‘壹’ 证券从业资格考试中的证券投资基金复习时需要注意哪些啊考题的侧重点多不多
原来的资料，希望有用。。。
2007证券投资基金最新模拟试题（1）
1.按照对未来股利支付的不同假定,股利贴现模型可以分为很多类型.下列表述中不属于股利贴现模型的是().
1: A:现值增长模型 [对]
2: B:固定增长模型 [错]
3: C:三阶段股利贴现模型 [错]
4: D:随机股利贴现模型 [错]
2.以下关于基金管理公司办事处说法正确的是（）。
1: A：办事处不得从事经营性活动 [对]
2: B：办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动 [错]
3: C：办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动 [错]
4: D：办事处的法律责任有公司承担 [对]
3.利率期限结构的完全预期理论认为（）。
1: 流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿 [错]
2: 远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值 [对]
3: 市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上 [对]
4: 利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降 [对]
4.关于基金托管人的内部控制，下列哪项说法是错误的（）。
1: 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开 [错]
2: 基金托管人应以自己名义代基金开立账户 [对]
3: 基金托管人应行严格的岗位分离制度 [错]
4: 基金托管人应建立会计复核制度 [错]
5.假设上证A股指数上周上涨了10%,本周下跌了10%,下列说法正确的是().
1: A:两周累计收益率为零 [错]
2: B:两周累计上涨1% [错]
3: C:周累计下跌1% [对]
4: D:两周累计收益率无法计算 [错]
6.证券投资基金资产依其形态的不同分为（）。
1: 现金类资产 [对]
2: 证券类资产 [对]
3: 其他类资产 [对]
4: 固定资产 [错]
7.基金托管人内部控制的目标是（）。
1: 保证基金保值增值 [错]
2: 保证托管资产的安全完整 [对]
3: 维护持有人的权益 [对]
4: 保障基金托管业务安全、有效、稳健运行 [对]
8.依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议，并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。
1: A:30% [错]
2: B:50% [错]
3: C:1/3 [错]
4: D:2/3 [对]
9.根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（）。
1: 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额 [错]
2: 基金份额总额达到核准规模的60%以上 [错]
3: 基金份额总额达到核准规模的80%以上 [对]
4: 基金份额持有人人数达到10000人以上 [错]
10.如果证券市场是有效市场,那么这个市场的特征是().
1: A:未来事件能够被准确地预测 [错]
2: B:价格能够反映所有相关信息 [对]
3: C:证券价格由于不可辨别的原因而变化 [错]
4: D:价格不起伏 [错]
11.在预测到股票市场将进入繁荣期时,基金经理通常会().
1: A:降低基金的现金持有比例 [对]
2: B:提高基金组合的贝塔值 [对]
3: C:提高基金组合的贝塔值 [对]
4: D:降低基金组合的贝塔值 [错]
12.发达国家的证券投资基金分类包括().
1: A:股票基金 [对]
2: B:债券基金 [对]
3: C:混合基金 [对]
4: D:货币市场基金 [对]
13.关于证券投资组合的方差，以下描述中正确的是（）。
1: 投资组合的方差等于组合中各证券的方差的加权平均数。 [错]
2: 方差等于组合中各证券的方差的加权平均数。 [错]
3: 投资组合的方差与组合中各证券的方差和权重均有关。 [对]
4: 投资组合的方差与组合中各证券间的相关系数有关。 [对]
14.战术性资产配置与战略性配置相比（）。
1: 对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同 [对]
2: 对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设相同 [错]
3: 对资产管理人把握资产投资权益变化的能力要求相同 [错]
4: 对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同 [对]
15.根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和单位基金资产净值”的职责应该由（）承担。
1: 基金管理人 [错]
2: 基金注册登记人 [错]
3: 基金托管人 [对]
4: 基金代销人 [错]
16.证券投资基金会计核算计量属性为（）。
1: 加权成本 [错]
2: 非历史成本 [错]
3: 公允价值 [对]
4: 最近的交易成本 [错]
17.下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述正确的有（）。
1: A：封闭式基金的募集是一次性的 [对]
2: B：一般由证券公司作为承销机构 [对]
3: C：造交易所上市交易 [对]
4: D：通过证券公司进行委托买卖 [对]
18.其他情况不变时,当基金的分散程度提高时,基金的特瑞诺指数会().
