❶ 金融工作人员能炒股
证券从业人员以及从事与证券业务有关连的人员是不准炒股的,至于其它从事金融业务的人员能否炒股?不是太清楚,好象是可以炒股吧?
❷ 证券分析师能炒股吗
根据证券法明文规定,证券分析师是不允许炒股的
,证券交易所采用的是会员制,证券公司是交易所的会员,会员在交易所有交易席位,投资者只有通过证券公司的交易席位才能做股票买卖,分析师不可能有交易席位的。证券分析师考试属于专项业务类资格考试,通过一般从业资格考试之后均可报考。
需要注意的是证券分析师胜任能力考试报名条件不等于注册条件,证券分析师执业注册条件还有学历、工作经历方面的要求。申请从事证券投资咨询业务(分析师),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)年满18周岁;
(二)大学本科以上学历;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(八)具有中华人民共和国国籍;
(九)具有从事证券业务2年以上的经历;
(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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❸ 为什么证券从业人员不许炒股
一般人想要炒股,需要到证券公司开户,开立资金账户之后才可以进行股票买卖,而证券从业人员在证券公司工作,近水楼台,在工作中必然会获得多于一般人的业务优势和信息优势。
如果允许他们利用这种优势炒股,就会损害普通投资人的利益。更不用说,证券行业里的监管人员了,他们和普通人的信息差距就更大了。
所以,《证券法》有这样的规定也是很容易理解的。随着我国证券市场的不断发展,现在也有声音在讨论。
是否可以对接触基础业务的从业者适度放开买卖股票的限制?理性地看待这种讨论,提出者是出于提升证券从业基础岗位人员的业务水平,为投资者带来具有实质投资建议的考虑。但放松对证券从业人员的炒股限制。
极易让有心人钻空子,行职务之便谋自己之利,对我国证券市场的投资秩序是一个很大的考验。个人看法或者业界讨论,都不及官方回应来得权威。我们一起来看看,2020年3月1日施行的新《证券法》对此是怎么说的吧。
❹ 那些股票分析师为啥不自己买股票
他们是不准炒股的,应为他们的言论直接影响股价浮动,已经和利益挂壁啦,说哪个股不好,哪个股就要抛售,说哪个股好哪个股就要买入,这样做的话,可以帮庄家很好的控制股市,进出都很方便,别人抛的多,庄家就吸的爽,等放个好消息出去,别人买的多,庄家就开始分批拉高出货啦,上面就被套一堆小三们,所以现在人都聪明啦不听黑嘴说,制作参考
❺ 证券公司的分析师可以自己炒股吗
1.证券公司的分析师不可以自己炒股,这是证监会的规定;
证券公司的分析师自己会背地里炒股,这是必然的结果,当然他们都不会以自己的名字帐户去做这种违法的事,而是以亲朋好友的帐户去做,化违法为合法,这是公开的秘密。
2.大名鼎鼎的孙成钢先生,作为神光的创始人、公司首席分析师,从事证券研究达10年之久,在中国证券咨询界享有很高的声誉,4月份时证监会依法对其进行行政处罚外,决定认定其为市场禁入者,对其依法实施5年市场禁入行政监管措施,自决定书生效之日起5年内不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员。详细内容如下:
证监会日前发布公告称,孙成刚(曾用名孙成钢)违法买卖股票一案已由证监会调查审理终结,孙成刚违反相关规定,证监会将对其实施市场禁入。
公告称,经查,1995年6月5日,曾为证券分析师的“名嘴”孙成刚开立了上海股票账户A123568832。2004年4月6日,安源实业股份有限公司(以下称安源股份)2003年年报披露,孙成刚上述股票账户中持有该公司22.07万股流通股,根据持股数量是该公司排名第十位的股东。上述股票账户于2000年12月21日起指定在海通证券股份有限公司上海崂山西路证券营业部进行交易,2004年5月18日该账户撤销指定交易。经查,该账户在2000年12月21日至2002年3月25日期间挂于孙成刚配偶王艳红资金账户下,2002年3月26日至2004年5月18日期间挂于孙成刚岳母滕德英资金账户下。自2002年3月25日至2004年4月22日,孙成刚股票账户除安源股份外,还买卖了其他81只股票,共计进行了831笔交易,盈利1992110.42元。违法行为发生时,孙成刚系山东神光咨询服务有限责任公司的大股东、执行董事和首席分析师。
