‘壹’ 中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法
第一章总则第一条 为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，制定本办法。第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)设立股票发行审核委员会(以下简称发审委)，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核。
发审委以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。
中国证监会在发审委审核意见的基础上，依照法定条件核准股票发行申请。第三条 发审委通过发审委工作会议(以下简称发审委会议)履行职责。第四条 中国证监会负责对发审委事务的日常管理以及对发审委委员的考核和监督。第五条 股票发行核准程序应当公开，依法接受监督。第二章发审委的组成第六条 发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由中国证监会聘任。
发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。
发审委设会议召集人5名。第七条 发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。第八条 发审委委员应当符合下列条件：
(一)坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、行政法规和规章；
(二)熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章；
(三)精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉；
(四)没有违法、违纪记录；
(五)中国证监会认为需要符合的其它条件。第九条 发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：
(一)违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的；
(二)未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的；
(三)本人提出辞职申请的；
(四)2次以上无故不出席发审委会议的；
(五)经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。
发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后，中国证监会应及时选聘新的发审委委员。第三章发审委的职责第十条 发审委的职责是：根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件；审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书；审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告；依法对股票发行申请提出审核意见。第十一条 发审委委员以个人身份出席发审委会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。第十二条 发审委委员可以通过中国证监会有关职能部门调阅履行职责所必需的与发行人有关的资料。第十三条 发审委委员应当遵守下列规定：
(一)按要求出席发审委会议，并在审核工作中勤勉尽职；
(二)保守国家秘密和发行人的商业秘密；
(三)不得泄露发审委会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况；
(四)不得利用发审委委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息，为本人或者他人直接或者间接谋取利益；
(五)不得私下与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行接触，不得接受发行人及相关单位或者个人提供的资金、物品及其他利益；
(六)不得有与其他发审委委员串通表决或者诱导其他发审委委员表决的行为；
(七)中国证监会的其他有关规定。第十四条 发审委委员有义务向中国证监会举报任何以不正当手段对其施加影响的发行人及其他相关单位或者个人。第十五条 发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避：
(一)发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的；
(二)发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的；
(三)发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的；
(四)发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的；
(五)发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的；
