1. 如何复习金融市场基础知识
很多2020年备考证券从业资格的考生面对几百页的厚教材常常头皮发麻，不知如何下手，其实证券从业资格考试没有大家想象中那么难，只要达到60分的及格分数就能通过考试。
一、《金融市场基础知识》思维导图
大家可以借助思维导图给自己建立一个整体的框架，方便复习的时候抓住重点，用好思维导图可以起到事半功倍的记忆效果!
二、各章节分值及重要考点
根据2019年新大纲考试的出题情况整理的《金融市场基础知识》分值分布(分值仅供参考)与重要知识点汇总，准备参加考试考生们可以参考下，方便安排复习重点。
注意：由于新证券法的施行，对《金融市场基础知识》考试也有一定影响，第三章中的证券业协会的职责，第四章股票发行和交易、第五章债券发行和交易等。大家在备考中要注意以新证券法为准。
三、复习时间规划
证券从业资格一年多次，备考期短，基本从报名到考试也就2个月左右的时间，整个备考阶段是比较紧张的，很多同学会提前备考，这是对的，毕竟知识点多，有计划的备考更有希望通过考试!
2. 股票发行和承销机构还应该具备什么条件
我国《证券经营机构股票承销业务管理办法》专章规定了证券经营机构的承销资格。根据办法规定，从事股票承销业务的证券经营机构应同时具备以下条件：
(1)证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营
机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。
(2)证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本，证券兼营
机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。
(3)2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》。在未取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备以下条件：高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近年内没有严重违法违规行为，其中2/3以上具有3年以上证券业务或5年以上金融业务工作经历;主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近2年没有严重违法违规行为，其中2/3以上具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历。
(4)证券经营机构在近1年内无严重违法违规行为或在近2年内未受到规定的取消股票承销业务资格的处罚。
(5)证券经营机构成立并且正式开业超过半年;证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理。
(6)具有完善的内部风险管理与财务管理制度，财务状况符合规定的风险管理要求。
(7)具有能够保障正常营业的场所和设备。
(8)证监会规定的其他条件。
拓展资料
一级市场
一级市场（Primary Market）也称为发行市场（Issuance Market），它是指公司直接或通过中介机构向投资者出售新发行的股票的市场。所谓新发行的股票包括初次发行和再发行的股票，前者是公司第一次向投资者出售的原始股，后者是在原始股的基础上增加新的份额。
一级市场的运作过程
（一）咨询与管理
股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。为了彻底的开放市场经济，2014年新公司法规定：有限公司和股份公司的成立不再有首次出资和缴纳期限的限制。
股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。（2014新公司法实施后，股份公司和有限公司均取消最低注册资本的限制）法律、行政法规对股份有限公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。
1．募集资金的选择：募集资金的方式一般可分成公募（Public Placement）和私募（Private Placement）两类。公开募集需要核审，核审分为注册制和核准制。
注册制：发行人在发行新证券之前，首先必须按照有关法规向证券主管机关申请注册，它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，并要求所提供的信息具有真实性、可靠性。——关键在于是否所有投资者在投资之前都掌握各证券发行者公布的所有信息，以及能否根据这些信息做出正确的投资决策。
核准制：又称特许制，是发行者在发行新证券之前，不仅要公开有关真实情况，而且必须合乎公司法中的若干实质条件，如发行者所经营事业的性质、管理人员的资格、资本结构是否健全、发行者是否具备偿债能力等，证券主管机关有权否决不符合条件的申请。—主管机关有权直接干预发行行为。
2．选定作为承销商的投资银行。
3．准备招股说明书。
4．发行定价。
（二）认购与销售
具体方式通常有以下几种：1.包销；2.代销；3.备用包销。
二级市场
二级市场（Secondary Market）也称股票交易市场，是投资者之间买卖已发行股票的场所。这一市场为股票创造流动性，即能够迅速脱手换取现值。
二级市场通常可分为有组织的证券交易所和场外交易市场，但也出现了具有混合特型的第三市场（The Third Market）和第四市场（The Fourth Market）。
三级市场
第三市场是指原来在证交所上市的股票移到以场外进行交易而形成的市场，换言之，第三市场交易是既在证交所上市又在场外市场交易的股票，以区别于一般含义的柜台交易。
