‘壹’ 股票首次公开发行的条件
法律分析：股票首次公开发行的条件有：1、发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。2、经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。3、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。4、有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。5、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。6、发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。7、发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。8、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；最近三年内不得有重大违法行为。
法律依据：《中华人民共和国证券法》 第十二条 公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）具有持续经营能力；（三）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；（四）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；（五）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。公开发行存托凭证的，应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
‘贰’ 我国上市公司再融资的发行方式
我国上市公司再融资的方式主要包括配股、公开增发、非公开发行（在市场中又常被称为“定向增发”或者“定增”）、可转换公司债券（一般简称为“转债”）、优先股、公司债券、企业资产证券化（一般简称“ABS”）等。
【拓展资料】
融资，英文是financing，从狭义上讲，即是一个企业的资金筹集的行为与过程。从广义上讲，融资也叫金融，就是货币资金的融通，当事人通过各种方式到金融市场上筹措或贷放资金的行为。《新帕尔格雷夫经济学大辞典》对融资的解释是：融资是指为支付超过现金的购货款而采取的货币交易手段，或为取得资产而集资所采取的货币手段。
融资的方式：
常见形式：
银行是企业最主要的融资渠道。按资金性质，分为流动资金贷款、固定资产贷款和专项贷款三类。专项贷款通常有特定的用途，其贷款利率一般比较优惠，贷款分为信用贷款、担保贷款和票据贴现。
股票筹资：
股票具有永久性，无到期日，不需归还，没有还本付息的压力等特点，因而筹资风险较小。股票市场可促进企业转换经营机制，真正成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的法人实体和市场竞争主体。同时，股票市场为资产重组提供了广阔的舞台，优化企业组织结构，提高企业的整合能力。
债券融资：
企业债券，也称公司债券，是企业依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券，表示发债企业和投资人之间是一种债权债务关系。债券持有人不参与企业的经营管理，但有权按期收回约定的本息。在企业破产清算时，债权人优先于股东享有对企业剩余财产的索取权。企业债券与股票一样，同属有价证券，可以自由转让。
融资租赁：
融资租赁是指出租方根据承租方对供货商、租赁物的选择，向供货商购买租赁物，提供给承租方使用，承租方在契约或者合同规定的期限内分期支付租金的融资方式。
融资租赁，是通过融资与融物的结合，兼具金融与贸易的双重职能，对提高企业的筹资融资效益，推动与促进企业的技术进步，有着十分明显的作用。融资租赁有直接购买租赁、售出后回租以及杠杆租赁。此外，还有租赁与补偿贸易相结合、租赁与加工装配相结合、租赁与包销相结合等多种租赁形式。融资租赁业务为企业技术改造开辟了一条新的融资渠道，采取融资融物相结合的新形式，提高了生产设备和技术的引进速度，还可以节约资金使用，提高资金利用率。
海外融资：
企业可利用的海外融资方式包括国际商业银行贷款、国际金融机构贷款和企业在海外各主要资本市场上的债券、股票融资业务。
典当融资：
典当是以实物为抵押，以实物所有权转移的形式取得临时性贷款的一种融资方式。与银行贷款相比，典当贷款成本高、贷款规模小，但典当也有银行贷款所无法相比的优势。首先，与银行对借款人的资信条件近乎苛刻的要求相比，典当行对客户的信用要求几乎为零，典当行只注重典当物品是否货真价实。而且一般商业银行只做不动产抵押，而典当行则可以动产与不动产质押二者兼为。其次，到典当行典当物品的起点低，千元、百元的物品都可以当。与银行相反，典当行更注重对个人客户和中小企业服务。第三，与银行贷款手续繁杂、审批周期长相比，典当贷款手续十分简便，大多立等可取，即使是不动产抵押，也比银行要便捷许多。第四，客户向银行借款时，贷款的用途不能超越银行指定的范围。而典当行则不问贷款的用途，钱使用起来十分自由。周而复始，大大提高了资金使用率。
‘叁’ IPO和再融资是一个概念吗有何区别
IPO的再融资不是一个概念:
其一,IPO是首次公开募股的意思,指股份公司第一次公开向公众发行股票.公司是非上市公司.而再融资则不是第一次,公司是已经上市的公司.
其二,IPO是以公开招股的方式发行的是股票,再融资则不一定,可以是股票,也可以是债券等.
其三,IPO是必须向社会公众公开发行,再融资就不一定了,定向发行,配售等也是他的渠道.