(六)中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。
前款所称亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
‘贰’ 关于发布《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会工作规则》的通知
上证发〔2019〕41号
各市场参与人：
为了规范科创板股票发行活动，引导市场形成良好稳定预期，保障科创板稳定健康发展，保护投资者合法权益，上海证券交易所（以下简称本所）设立科创板股票公开发行自律委员会，并制定了《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会工作规则》（详见附件）。上述规则已经第一届科创板股票公开发行自律委员会讨论和本所理事会审议通过，现予以发布，并自发布之日起施行。
特此通知。
附件：上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会工作规则
上海证券交易所
二_一九年四月四日
‘叁’ 在设立科创板并试点注册制改革中，是否也有绿鞋机制的相关安排
在设立科创板并试点注册制改革中，绿鞋机制也是重要措施之一。《关于上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》明确要发挥好超额配售选择权制度作用，促进股价稳定。《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》规定，发行人和主承销商可以在发行方案中采用绿鞋机制。
随着科创板的设立，新股发行的定价方式、投资者结构、资金供需状况发生了改变，发行人及中介机构的专业水平在一定程度上得到提升，相应地，我国目前新股发行的市场化水平也得以提高。这为在IPO中设置绿鞋机制奠定了良好的市场基础。
科创板运行初期，为简化发行上市操作，保障安全运行，科创板股票公开发行自律委员会发出首份行业倡议，建议首次公开发行股票数量低于8000万股且预计募集资金总额不足15亿元的发行人暂不采用绿鞋机制。
‘肆’ 中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例
第一章总则第一条为了保证股票发行审核工作的公开、公平、公正，提高发行审核工作的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》第十四条的规定，制定本条例。第二条中国证券监督管理委员会设立股票发行审核委员会（以下简称：发审委），依照法定条件审核股票发行申请，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。
中国证券监督管理委员会根据发审委提出的审核意见，依照法定条件核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。第三条发审委通过发审委会议履行职责。第二章组成办法第四条发审委由中国证券监督管理委员会的专业人员和所聘请的中国证券监督管理委员会以外的有关专家以及社会知名人士组成。
发审委当然委员为：
中国证券监督管理委员会首席稽查；
中国证券监督管理委员会首席律师；
中国证券监督管理委员会首席会计师；
上海证券交易所总经理；
深圳证券交易所总经理。
发审委其他委员为：
国家宏观调控部门的专家8名；
专业经济管理部门及其他有关部门的专家8名；
中国证券监督管理委员会的专业人员15名；
证券交易所的专家6名；
国有银行的专家5名；
中华全国工商业联合会的专家1名；
中国科学院、中国社会科学院等科研单位的专家5名；
中国证券业协会、中国注册会计师协会、中国律师协会和其他有关专业社会团体的专家8名；
证券业内专家8名；
大学教授3名；
社会知名人士5名。第五条发审委委员应当具备下列条件：
（一）年龄一般在65周岁以下，并具有中华人民共和国国籍；
（二）熟悉宏观经济政策和有关法律、法规，了解证券业务；
（三）未在上市公司、拟上市公司担任职务，并且未从事与发行审核事项有利害关系的其他工作；
（四）坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、法规。第六条发审委除当然委员外，其他委员由中国证券监督管理委员会聘任或者由中国证券监督管理委员会商有关部门、单位后聘任。
发审委除当然委员外，其他委员每届任期2年，可以连任；但是，每次换届时应当至少更换1／3的委员，每个委员连续任期最长不超过3届。第七条发审委委员有下列情形之一的，由中国证券监督管理委员会予以解聘：
（一）本人提出书面辞职申请的；
（二）任期内因职务变动而不宜继续担任发审委委员的；
（三）2次无故不出席或者连续3次不能出席发审委员会议的；
（四）任期内严重渎职或者违反法律、法规和发行审核工作纪律的；
（五）不适合担任发审委委员的其他情形。第八条中国证券监督管理委员会发行监管部门同时作为发审委的办事机构，负责安排发审委会议、送达有关审核材料、起草发审委会议纪要、保管档案等具体工作。