四级市场
第四市场指大机构（和富有的个人）绕开通常的经纪人，彼此之间利用电子通信网络（Electronic Communication Networks, ECNs）直接进行的证券交易。
场外市场
场外交易是相对于证券交易所交易而言的，凡是在证券交易所之外的股票交易活动都可称作场外交易。由于这种交易起先主要是在各证券商的柜台上进行的，因而也称为柜台交易（OTC，Over-The-Counter）；
场外交易市场与证交所相比，没有固定的集中的场所，而是分散于各地，规模有大有小由自营商（Dealers）来组织交易；场外交易市场无法实行公开竞价，其价格是通过商议达成的；场外交易比证交所上市所受的管制少，灵活方便。
二板市场
二板市场（the Second Board）的规范名称为“第二交易系统”，亦称创业板（Growth Enterprise Market），主要是一些小型高科技公司的上市场所，是与现有主板（the Main Board）相对应的一个概念。
二板市场的特征：
1．前瞻性市场；
2．上市标准低；
3．市场监管更加严格；
4．推行造市商（Market Maker）制度；
5．实行电子化交易。
3. 证券从业考试中的金融市场基础知识主要内容有哪些
《金融市场基础知识》主要引见 金融市场体系、证券市场的参与主体，以及股票市场、债券市场、基金及衍生工具等外 容，与实务结合比较严密 ，标题 考察 相对灵敏 ，记忆进程 中也需要多总结归结 ，做到灵敏 运用。除此之外，平常 也需要多关注证券市场的相关信息，留意 金融素养的积聚 和提升。832
4. 我国股票发行与承销的程序与美国有什么不同
股友点评网说明：
一、股票发行的条件
1、初次发行的条件
（1）股票发行人必须是具有股票发行资格的股份有限公司。
（2）发行的普通股限于一种，同股同权。
（3）发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%。
（4）公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但国家另有规定的除外；本次发行后，公司的股本总额不少于人民币5000万元。
（5）向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数额不超过拟向社会公众发行股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但最低不少于公司拟发行股本总额的15%。
（6）发行人在最近三年没有重大违法行为、财务报表无虚假记载。
（7）国务院规定的其他条件。
2、改组设立股份公司的发行条件
除满足初次发行条件以外，还应当符合下列条件：
（1）发行前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于30%，无形资产在净资产中所占比例不高于20%。
（2）近三年连续盈利。
（3）国务院规定的其他条件。
3、增资发行股票的条件
（1）前一次公开发行的股票已募足，且募集资金的使用与其招股说明书所述用途相符，资金使用效益良好。
（2）距前一次公开发行股票的时间在一年以上。
（3）公司在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利。
（4）公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载。
（5）国务院规定的其他条件。
4、配股的条件
（1）上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员独立、资产完整和财务独立。
（2）公司章程符合《公司法》的规定，并已根据《上市公司章程指引》进行修订。
（3）配股募集资金的用途必须符合国家产业政策的规定。
（4）前一次发行的股票已经募足，募集资金使用效果良好，本次配股距前次发行间隔一个完整的会计年度。
（5）公司在最近三个完整会计年度的净资产收益率平均在10%以上；属于农业、能源、原材料、基础设施和高科技类的公司可以略低，但不低于9%；上述指标计算期内任何一年的净资产收益率不得低于6%。
（6）公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏。
（7）公司预期净资产收益率达到或超过同期银行存款利率水平，即公司预测的净资产税后利润率应达到同期银行个人定期存款利率以上。
（8）配售的股票限于普通股，配售的对象为股权登记日登记在册的本公司全体普通股股东。
（9）公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其普通股股份总数的30%。公司将配股募集资金用于国家重点建设项目和技改项目的，在发起人承诺足额认购其可配股份的情况下，可不受30%比例的限制。
二、股票发行的基本程序与方式
1、股票发行的内部程序
（1）制定新股发行计划。
（2）形成新股发行决议。
（3）股票发行的申请和审核。
（4）制作股票募集书。
（5）选择代理股票发行的承销机构；签订委托代理发行合同。
（6）招认股份。
（7）改选董事、监事。
（8）发行结果登记。
2、股票发行的申请程序
（1）申请人聘请会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业性机构，对其资信、资产、财务状况进行审定、评估和就有关事项出具法律意见书后，按照隶属关系，分别向省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府（以下简称“地方政府”）或者中央企业主管部门提出公开发行股票的申请。