‘肆’ 投资银行家承销证券发行(坚定承诺)是什么意思这和尽力提供的产品有什么不同
投资银行家承销证券发行(坚定承诺)是指包销。这和尽力提供的产品有本质不同，尽力提供不是法律义务，包销是法律义务。
‘伍’ 首次公开发行股票并上市和新股上市有什么区别
1、所属市场范畴不同：
首次公开发行属于“一级市场”范畴，首次公开上市属于“二级市场”范畴。
一级市场是二级市场的源泉，二级市场的状况也反过来制约一级市场的发展。
2、公司上市过程中的阶段不同：
首次公开发行是股票成功第一阶段：一家企业要上市需要由一家券商进行保荐并通过证监会的审核，经过一系列的路演、询价等程序。
首次公司上市是第二阶段：一旦首次公开发行股票完成，这家公司就可以申请到证券交易所或报价系统挂牌交易。这个过程就是首次公开上市。
3、主要工作的内容不同：
首次公开发行主要是发行人以筹资为目的，按照法定程序，向投资者或原股东发行股份的行为。
首次公开上市主要的工作是发行人发行的股票在证券交易场所公开挂牌交易和流通。
(5)股票首次公开发行与再融资扩展阅读
新股发行的种类
1、非增资发行与增资发行
非增资发行是指公司基于授权资本制以及公司章程所定资本总额的限制，于公司成立以后为募足资本而发行股份，由于这种股分发行并未增加公司资本，因此属于非增资发行。增资发行是指公司以增加资本为目的而发行股份。
2、公开发行与不公开发行
公开发行是指向社会公众发行股份；不公开发行，也称为定向发行，是指以特定主体为认购对象而发行股份。公开发行的程序比非公开发行的程序更为严格。
3、通常的发行与特别的发行
通常的发行即以增资为目的所进行的新股发行；特别的发行不是以增资为目的，而是为了分配盈余、将公积金转为资本或将可转换公司债变为股份所进行的新股发行 。
‘陆’ IPO 和 再融资 是什么关系
IPO就是initial public offerings(首次公开发行股票）, 即首次公开上市，英文全称
首次公开招股是指一家私人企业第一次将它的股份向公众出售。通常，上市公司的股份是根据向相应证券会出具的招股书或登记声明中约定的条款通过经纪商或做市商进行销售。一般来说，一旦首次公开上市完成后，这家公司就可以申请到证券交易所或报价系统挂牌交易。
再融资是指已经公开发行并上市的公司，再次通过发行新的股票来融资的融资方式。由于一家公司从未上市公司变为上市公司是由幕后走向台前，那么对其过往的经营情况需要严格审查，所以IPO的条件一般会比较严。而再融资的公司由于已经是上市公司，已经长期在公众的监督之下了，所以过往业绩的审查相对宽松一些。
‘柒’ 股份公司公开发行的股票一般占到公司全部股票份额的多少呢紧急求助，谢谢！
比如某上市公司总股本是1亿股，最大的控股股东占51%，最大占比就行，不一定非达到51%，其他原始股东占19%，合计70%，流通股占30%，也就是说现在在市场里大家买卖的都是这3千万股。
如果某一天，实现了全流通，中间没送配股，到时候大家买卖的就是1亿股了。比如最大的控股股东抛售20%股份，就剩31%了，其他原始股东没抛售，也就是说这时大家买卖的实际流通股份是5千万股了。而且 这要分为IPO还是再融资。如果是IPO，那么要分发行和上市两部分来考虑。
以IPO为例，从发行的角度，发起人认购的股份数量不得少于发行后总股本的35%。也就是说，本次公开发行的股票不能超过发行后总股本的65%。
从上市的角度，公开发行的股票要达到公司总股本的25%以上；如果公司总股本在4亿元以上的，公开发行股份的比例要达到总股本的10%以上。这一条无论是IPO还是再融资的公如果要上市都必须满足的条件。而且首次公开发行股票并上市管理办法是为了规范首次公开发行股票并上市的行为，保护投资者的合法权益而制定的。2006年5月17日证监会第180次主席办公会议审议通过，2006年5月17日证监会令第32号公布，自2006年5月18日起施行。最新首次公开发行股票并上市管理办法全文包括总则、发行条件、发行程序、信息披露等共六章七十条。
发行条件 第一条为了规范首次公开发行股票并上市的行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市，适用本办法。境内公司股票以外币认购和交易的，不适用本办法。第三条首次公开发行股票并上市，应当符合《证券法》、《公司法》和本办法规定的发行条件。第四条发行人依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第五条保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。