发审委审核工作所需费用，由中国证券监督管理委员会支付。第三章委员的职责、权利与义务第九条发审委委员的职责是：根据国家有关法律、法规和规章，审核申请公开发行股票的公司的资格、条件等，审核证券经营机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所编制和出具的有关材料及意见书，审查中国证券监督管理委员会职能部门对股票发行申请的初审报告。第十条发审委委员依法履行职责，独立发表审核意见并享有表决权，不受任何单位和个人的干涉。第十一条发审委委员有权通过中国证券监督管理委员会调阅履行职责所必需的发行申请单位的有关材料。第十二条发审委委员不得接受发行申请单位、与发行有关的中介机构或者有关人员的馈赠，不得私下与上述单位或者人员进行接触。发审委委员有义务向中国证券监督管理委员会举报任何上述单位或者个人试图给予馈赠或者与之进行接触的情况。
发审委委员不得利用所得到的非公开信息为本人或者他人直接或者间接谋取利益，不得为任何机构和个人提供有关证券买卖的咨询。第十三条发审委委员审核股票发行申请时，遇有下列利害关系的，应当回避：
（一）发审委委员的亲属为发行申请单位或者担任主承销商的证券经营机构的高级管理人员的；
（二）发审委委员或者其亲属持有发行申请单位发行的股票的；
（三）发审委委员的亲属担任高级管理人员的公司与发行申请单位或者担任主承销商的证券经营机构有行业竞争关系，可能影响其公正履行职责的；
（四）发审委委员为发行申请单位提供过有关发行业务的咨询，可能妨碍其公正履行职责的；
（五）中国证券监督管理委员会认定的可能产生利害冲突的其他利害关系。
前款第（一）、（二）、（三）项所称亲属，是指配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲以及近姻亲。
‘伍’ 中国证券监督管理委员会关于修改《首次公开发行股票并上市管理办法》的决定(2022)
一、修改背景
《首发办法》对规范首次公开发行股票并上市行为，保护投资者合法权益和社会公共利益，服务实体经济发展，发挥了积极作用。按照现行《首发办法》第九条第一款规定，发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。
为进一步落实依法行政要求，保障规则执行的严肃性，维护市场公平竞争秩序，实现对各类所有制企业一视同仁、平等对待，使资本市场更好地服务实体经济高质量发展，我会对《首发办法》第九条第一款进行修改。二、修改的总体思路和主要内容
《首发办法》修改的总体思路是在不改变沪深主板实施股票发行核准制的基础上，为统一主板、科创板、创业板关于发行人成立满3年的规则适用，对《首发办法》第九条第一款进行修改。
本次《首发办法》修改后总体架构不变，仍分为总则、发行条件、发行程序、信息披露、监管和处罚、附则6章，共59条，修改内容为：
第九条第一款修改为：“发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上。”三、征求意见及采纳情况
公开征求意见期间，共收到意见建议3条。总体而言，社会公众对删除《首发办法》第九条第一款中“但经国务院批准的除外”的例外表述无不同意见。有意见提出，建议将拟上市企业持续经营时间从3年提高至5年。经研究，该建议不符合精简优化发行条件的改革方向，因此未予采纳。同时，有意见对《首发办法》的其他条款（如第八条第二款、第九条第二款）提出修改完善建议，我们将在全面实行股票发行注册制时统筹考虑上述意见建议。
特此说明。
‘陆’ 科创板自律委员会是干嘛的对国泰君安的今后的发展有何作用
科创板自律委员会的成立肯定会对国泰君安的发展起到助攻的作用！自律委员会的职责大概就是分析和评估市场现期与日后的供需状况；根据评估情况，对如何有效保持市场供需平衡和股票发行审核工作及相关政策和运行机制提供咨询意见和解决方案等。
‘柒’ 对于科创板的定位，我们应该如何认识呢
《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》（以下简称《实施意见》）对科创板定位做了规定，是推进科创板建设中必须牢牢把握的目标和方向。
具体来看，在执行层面把握科创板定位，需要尊重科技创新规律、资本市场规律和企业发展规律。科技创新往往具有更新快、培育慢、风险高的特点，因此尤其需要风险资本和资本市场的支持。同时，我国科创企业很多正处于爬坡迈坎的关键期，科创板定位的把握，需要处理好现实与目标、当前与长远的关系。科创板既是科技企业的展示板，还是推动科技创新企业发展的促进板；科创板既要优先支持新技术、新产业企业发展，也要兼顾市场认可度高的新模式、新业态优质企业发展。
结合《实施意见》要求和市场实际情况，上交所在具体工作中将主要从四个方面来落实科创板定位：
一是制度建设上，通过发布科创板企业上市推荐业务指引、设立科技创新咨询委员会和科创板股票公开发行自律委员会，细化保荐核查要求，强化专业把关和自律督导机制。
二是市场机制上，试行保荐机构相关子公司跟投制度、建立执业评价机制，通过商业约束和声誉约束进一步发挥保荐机构对科创企业的遴选功能。
三是审核安排上，要求发行人结合科创板定位，就是否符合相关行业范围、依靠核心技术开展生产经营、具有较强成长性等事项，进行审慎评估；同时，要求保荐人就发行人是否符合科创板定位，进行专业判断。上交所在审核工作中，将关注发行人的评估是否客观、保荐人的判断是否合理，并可以根据需要就发行人是否符合科创板定位，向上交所设立的科技创新咨询委员会提出咨询。
四是企业引导上，将突出重点、兼顾一般。优先支持符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性的企业。同时，兼顾新业态企业和新模式企业，体现科创板的包容性。