（2）在国家下达的发行规模内，地方政府对地方企业的发行申请进行审批，中央企业主管部门在与申请人所在地的地方政府协商后，对发行申请进行审批；地方政府、中央企业主管部门应当自收到发行申请之日起30个工作日内作出审批决定，并抄报证券委。
（3）被批准的发行申请，送证监会复审；证监会应当自收到复审申请之起20个工作日内出具复审意见书，并将复审意见书抄报证券委。
（4）申请发行的相关文件。
3、股票发行的审核体制
股票发行审核体制一般分为两类，即核准制和注册制。核准制是证券监管部门根据法律法规所规定的股票发行条件和信息披露要求，对按市场原则推选出的公司的发行资格进行审核，并作出核准与否决定的制度。注册制是法律法规不规定具体的股票发行条件，证券监管部门不对公司做出实质性的判断，是对公司信息披露情况进行审核，并决定是否予以注册的制度。
我国股票发行的审核曾经采用比较严格的行政审批制，2000年3月17日股票发行方式改为核准制。与审批制相比，核准制更符合国际通行做法，也能有效提高证券公司与评估、审计、律师等中介机构的监督意识。核准制主要有以下五个特点：
（1）在选择和推荐企业方面，由主承销商培育、选择和推荐，增加了主承销商的责任。
（2）在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续增长的需要。
（3）在发行审核上，逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥股票发行审核委员会的独立审核功能。
（4）在股票发行定价上，由发行人与主承销商协商。
（5）在股票发行方式上，提倡和鼓励发行人和主承销商进行自主选择和创新。
4、我国股票发行的核准程序
（1）受理申请文件。发行人按照证监会颁布的《公司公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件，经省级人民政府或国务院有关部门同意后，由主承销商推荐并向证监会申报。证监会收到申请文件后在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定要求制作申请文件的不予受理。同意受理的，根据国家有关规定收取审核费人民币三万元。
为了提高股票发行质量，主承销商在报送申请文件前，应对发行人的董事、监事和高级管理人员进行《公司法》、《证券法》等法律法规方面的辅导和考试。
（2）初审。证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。
（3）发行审核委员会审核。证监会对按照初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后60日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。
（4）核准发行。依据发行审核委员会的审核意见，证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件。不予核准的应出具书面意见，说明不予核准的理由。证监会自受理申请文件到作出决定的期限为三个月。
（5）复议。发行申请未被核准的企业，接到证监会书面决定之日起60日内，可提出复议申请。证监会收到复议申请后60日内，对复议申请做出决定。
5、股票的发行方式
近年来多数发行人和承销商所采用的基本方式有：
（1）股票的上网定价发行方式
是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为股票的唯一“卖方”，投资者在指定的时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。上网定价发行的优势是充分利用了现有的证券交易系统，具有发行成本低、发行速度快、自动记录交易申购情况的特点。
（2）首次公开发行中向二级市场投资者的配售
是指在首次公开发行时，将一定比例的新股向二级市场投资者配售，而投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。这实际上是向二级市场投资者配售和上网公开发行相结合的方式。
2000年2月，证监会颁布了《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，提出了向二级市场投资者配售股票的发行方式。具体做法：发行公司和主承销商在发行股票时，将一定比例的股票由上网公开发行改为向二级市场投资者配售。投资者在规定的限量内自愿申购股票；证券交易所按规则对有效申购量连续配号；主承销商组织摇号抽签；中签的投资者认购新股应缴纳的股款，由证券营业部从其资金账户中扣缴。投资者因认购资金不足而不能认购的新股，视同放弃认购，由主承销商包销。
三、股票发行价格与发行费用
1、股票发行价格
是指股份有限公司将股票公开发售给特定或非特定投资者所采用的价格。发行价格的确定往往要考虑多种因素，如发行人的业绩、股利分配、市场利率以及供求关系等。根据发行价格和票面面额的关系，可以将股票发行分为平价发行、溢价发行和折价发行三种形式。
2、确定发行价格的方法
实践中，几种常用的股票发行价格确定方法有：
（1）协商定价法。由发行公司和承销商根据发行人的经营业绩、盈利预测、项目投资规模、发行市场与交易市场上同类股票价格及影响股票发行价格的其他因素，共同协商确定股票发行价格。
（2）市盈率法，又称本益比。是指股票市场价格与盈利的比率。以市盈率法确定发行价格，首先应根据注册会计师审核后的盈利预测计算出发行人的每股收益；然后根据二级市场的平均市盈率计算：
发行价＝每股收益×发行市盈率
其中：每股收益＝发行当年预测税后利润／[发行前总股本数＋本次公开发行股本数×（12－发行月份）÷12]