第六条为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。第七条中国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会”)对发行人首次公开发行股票的核准，不表明其对该股票的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。股票依法发行后，因发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
‘捌’ 股票中的发行价,配股价,和增发价有什么区别吗
发行价通常指公司公司首次公开发行（IPO）股票时的价格，配股价和增发价是公司上市后实施后续融资时采用的两种不同方式的股票发行价格。配股是针对上市公司原有股东的，通常配股价格会明显低于配股时公司股票的市价。增发则是针对市场所有的投资者，增发价格通常是在增发前一段时间公司平均股价的基础上打一个小幅的折扣。
回答过题主的问题之后，下面带大家深入探讨一下股票增发的问题！
上市发布股票增发的公告是给股民朋友们看的，关于股票增发的意思，想必还有些小白不知道，也不清楚增发到底利好，还是利空。大家可以关注接下来的解答。若还没开始，先领取一波福利也无妨--机构精选的牛股榜单新鲜出炉，都到这里了，还是看看：【绝密】机构推荐的牛股名单泄露，限时速领！！
一、股票增发是什么意思？
所谓股票增发，也就是上市公司为了再融资而再次发行股票的行为。简要的总结起来，针对股票的发行量，要让其变得多起来，将融资范围加大，获得更多的资金来源。将会有诸多利好带给企业，但市场存量资金的压力就会变大，会让股市形成内伤。股票增发的形式大致有三种，公开增发、配股、非公开增发也就是定向增发。下图分析了具体的区别。股票增发的消息、公告最好的查询方式是什么呢？投资日历是最方便的，它可以将哪些股票增发、解禁、上市、分红等信息及时的告知我们，只需点击就可以领取！专属沪深两市的投资日历，掌握最新一手资讯
二、股票增发对股价的影响，是利好还是利空？
1、从股票增发的用途来看
其实，那些被用来企业并购的增发，对企业整体实力的增强，业绩的增长，是绝对有利的，基本不会低于增发价格；而用于企业转型的增发募集，有很多未知的风险；也存在上市公司用增发的方式来筹集资金，并没有投资于它的主营业务，而且把风险高的行业当做投资范围，会造成市场上的投资人的焦虑，抛售手中的股票，股价会受到影响下跌，这是一种利空手段。
2、从股票增发的方式来看
关于上市公司的股票增发，比较常用的是定向增发，主要针对于大股东和投资机构，战略投资者、优质资产如果真的可以引进的话，这样会吸引市场上的投资者加入，促使股价上涨。一些企业想做的项目没有特色，无法做定向增发，一般采用配股的方式强买强卖。开始下跌就是因为抛出这样的方案，因为这种行为明显就是为了公然向市场换取大量现金。
三、股票增发定价的影响
我们都了解，股票要增发，必须具备股份数量和增发定价。这个增发定价，就是增发融资的股票价格。需要提防的是，为了提高增发的定价，在股票正式增发之前，或许会出现公司串同机构哄抬股价的情况。在固定了发行价格的时候，其股价就没机会上涨了：如果是定增的话，也存在主力为了低价买入的可能性，在定增之前是会打压股价的，定增开始之前，把一部分筹码卖掉，使股票贬值，再用较少的价钱在定增期间买进，使股价提高，并且，在进行股票定增时，市场形势较差，也或许导致股价下跌。如果增发的价格高于目前的股价，那对股价来说涨的几率是非常大的。（情况极少，很可能增发失败）如果比当前的股价低，那可以说是很难带动股价的。把增发的价格简单地理解成投资者入场的成本价就可以了。短时间之内，股价往往会以增发价为最低保底线，那么就会进行新的一轮上涨。有些个股，也不会受上涨的影响，但一般情况下，股票下跌是不会低于增发价格的。如果你觉得自己研究利好还是利空很麻烦的话，就来试试这个免费的诊股平台，在诊股平台上输入你的股票代码就可以马上得到诊股报告：【免费】测一测你的股票到底好不好？
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‘玖’ 创业板首次公开发行股票注册管理办法有哪些
1.在发行上市审核方面，进一步明确创业板定位，在充分体现包容性的前提下，设置行业负面清单。同时完善小额快速再融资机制，修改完善审核时限要求，进一步提高审核效率等。
