折算日，基金管理人将通过基金份额折算，使得验资结束当日基金份额净值为1.0000元，再根据当日基金份额净值计算投资者集中申购应获得的基金份额，并由注册登记机构进行投资者集中申购份额的登记确认。