（3）竞价确定法。由交易场所的交易系统将所有有效申购按照“价格优先、同价位申报时间优先”的原则，将投资者的认购委托由高价位向低价位排队，并由高价位到低价位累计有效认购数量，当累计数量恰好达到或超过本次发行数量的价格，即为本次发行的价格。如果在发行底价上仍不能满足本次发行股票的数量，则底价为发行价。
3、发行费用
指发行公司在筹备和发行股票过程中发生的各种费用。包括：
（1）中介机构费。包括支付给承销商的承销费、支付给注册会计师的注册会计师费用（审计、验资、盈利预测审核等费用）、支付给资产评估机构的资产评估费用、支付给法律顾问的律师费用等。
（2）上网费。采用网上发行方式发行股票时，发行人须向证券交易所缴纳上网发行手续费，为发行总金额的3.5‰。
（3）其他费用。主要包括：广告费、材料制作费等。
四、股票的承销
1、承销商与承销资格
根据有关规定，境内证券公司申请从事股票承销业务，应当同时具备的主要条件如下：
（1）具有不低于人民币2000万元的净资产和不低于人民币1000万元的净资本；
（2）2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》；
（4）近一年内无严重的违法违规行为或在近二年内未受到取消股票承销业务资格的处罚；
（5）证券经营机构成立并且正式开业已超过半年；
（6）负债总额与净资产之比不超过10%；
（7）其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%；
（8）证监会要求的其他条件。
对担任主承销商的，除了上述条件外，还应同时具备下列条件：
（1）具有不低于人民币5000万元的净资产和不低于人民币2000万元的净资本；
（2）取得证券承销从业资格的专业人员或符合条件的主要承销业务人员至少6名，并且应当有一定的会计、法律知识的专业人员；
（3）参与过三只以上股票承销或具有三年以上证券承销业绩；
（4）在最近半年内没有出现作为发行人首次公开发行股票的主承销商，在规定的承销期内，售出股票不足本次公开发行总数20%的记录。
2、承销方式
（1）包销。指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者承销期结束时将售后剩余的证券全部自行购入的承销方式。
（2）代销。未销售的部分退还给发行人，承销商不承担任何发行风险，因此代理佣金较低。该方式适合那些知名度高、信誉好的大中型企业。
3、承销协议和承销团协议
（1）承销协议。
（2）承销团协议。我国《证券法》规定，拟公开发行或配售的证券票面总值超过5000万元的，应由承销团承销。承销团包括三家以上承销商时，可设一家副主承销商，协助主承销商组织承销活动。承销团中除主承销商、副主承销商以外的证券经营机构为分销商。
5. 股票市场基础知识
1.概念与地位
股票市场也称为二级市场或次级市场，是股票发行和流通的场所，也可以说是指对已发行的股票进行买卖和转让的场所。股票的交易都是通过股票市场来实现的。一般地，股票市场可以分为一、二级，一级市场也称之为股票发行市场，二级市场也称之为股票交易市场。
股票是一种有价证券。有价证券除股票外，还包括国家债券、公司债券、不动产抵押债券等等。国家债券出现较早，是最先投入交易的有价债券。随着商品经济的发展，后来才逐渐出现股票等有价债券。因此，股票交易只是有价债券交易的一个组成部分，股票市场也只是多种有价债券市场中的一种。目前，很少有单一的股票市场，股票市场不过是证券市场中专营股票的地方。
股票市场是上市公司筹集资金的主要途径之一。随着商品经济的发展，公司的规模越来越大，需要大量的长期资本。而如果单靠公司自身的资本化积累，是很难满足生产发展的需求的，所以必须从外部筹集资金。公司筹集长期资本一般有三种方式：一是向银行借贷;二是发行公司债券;三是发行股票。前两种方式的利息较高，并且有时间限制，这不仅增加了公司的经营成本，而且使公司的资本难以稳定，因而有很大的局限性。而利用发行股票的方式来筹集资金，则无须还本付息，只需在利润中划拨一部分出来支付红利即可。把这三种筹资方式综合比较起来，发行股票的方式无疑是最符合经济原则的，对公司来说是最有利的。所以发行股票来筹集资本就成为发展大企业经济的一种重要形式，而股票交易在整个证券交易中因此而占有相当重要的地位。
股票市场的变化与整个市场经济的发展是密切相关的，股票市场在市场经济中始终发挥着经济状况晴雨表的作用。
2.股票市场的性质与职能
通过股票的发行，大量的资金流入股市，又流入了发行股票的企业，促进了资本的集中，提高了企业资本的有机构成，大大加快了商品经济的发展。另一方面，通过股票的流通，使小额的资金汇集了起来，又加快了资本的集中与积累。
所以股市一方面为股票的流通转让提供了基本的场所，一方面也可以刺激人们购买股票的欲望，为一级股票市场的发行提供保证。同时由于股市的交易价格能比较客观的反映出股票市场的供求关系，股市也能为一级市场股票的发行提供价格及数量等方面的参考依据。
3.股票发行市场
发行市场是指发生股票从规划到销售的全过程，发行市场是资金需求者直接获得资金的市场。新公司的成立，老公司的增资或举债，都要通过发行市场，都要借助于发生、销售股票来筹集资金，使资金从供给者于中转入需求者手中，也就是把储蓄转化为投资，从而创造新的实际资产和金融资产，增加社会总资本和生产能力，以促进社会经济的发展，这就是初级市场的作用。
发行市场的特点，一是无固定场所，可以在投资银行、信托投资公司和证券公司等处发生，也可以在市场上公开出售新股票;二是没有统一的发生时间，由股票发行者根据自己的需要和市场行情走向自行决定何时发行。