公告指出,孙成刚作为证券投资咨询机构的高级管理人员及投资咨询人员,严重违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和证券法的相关规定,证监会依法对其进行行政处罚外,决定认定其为市场禁入者,对其依法实施5年市场禁入行政监管措施,自本决定书生效之日起5年内不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员。
❻ 金融分析师炒股犯法吗
“从业人员不得炒股”这个规则上的原话,而且今年又有新的规定处出来了,“其直系亲属如有证券账户的随时监控”。
❼ 为什么股票分析师~自己不买股票
由于证券分析师作为专业人士,掌握大量的一手信息,甚至是内幕信息,如果证券分析师自己炒股的话,那就会形成内幕交易,从而影响其他投资者的利益,因此法律规定不允许证券投资分析师自己投资股票。
❽ 股票分析师自己可以炒股吗
不可以。股票分析师属于证券从业者,虽然可以分析股市,但是证券从业者的行业规定是不允许在股市炒作的,所以证券分析师只能说做不到。 但是股票可以通过亲友的账户进行交易,但是大数据监控还是会被大额罚款,严重的会被开除,经常会有新闻报道,证券从业者被抓到处罚。
拓展资料:
一、股票分析师:职业定义
主要在证券市场及证券的种类的价值及变化趋势的调查及预测在内的,证券市场相关的各种因素进行了相关的调查及分析,书面或口头的专家,证券投资者调查报告及投资价值报告公开。向投资者提供上述报告和分析、预测或建议。“股票分析师”考试中,专家的伦理和专家水平的分析师认为同等重要。因此,具有专业伦理道德的分析师获得了很高的评价。如果公共利益受到侵害,RCA会无条件取消会员资格。终生不允许再审查和会员资格。
二、证券分析师,在中国也被称为股票分析师、股票分析师,是从事证券投资咨询业务并依法取得资格的人员。提供分析、预测、建议、投资等信息咨询服务的专家形式的机构。
证券分析师是一个非常有智慧、有价值的职业,想要取得证券资格证书的门槛并不低。实务家必须具备会计、审计、法律知识,能够对年度报告、中期报告、展望等指标和数据进行比较分析。了解中国规范金融风险和证券发行与承销交易的法律制度,熟悉证券市场法律制度的基本框架;同时,他精通证券市场的技术分析。具有较强的综合技术分析能力,并能在此基础上根据当前证券市场的运行特点进行创新,形成自己的有效的证券市场技术分析方法。
证券分析师,是宏观经济理论的知识,金融市场,特别是利率、汇率、通货膨胀率、就业率、gdp增长率、财政收入、及相关的支付情况的理解平衡,可以有效地收集并处理需要。国家经济繁荣金融市场的综合指数,消费者价格指数(cpi),社会商品零售价格指数、各种产业的生产原材料价格指数,各种各样的消费者信息指数、市场预测等的心理条件,或将来的期间,经济运营的趋势或方法的科学合理的判断和分析,及经济运营状况的基础上,根据政府的管理层有可能引入的财政及金融管理政策的分析,或各种各样的面向行业的业界有辅导措施,证对证券市场的影响为了把握证券市场的趋势和波段,导出什么样的趋势,生成的方向,其强度,可能有多长或有多长,等等。为了有效地避免让投资者误解的方向性错误。
❾ 从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么
从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么?1、柜台人员的配偶是否可以开户?
存在利益输送,存在间接进行股票投资行为的嫌疑。
外规无禁止性规定,但不建议开户,对从业人员执业行为监控增加难度,有监管案例。
2、限制民事行为能力的人,因证券需要确权,法院判决书指定的监护人可以代开限制了功能的证券账户么?
可以
3、投顾是否可以参加模拟炒股大赛?
模拟炒股大赛,可以。从合规角度,不鼓励投顾参加模拟投顾大赛。
模拟投顾大赛都是向非特定对象进行展示,是否属于投资咨询范畴?
一般不允许把模拟盘向公众客户展示,签了投顾协议,登录后才能看到;因为实际存在明确的投资建议,可能会形成跟投。
4、正式员工可以在私募公司入职做投资经理么?
不可以
5、信息系统变更和新系统上线,是否需要进行合规审核?
属于合规审核事项范围的才进行审核;合规部可就项目组事项出具意见;尤其注意系统项目涉及信息隔离墙的需要关注。
6、投顾A自身管理的已备案产品B,投向由A担任投顾的信托产品C的劣后及份额,C的投资范围为债券,这样的信托产品可以开户么?是否可以开展PB交易?