2.在持续监管方面，完善红筹企业上市及退市条件。将市值退市指标调整为连续20个交易日每日收盘市值低于3亿元；公司因触及财务类指标被实施*ST后，下一年度财务报告被出具保留意见的，也将被终止上市。此外，还明确了上市公司发行股票、可转债上市条件。
拓展资料：
1.管理办法简介：
2020年6月12日深夜，证监会发布《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等相关制度规则，自公布之日起施行。与此同时，证监会、深交所、中国结算、证券业协会等发布了相关配套规则。在交易类规则方面，为适应创业板股价结构特点和投资者交易需求，限价申报单笔最高申报数量调整至30万股，市价申报调整至15万股。同步放宽相关基金涨跌幅至20%。
2.条例解读
a、升级后的规则更加明确了创业板定位，以支持高新技术产业、战略性新兴产业为主要特征，直接助推我国产业结构转型升级。设置行业负面清单，原则上不支持房地产等传统行业企业在创业板上市等，标志着创业板聚焦滴灌成长型创新创业企业，更好发挥融资效能。
b、此次正式出台的制度规则对此前征求意见稿做出诸多升级，反映了市场在实践中关切的重点，同时也对存量项目的过渡做了明确的安排，有利于更好地保障创业板注册制改革的顺利推进。
c、对于不同的资本市场参与者来说，需要尽快适应创业板改革的新变化。对企业来说，创业板注册制有利于帮助符合条件的创新创业型企业融资和发展；对于投资者来说，注册制下创业板运行更为市场化，一些重大制度的变革也会带来新的投资机会。而对于券商等中介机构，市场化的询价机制将倒逼投行提高发行定价能力，上市公司供给的增加将考验券商研究所对股票的研究和筛选能力。
‘拾’ 为什么上市公司发行股票被称为再融资
上市公司发行股票称为融资，再次发行股票叫做再融资，再次发行的股票叫做增发。
聊到融资融券，估计不少人要么云里雾里，要么就是避而远之。今天这篇文章详谈的，是我多年炒股的经验，重点关注第二点！
开始探究之前，我给各位朋友介绍一个超好用的炒股神器合集，感兴趣的话，可以戳进下方链接看看哦：炒股的九大神器，老股民都在用！
一、融资融券是怎么回事？
提到融资融券，最开始我们要学会杠杆。解释一下，原本你身上就只有10块钱，想买价值20块钱的东西，这个时候我们缺少10块钱，可以从别处借，而杠杆就是指这借来的10块钱，融资融券就是加杠杆的一种办法。融资，顾名思义就是股民向证券公司借钱购买股票的行为，到期就连本带利一起还，融券，换言之就是股民将股票借来卖的过程，到期把股票还回来并支付利息。
融资融券的功能之一好比放大镜，一旦盈利，就会得到好几倍的利润，同时亏了也能将亏损放大许多。这才说融资融券的风险非常大，一旦操作失误很有可能会产生巨大的亏损，对投资者的投资水平会要求比较高，能够把合适的买卖机会牢牢拽在手心，普通人达到这种水平有点难，那这个神器就特别好用，通过大数据技术分析来决定买卖的最佳时间，点击链接即可领取：AI智能识别买卖机会，一分钟上手！
二、融资融券有什么技巧？
1. 提高收益的绝佳方法就是采用融资效应。
下面我来给大家举个例子，就比方说你手上的资金为100万元，你欣赏XX股票，接下来就是入股，用你手里的资金买入股票，然后将手里的股票作为质押，抵押给券商，接着去融资再买进该股，当股价上涨的时候，就能够拿到额外部分的收益了。
简单来讲，要是XX股票涨幅有5%，本来仅有5万元的收益，但如果是通过融资融券操作，你将赚到的就不止是这些，可是世事难料，如果判断错误，亏损也就会变得更多。
2. 如果你是稳健价值型投资，中长期更看重后市，经过向券商去融入资金。
只需将你做价值投资长线持有的股票做抵押即可融入资金，进场时就不需要再追加资金了，拿出一部分利息支付给券商就可以，就可以取得更多胜利的果子。
3. 运用融券功能，下跌也可以让我们盈利。
举例说明，比方说，某股现价二十元。通过很多剖析，有极大的可能性，这只股在未来一段时间内下跌到十元附近。然后你就能向证券公司融券，向券商借一千股这个股，用20元的价格去市场上售卖出去，可以收到两万元资金，在股价下跌到10左右的情况下，这时你就可以根据每股10元的价格，再购入该股1千股，并退还给证券公司，花费费用具体为1万元。
所以这中间的前后操作，那么这价格差就是盈利部分。自然还要支付在融券上的一些费用。这种操作如果未来股价没有下跌，而是上涨了，那在合约到期的情况下，就要投入更多资金买回证券，用以还给证券公司，因而带来损失。
最终，给大家分享机构今日的牛股名单，趁着没啥人知道，快看看吧：绝密！机构今日三支牛股名单泄露，速领！！！
应答时间：2021-09-06，最新业务变化以文中链接内展示的数据为准，请点击查看