发生市场由三个主体因素相互连结而组成。这三者就是股票发行者、股票承销商和股票投资者。发行者的股票发行规模和投资者的实际投资能力，决定着发行市场的股票容量和发达程度;同时，为了确保发生事务的顺利进行，使发生者和投资者都能顺畅地实现自己的目的，承购和包销股票的中介发行市场，代发行者发行股票，并向发行者收取手续费用。这样，发行市场就以承销商为中心，一手联系发行者，一手联系投资者，积极在开展股票发行活动。
4.股票交易市场
股票流通市场是已经发行的股票按时价进行转让、买卖和流通的市场，包括交易所市场和场外交易市场两部分。由于它是建立在发行市场基础上的，因此又称作二级市场。相比而言，股票流通市场的结构和交易活动比发行市场更为复杂，其作用和影响也更大。
股票流通市场包含了股票流通的一切活动。股票流通市场的存在和发展为股票发行者创造了有利的筹资环境，投资者可以根据自己的投资计划和市场变动情况，随时买卖股票。由于解除了投资者的后顾之忧，它们可以放心地参加股票发行市场的认购活动，有利于公司筹措长期资金、股票流通的顺畅也为股票发行起了积极的推动作用。对于投资者来说，通过股票流通市场的活动，可以使长期投资短期化，在股票和现金之间随时转换，增强了股票的流动性和安全性。股票流通市场上的价格是反映经济动向的晴雨表，它能灵敏地反映出资金供求状况、市场供求，行业前景和政治形势的变化，是进行经济预测和分析的重要指标，对于企业来说，股权的转移和股票行市的涨落是其经营状况的指示器，还能为企业及时提供大量信息，有助于它们的经营决策和改善经营管理。可见，股票流通市场具有重要的作用。
转让股票进行买卖的方法和形式称为交易方式，它是股票流通交易的基本环节。现代股票流通市场的买卖交易方式种类繁多，从不同的角度可以分为以下三类。
5.证券机构
证券机构包括证券管理机构、证券经营机构、证券交易机构以及证券服务机构。
证券管理机构
我国已建立了专门的证券管理机构和全国统一的、跨部门的、自律性的证券行业组织相结合的证券市场管理体制。1992年10月，我国正式成立了国务院证券管理委员会(证监委)和中国证券管理监督委员会(中国证监会)。其中证监委是我国证券管理的权利机关，主任委员由国务院副总理兼任，委员由国家体改委、中国人民银行、财政部、工商行政管理局等部门的领导担任。证监委对全国证券市场进行统一的宏观管理，证监会是证监委的办事机构，根据证监委的授权，依法对证券市场进行监督管理。
除上述政府机构外，我国还设立了自律性的证券管理组织──中国证券业协会，它是1990年经中国人民银行批准并在民政部注册登记后成立的社团法人，是由证券经营机构主体会员自愿组成的全国证券行业自律组织。
证券经营机构
也称证券商或证券经纪人，是证券市场的中介人，是专门经营证券业务并从中获利的企业法人。它的作用有两点：(1)在发行市场上充当证券筹资者与证券投资者的中介人;(2)在流通市场上充当证券买卖的中介人。我国的主要证券经营机构主要有以下两种：一是证券公司。证券公司是我国直接从事证券发行与交易业务的具有法人资格的证券经营机构，其业务主要范围有：代理证券发行、证券自营、代理证券交易、代理证券还本付息和支付红利、接受客户委托代收证券本息和红利、代办过户等。二是信托投资公司。信托投资公司是以盈利为目的的，并以委托人身份经营信托业务的金融机构。它除了办理信托投资业务外，还可设立证券部办理证券业务，其业务范围主要有：证券的代销及包销、证券的代理买卖及自营、证券的咨询、保管、及代理还本付息等。
证券交易机构
主要包括证券交易所及证券交易中心。我们将在下一节详细介绍证券交易所。
证券服务机构
是为证券经营和证券交易服务的机构。我国证券服务主要有：
(1)证券登记公司。证券登记公司是独立的企业性质的证券服务机构，其主要业务是：公开发行与非公开发行的证券登记、上市及未上市的记名证券的转让登记、代理有价证券的保管、代理有价证券的还本付息和分红派息、从事与证券有关的咨询业务及主管机关批准的其他业务。
(2)证券评级公司。证券评级公司是专门从事有价证券评级业务的企业法人，一般都是独立的、非官方的，主要业务为对有价证券的发行公司进行客观、准确、真实、可靠的评级，并负责提供评级结果及有关资料。
6. 股票基础知识都有哪些
深沪股市交易规则： ◆交易原则：价格优先、时间优先。 ◆成交顺序：较高买进委托优先于较低买进委托；较低卖出委托优先于较高卖出委托；同价位委托，按委托顺序成交。 ◆交易品种：A股、B股、国债现货、企业债券、国债回购、基金。 ◆报价单位：A股、B股以股东为报价单位，基金以基金单位为报价单位，债券以“100元面额”为报价单位；国债回购以“资金年收益率”为报价单位。 ◆价格变化档位：A股、债券、基金为0.01元；深市B股为0.01港元，国债回购为0.01%；沪市A股、债券、基金为0.01元，B股为0.002美元。 ◆委托买卖单位与零股交易：A股、B股、基金的委托买单位为“股”（基金按“基金单位”），但为了提高交易系统的效率，必以100股（沪市B股为1000股）或基整数倍进行委托买卖。如有低于100股（或B股1000股）的零股需要交易，必须一次性委托卖出。同时，也不能委托买进零股，债券、可转换债券的委托单位为1000元面值（手）。 ◆交易时间：每周一至周五，每天上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。法定公众假期除外。 ◆竞价：集合竞价：上午9:15-9:25 ◆连续竞价：上午9:30-11:30 下午1:00-3:00 ◆开市 价：某只证券当日第一笔成交价（第一笔成交价有可能在连续竞价中产生）； ◆收市 价：深市为有成交的最后一分钟内所有成交价的成交量加权平均价，沪市为当日最后一笔成交价为收市价。 ◆涨跌幅限制：自1996年12月16日起，证券交易所对交易的股票（含A股、B股）、基金类证券实行交易价格涨跌幅限制。