观点1:参照私募规定,机构化信托也需要穿透。
观点2:信托产品不使适用新八条底线
7、客户购买投顾产品的费用能否客户交易结算资金进行支付?
《客户交易结算资金管理办法》第二十三条,客户交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。
证券交易有关的费用或者税款,可以直接扣除。
8、营销人员通过朋友圈转发公募基金产品是否属于产品主动营销?
观点1:如果转发基金管理人员提供的公开宣传资料应该可以;且公开宣传不属于主动推介,公募基金本身就可以公开宣传;
观点2:个人发布公募基金信息也涉及主动营销,从投资者适当性的角度来看,公募基金由于具有产品分级,也不能主动推荐。
建议:可在公募基金宣传时声明其不属于主动推介。
9、对高管的监管谈话,属于行政处罚么?
不是行政处罚。对高管的监管谈话,如果是以文件形式明确下来的,就是行政监管措施,不是行政处罚。
监管谈话分为警示谈话(不是监管措施)和监管谈话(监管措施)
监管谈话适用于,证券公司出现风险隐患或者违法违规迹象,或者存在轻微违法违规行为,并已经停止的情形。意在提醒、告诫有关负责人、其他有关责任人员严格遵守法律法规,采取有效措施,防止违法违规行为的发生或者风险事件的出现。
10、同是次级申购人与投顾关联人(持股关系)的信托产品,可以准许开户么?
信托产品没禁止次级和投顾的关联关系,在银监会备案成功的产品原则上是符合要求的。
11、证监会对营业网点同城迁址是否报备是如何规定的?
《证券公司分支机构监管规定》第十二条 分支机构变更营业场所的,新营业场所应当与原营业场所位于同一城市。新营业场所开业前,证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证,并于新营业场所开业后,关闭原营业场所。
证券公司应当在分支机构新营业场所开业后5个工作日内,向分支机构所在地证监局报备已变更的分支机构营业执照副本复印件、已变更的经营证券业务许可证副本复印件和分支机构原营业场所关闭情况说明。
关于落实《证券公司分支机构监管规定》的通知(机构部部函〔2013〕191号。证券公司分支机构在不同市之间、市与县之间或者县与县之间迁址的,不属于变更营业场所范围,各证监局应当按照撤销、新设分支机构的要求,履行审批程序。
12、如果客户有做期货或期权业务的需求,证券公司的PB系统可以接到期货公司么?
这个对期货公司来说属于外接系统。
13、信托计划的投顾和劣后是够可以为同一方?
银监会规则可以,但投顾不得代为实施投资决策,不得与信托公司存在关联关系;如果是做PB业务,就不合适。
14、记录客户委托指令里应当包含IP/MAC、手机号等这些委托渠道,出自什么外规?
《关于加强证券期货经营机构客户交易终端等客户信息管理的规定》
厦门证监局《关于进一步加强信息安全保障工作的通知》也提到。
❿ 为什么证券从业人员不许炒股
为什么证券从业人员不许炒股?坦白说,做证券的人,离钱真的是非常近,尤其是一大笔钱。金融机构是对于本人业务流程,证券公司是关键对于于公司,全部往来的钱财金额都不容易小。离钱越近的岗位越发战战兢兢,由于一个一不小心,你能掉进他人让你挖的坑,或是一不小心你也就会违反到法律法规的边沿,因此 绝大多数的证券人员都是挑选平稳地挣钱与生活,不愿探险。
(四)危害社会发展公共性利益、所属组织或是别人的合法权利;
(五)从业与其说做好本职工作有利益矛盾的业务流程;
(六)接纳利益攸关方的行贿或对其开展行贿,如接纳或赠与礼品、采购回扣、赔偿或酬劳等,或从业很有可能造成与投资人或所属组织中间造成利益矛盾的主题活动;
(七)交易法律法规严令禁止交易的证券;
(八)利用工作中方便向一切组织和本人运输利益,危害顾客和所属组织利益;
(九)违反规定向顾客做出项目投资不会受到损害或确保最少盈利的服务承诺;
(十)藏匿、仿冒、伪造或是损坏交易明细;
(十一)证监会、研究会严禁的别的个人行为。
以上就是我的详细介绍了,希望能帮到你了解清楚。