在一个交易日内，除上市首日证券外，每只证券的交易幅度不得超过10%，实施特别处理的股票（ST股票）涨跌幅度限制为5%，根据最新规定，实行PT的股票涨幅不得超过5%，跌幅不受限制。超过涨跌限价的委托为无效委托。 股市实战术语及名词解释： 1. 成交数量 指当天成交的股票数量。2. 日最高价 指当天该股票成交价格中的最高价格。 3. 日最低价 指当天该股票成交价格中的最低价格。 4. 跳空 分为向下跳空和向上跳空，向下跳空表明股价走势较弱，向上跳空表明股价走势强劲。指受强烈利多或利空消息刺激，股价开始大幅度跳动。跳空通常在股价大变动的开始或结束前出现。 5. 成交笔数 指该股成交的以手为单位的数量。 6. 日成交额 指当天已成交股票的金额总数。7. 多头 指股票成交中的买方。 8. 空头 指股票成交中的卖方。 9. 涨跌 当日股票价格与前一日收盘价格（或前一日收盘指数）相比的百分比幅度，正值为涨，负值为跌，否则为持平。 10. 价位 指买卖价格的升降单位。价位的高低随股票的每股市价的不同而异。 11. 开高 今日开盘价在昨日收盘价之上。12. 开平 今日开盘价与昨日收盘价持平。 13. 开低 今日开盘价在昨日收盘价之下。 14. 涨势 股价在一段时间内不断朝新高价方向移动。 15. 跌势 股价在一段时间内不断朝新低价方向移动。 16. 盘整 股价在有限幅度内波动，一般是指上下5%的幅度内的波动。 17. 关卡 一般将整数位或黄金分割位或股民习惯上的心理价位称之为关卡。 18. 突破 股价冲过关卡为突破，一般指向上突破。19. 跌破 股价冲过关卡向下突破称为跌破。 20. 反转 股价朝原来趋势的相反方向移动分为向上反转和向下反转。 21. 探底 寻找股价最低点过程，探底成功后股价由最低点开始翻升。 22. 底部 股价长期趋势线的最低部分。23. 头部 股价长期趋势线的最高部分。 24. 高价区 多头市场的末期，此时为中短期投资的最佳卖点。 25. 低价区 多头市场的初期，此时为中短期投资的最佳买点。 26. 买盘强劲 股市交易中买方的欲望强烈，造成股价上涨。 27. 卖压沉重 股市交易中持股者争相抛售股票，造成股价下跌。 28. 骗线 主力或大户利用市场心理，在趋势线上做手脚，使散户作出错误的决定。 29. 超买 股价持续上升到一定高度，买方力量基本用劲，股价即将下跌。 30. 超卖 股价持续下跌到一定低点，卖方力量基本用劲，股价即将回升。 31. 蓝筹股 指资本雄厚，信誉优良的挂牌公司发行的股票。 32. 多头市场 也称牛市，就是股票价格普遍上涨的市场。 33. 股本 所有代表企业所有权的股票，包括流通股与非流通股。 34. 空头市场 股价呈长期下降趋势的市场，空头市场中，股价的变动情况是大跌小涨，亦称熊市。 35. 多翻空 原本看好行情的买方，看法改变，变为卖方。 36. 空翻多 原本打算卖出股票的一方，看法改变，变为买方。 37. 卖空 预计股价将下跌，因而卖出股票，在发生实际交割前，将卖出股票如数补进，交割时，只结清差价的投机行为。 38. 利空 指股票市场上有利于空头的消息。39. 利多 指股票市场上有利于多头的消息。 40. 多杀多 买入股票后又立即卖出股票的作法称为多杀多。 41. 死多 是看好股市前景，买进股票后，如果股价下跌，宁愿放上几年，不赚钱绝不脱手。 42. 大户 指大额投资人，例如拥有大资金的集团或个人。 43. 散户 指买卖股票数量很少的小额投资者。44. 吃货 指庄家在低价时暗中买进股票，叫做吃货。 45. 出货 指庄家在高价时，不动声色地卖出股票，称为出货。 46. 坐轿子 目光锐利或事先得到信息的投资人，在大户暗中买进或卖出时，或在利多或利空消息公布前，先期买进或卖出股票，待散户大量跟进或跟出，造成股价大幅度上涨或下跌时，再卖出或买回，坐享厚利，这就叫坐轿子。 47. 抬轿子 利多或利空消息公布后，认为股价将大幅度变动，跟着抢进抢出，获利有限，甚至常被套牢的人，就是给别人抬轿子。 48. 热门股 每次行情反弹总有一些板块或股票起着主要拉升的作用，这些股票的交易量大、流通性强、价格变动幅度大称其为热门股。 49. 冷门股 是指交易量小，流通性差，价格变动小的股票。50. 成长股 指新添的有前途的产业中，利润增长率较高的企业股票。成长股的股价呈不断上涨趋势。51. 行情 指股票的价位或股价的走势。 52. 技术因素 许多报纸经济栏内刊登的反映股市特点的各种技术因素，如主、次要趋势和逆向运动等。这些因素可以短期内对股票的卖空数量，零星股和整数股的交易比率，哪些股票上升到新高度，哪些股票下降到新低点等进行有益的分析，这对职业投资者和投机者的好处远大于普通投资者。 53. 牛市 指整个股市价格呈上升趋势。54. 熊市 指整个股市价格普遍下跌的行情。 55. 牛皮市 指在所考察交易日里，证券价格上升。下降的幅度很小，价格变化不大，市价像被钉住了似的，如牛皮之坚韧。在牛皮市上往往成交量也很小，牛皮市是一种买卖双方在力量均衡时的价格行市表现。 56. 崩盘 崩盘即证券市场上由于某种利空原因，出现了证券大量抛出，导致证券市场价格无限度下跌，不知到什么程度才可以停止。这种接连不断地大量抛出证券的现象也称为卖盘大量涌现。 57. 利空出尽 在证券市场上，证券价格因各种不利消息的影响而下跌，这种趋势持续一段时间，跌到一定的程度，空方的力量开始减弱，投资者须不再被这些利空的因素所影响，证券价格开始反弹上升，这种现象就被称作利空出尽。 58. 量价格背离 当前的量价关系与之前的量价关系发生了改变，一般量价背离会产生一种新的趋势，也可能只是上升中的调整或下跌中的反弹。 59. 回档 在股市上，股价呈不断上涨趋势，终因股价上涨速度过快而反转回跌到某一价位，这一调整现象称为回档。一般来说，股票的回档幅度要比上涨幅度小，通常是反转回跌到前一次上涨幅度的三分之一左右时又恢复原来上涨趋势。 60. 反弹 在股市上，股价呈不断下跌趋势，终因股价下跌速度过快而反转回升到某一价位的调整现象称为反弹。一般来说，股票的反弹幅度要比下跌幅度小，通常是反弹到前一次下跌幅度的三分之一左右时，又恢复原来的下跌趋势。 61. 整理（盘整）股市上的股价经过大幅度迅速上涨或下跌后，遇到阻力线或支撑线，原先上涨或下跌趋势明显放慢，开始出现幅度为15％左右的上下跳动，并持续一段时间，这种现象称为整理。整理现象的出现通常表示多头和空头激烈互斗而产生了跳动价位，也是下一次股价大变动的前奏。 62. 套牢 是指进行股票交易时所遭遇的交易风险。例如投资者预计股价将上涨，但在买进后股价却一直呈下跌趋势，这种现象称为多头套牢。相反，投资者预计股价将下跌，将所借股票放空卖出，但股价却一直上涨，这种现象称为空头套牢。 63. 轧空 即空头倾轧空头。股市上的股票持有者一致认为当天股票将会大下跌，于是多数人却抢卖空头帽子卖出股票，然而当天股价并没有大幅度下跌，无法低价买进股票。股市结束前，做空头的只好竞相补进，从而出现收盘价大幅度上升的局面。 64. 零股交易 不到一个成交单位(1手=100股)的股票，如1股、10股，称为零股．在卖出股票时,可以用零股进行委托；但买进股票时不能以零股进行委托，最小单位是1手，即100股。 65. 买壳上市 所谓买壳上市，就是一家优势企业通过收购债权、控股、直接出资、购买股票等收购手段以取得被收购方（上市公司）的所有权、经营权及上市地位。目前，在我国进行买壳、借壳一般都通过二级市场购并或者通过国家股、法人股的协议转让进行的。 66. 委比 委比是衡量一段时间内场内买、卖盘强弱的技术指标。它的计算公式为：委比=(委买手数－委卖手数)/(委买手数＋委卖手数)×100％。从公式中可以看出，委比的取值范围从－100％至＋100％。若委比为正值，说明场内买盘较强，且数值越大，买盘就越强劲。反之，若委比为负值，则说明市道较弱。为及时反映场内的即时买卖盘强弱情况，委买手数是指即时向下三档的委托买入的总手数，委卖手数是指即时向上三档的委托卖出总手数。如：某股即时最高买入委托报价及委托量为15.00元130手，向下两档分别为14.99元150手、14.98元205手；最低卖出委托报价及委托量分别为15.01元270手，向上两档分别为15.02元475手、15.03元655手，则此时的即时委比为－48.54％。显然，此时场内抛压很大。 67. 换手率 换手率是指在一定时间内市场中股票转手买卖的频率,是反映股票流通性的指标之一。计算公式为:换手率=(某一段时间内的成交量/流通股数)×100%。一般来说,当股价处于低位时，当日换手率达到4%左右时应引起投资者的关注,而上升途中换手率达到20%左右时则应引起警惕。 68. 洗盘 指庄家大户为降低拉升成本和阻力，先把股价大幅度杀低，回收散户恐慌抛售的股票，然后抬高股价，乘机获取价差利益的行为。一般说，只要能确定股价的波动为庄家洗盘，就应该持筹不动，静待股价上涨。 69. 割肉 指高价买进股票后，大势下跌，为避免继续损失，低价赔本卖出股票。止损是割肉的一种，提前设立好止损价位，防止更大的损失，是短线投资者应灵活运用的方法，新股民使用可防止深度套牢。 70. 跌停板 证券交易当天股价的最低限度称为跌停板，跌停板时的股价称跌停板价。一般说，开市即跌停的股票，于第二日仍有可能惯性下跌，尾盘突然跌停的股票，庄家有骗线的可能，可关注。 71. 涨停板 证券市场中交易当天股价的最高限度称为涨停板，涨停板时的股价叫涨停板价。一般说，开市即封涨停的股票，势头较猛，只要当天涨停板不被打开，第二日仍然有上冲动力，尾盘突然拉至涨停的股票，庄家有于第二日出货或骗线的嫌疑，应小心。 【编后说明】千里之行，始于足下。股票术语和股市名词解释，是一把开启股市大门的钥匙，是迈进股市殿堂的阶梯，是股票基本知识的一部分。你可以以此为起点，见微知着，触类旁通，集腋成裘，积沙成塔，开始你的股市的研习、探索之旅的。你先学习掌握这些，然后有机会再图提高。
7. 金融股票的常识有哪些
1.什么叫金融业：
经营金融商品的特殊企业，它包括银行业、保险业、信托业、证券业和租赁业。特点是：具有指标性、垄断性、高风险性、效益依赖性和高负债经营性
2.什么叫证券业：
证券是指发行人为筹集资金而发行的、表示其持有人对发行人直接或间接享有股权或债权并可转让的书面凭证，包括债券、股票、新股认购权利证书、投资基金证券及其他各种派生的金融工具。注：证券具有收益性和风险性
3.什么叫股票：
股票是股份公司发给出资人的股份资本所有权书面凭证。股票的主要特点表现为三个方面：第一，具有不返还性。第二，具有风险性。第三，具有流通性。
4.什么叫股票市场：
股票市场是指股票交易的整个机制,也指股票交易的场所。中国有 深圳、上海 两个证券市场。
股票市场包括股票的发行市场和股票的交易市场。股票的发行市场也称为“初级市场”或“一级市场”，股票的交易市也称为“二级市场”。
投资者在证券交易所或证券公司之外直接进行交易的场外(店外)股票交易市场，通常称为“第三市场”，大投资者利用电子计算机网络直接进行大宗股票交易的场外交易市场，通常称为“第四市场”。
专业知识
什么叫股票：
(1)概念：股票是股份公司发给出资人的股份资本所有权书面凭证。
(2)特点：第一，具有不返还性。第二，具有风险性。，第三，具有流通性。
(3)功能：第一，筹资功能。第二，投资功能。第三，投资回报功能
(4) 股票分类：
A股 (人民币普通股票)：由我同境内的公司发行，供境内机构、组织或个人以人民币认购和交易的普通股股票
B股(人民币特种股票)：以外币认购和买卖，在境内(上海、深圳)证券交易所上市交易的。
H股(注册地在内地、上市地在香港的外资股)
N股(纽约上市发行)
S股(新加坡上市发行)
ST股(st股就是连续2年亏损的股票或违反证券会规定、目的是控制风险涨浮为5%)
股票的常识
股票的交易时间： 周一 (至 )周五;注：法定国假日不交易
每天上午9 ：30—11 ：30;下午13 ：00——15 ：00
深沪A股涨幅除(ST股涨幅为5%)外，其余均为10%
交易原则： T + 1 即当天买当天不能卖,其买的钱当天不能取,但是可以买股票
第一部分：股市专业术语
关卡：将整数位或黄金分割位或股民习惯上的心理价位称之为关卡。
突破：股价冲过关卡为突破，股指向上突破
跌破：股价冲过关卡向下突破称为跌破。
反转：股价朝原来趋势的相反方向移动分为向上反转和向下转。
探底：寻找股价最低点过程，探底成功后股价由最低点开始翻升。
底数：股价长期趋势线的最低部分。
头部：股价长期趋势线的最高部分。
高价区：多头市场的未期，此时为中短期投资的最佳卖点。
低价区：多头市场的初期，此时为中短期投资的最佳买点。
买盘强劲：股市交易中买方的欲望强烈，造成股价上涨。
卖压沉重：股市交易中持股者争相势售股票，造成股价下跌。
骗线：主力或大户利用市场心理，在趋势线上做手脚，使散户作出错误的决定。
超买：股价持续上升到一定高度，买方力量基本用劲，股价即将下跌。
超卖：股价持续下跌到一定低点，卖方力量基本用劲，股价即将回升。
配股：公司发行新股时，按股东所有人参份数，以特价分配给股票认购。
蓝筹股：指资本雄厚，信誉优良的挂牌公司发行的股票。
多头市场：也称牛市，就是股票价格普遍上涨的市场。
股本：所有代表企业所有权的股票，包括普通股和优先股。
空头市场：股价呈长期下降趋势的市场，空头市场中，股价的变动情况是大跌小涨，亦称熊市。
多翻空：原本看好行情的买方，看法改变，变为卖方。
空翻多：原来打算卖出股票的一方，看法改变，变为买方。
卖空：预计股价将下跌，因而卖出股票，在发生实际交割前，将卖出股票如数补进，交割时，只结清差价的投机行为。
利空：指股票市场上有利于空头的信息。
利多：指股票市场上有利于多头的信息。
多杀多：买入股票后又立即卖出股票的非法行为称为多杀多。
大户：指大额投资人，例如拥有宠大资金的集团或个人。
散户：指买卖股票数量很少的小额投资者。
吃货：指庄家在低价时暗中买进股票，叫做吃货。
出货：指庄家在高价时，不动声色地卖出股票，称为出货。
日开盘价：指每天成交中的该股第一笔股票的价格(或大盘指数)
日收盘价：指每天成交中该股最后一毛股票的价格(或大盘指数)
成交数量：指当天成交的股票数量
日最高价：指当天该股票成交价格中的最高价格
日最低价：指当天该股票成交价格中的最低价格
跳空：指要强烈利多或利空清息刺激股价开始大幅度移动，跳空通常在股价 的开始或结束
回档：是指股价上升过程中，因上涨过速暂时下跌的现象。
反弹：是指在下跌的行情中，股价有时由于下跌速度太快，要到买方支撑而暂时回升的现象。反弹幅度较下跌幅度小。反弹后恢复下跌趋势。
成交笔数：指该股成交的次数。
日成交额：指当天已成交股票的金额总数。
多头：指股票成交中的买方。
空头：指股票成交中的卖方。
涨跌：当日股票价格与前一日收盘价格(或前一日收盘指数)相比的在百分比幅度。正值为涨，负值为跌，否则为持平。
价位：指买卖价格的升降单位。价位的高低随股票的每股市价的不同而异。
高开：今日开盘价在昨日收盘价之上。
平开：今日开盘价与昨日收盘价持平。
低开：今日开盘价在昨日收盘价之下。
套牢：买入的股票在当前价位上卖出发生亏损时称为被套，当被套的价位较深时称为套牢。
日K线：将开盘价、最高价、最低价、收盘价及当日股价(或指数)运行的趋势表示出来的一种图形，将该图形按时间和价位为坐标画出来的图形即为目K线图。
趋势：股价在一段时间内朝同一方向运动，即为趋势
涨势：股价在一段时间内不断朝高价方向移动
跌势：股价在一段时间内不断朝低价方向移动
盘数：股价在有限幅度内波动，一般是指上下5%的幅度内的波动。
压力点·压力线：股价在涨升过程中，碰到某一高点(或线)后停止涨升或回落，此点(或线)称为压力点(或线)
支撑点·去撑线：股价在下跌过程中，碰到某一低点(或线)后停止下跌或回升，此点(或线)称为无能为力撑点(或线)
坐轿子：目光独到或先得到信息的投资人先于其他人，买进或卖出股票或在利多或利空消公布前，先期买进或卖出股票，待散户大量跟进或跟出，造成股价大幅度上涨或下跌时再卖出或买回顾，坐享厚利，这就叫“坐轿子”。
抬轿子：利多或利空消息公布后，认为股价将大幅度变动，跟看抢进抢出，获利有限，甚至常被套牢的人就是给别人抬轿子。
热门股：每次行情反弹总有一些板块或股票起着主要拉升的作用，这些股票的交易量大，流通性强，价格变动幅度大称其为热门股。
冷门股：是指交易量小，流通性差，价格变动小的股票。
成长股：指新添的有前途的产业中，利用增长率较高的企业股票。成长股的股价是不断上涨趋势。
行情：指股票的价位或股价的走势。
牛市：指整个股市价格呈上升趋势。
熊市：指整个股市价格普遍下跌的行情。
牛皮市：指在所考察交易日里，证券价格上升。下降的幅度很小，价格变化不大，市价像被钉住了似的，如牛皮之坚韧。在牛皮市上往往成交量了很小，牛皮市是一种买卖双方在力量均衡时价格行市表现。
崩盘：崩盘即证券市场上由于某种利空原因出现了证券大量抛出，导致证券市场价格无限下跌，不知到什么程度才可以停止。这种接连不断地大量抛出证券的现象也移为卖盘大量涌现。
利空出尽：在证券市场上证券价格因各种不利消息的影响而下跌，这种趋势持续一段时间跌到一定的程度，空方的力量开始减弱，投资者不再被这些“利空出尽”。
量价格背离：当前的量价关系与之前的量价关系发生了变化。一般量价背离会产生一种新的趋势也可能只是上升中的调整或下跌中的反弹。