1: A:变大 [错]
2: B:变小 [错]
3: C:不变 [对]
4: D:无法判断 [错]
19.内部控制必须随着有关法律、法规的调整、经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善体现的是制定内部控制制度的（）原则。
1: A：合法合规性 [错]
2: B：全面性 [错]
3: C：审慎性 [错]
4: D：适时性 [对]
20.积极型股票投资战略的重要标志之一是（）。
1: 指数化投资 [错]
2: 长期持有 [错]
3: 时机抉择 [对]
4: 以上都不是 [错]
21.证券投资组合的期望收益率等于组合中各证券期望收益率的加权平均值，其中对权数的描述正确的是（）。
1: 所使用的权数是组合中各证券的期望收益率 [错]
2: 所使用的权数是组合中各证券未来收益率的概率分布 [错]
3: 所使用的权数是组合中各证券的投资比例 [对]
4: 所使用的权数可以是正，也可以为负 [对]
22.上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过（）日。
1: 15 [错]
2: 30 [对]
3: 60 [错]
4: 90 [错]
23. 投资风险控制措施
基金公司内部风险控制制度包含内容（）
1: A：按规定的投资比例进行投资 [对]
2: B：坚持独立性原则 [对]
3: C：坚持集中交易制度 [对]
4: D：内部信息控制制度 [对]
24.属于风险调整收益率的指标包括().
1: A:夏普指数 [对]
2: B:詹森指数 [对]
3: C:特瑞诺指数 [对]
4: D:信息比率 [对]
25.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素包括（）。
1: 通货膨胀 [对]
2: 利率变化 [对]
3: 经济周期波动 [对]
4: 监管 [对]
26.深证基金指数的发布日为（）。
1: 2000年5月8日 [错]
2: 2000年6月9日 [错]
3: 2000年6月30日 [错]
4: 2000年7月3日 [对]
27.依据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书应当包括下列（）内容。
1: 基金募集申请的核准文件名称和核准日期 [对]
2: 基金份额的发售日期和期限 [对]
3: 基金份额的发售方式和发售机构 [对]
4: 基金合同和基金托管协议的主要内容 [对]
28. 下列（）情形不可以暂停基金估值。
1: 法定节假日 [错]
2: 证券交易所暂停营业 [错]
3: 因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值 [错]
4: 基金公布年报 [对]
29.以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（）。
1: A：封闭式基金一般有固定的存续期限 [对]
2: B：开放式基金一般没有固定的存续期限 [对]
3: C：封闭式基金投资人少 [错]
4: D：开放式基金投资人多 [错]
30.在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券 利息收入及其他收入，暂不惩上企业所得税。
1: 非银行金融机构 [错]
2: 企业 [错]
3: 基金 [对]
4: 基金公司 [错]
31.假设某基金第一收益率为5%,第二年的收益率也是5%,其年几何平均收益率().
1: A:小于5% [对]
2: B:等于5% [错]
3: C:大于5% [错]
4: D:无法判断 [错]
32.证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是（）。
1: A：中国证监会 [对]
2: B：持有人大会 [错]
3: C：主要发起人 [错]
4: D：基金管理公司 [错]
33.下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述正确的是（）。
1: A：成长型基金风险大、收益高 [对]
2: B：收入型基金风险小、收益较低 [对]
3: C：平衡型基金风险收益介于成长型，收入型基金之间 [对]
4: D：成长型基金的收益可能低于收入型基金 [对]
34.上证基金指数的发布日为（）。
1: 2000年5月8日 [错]
2: 2000年6月9日 [对]
3: 2000年6月30日 [错]
4: 2000年7月3日 [错]
35.主动型基金和波动型基金划分的主要依据是（）。
1: A：依据基金的组织形式不同 [错]
2: B：依据基金的投资对象不同 [错]
3: C：依据基金的投资目标不同 [错]
4: D：依据基金的投资理念不同 [对]
36.影响封闭式基金交易价格的因素有（）。
1: 基金名称 [错]
2: 利率变化 [对]
3: 基金资产净值 [对]
4: 市场供求关系 [对]
37.根据有关规定，形式主义式证券投资基金在（）要公布一次基金资产的净值。
1: 每个交易日 [对]
2: 每周 [错]
3: 每个月 [错]
4: 每个季度 [错]
38.基金管理公司必须以（）为会计核算主体。
1: A：所管理基金总体 [错]
2: B：所管理的每个基金 [对]
3: C：所投资的上市公司 [错]
4: D：公司自身资产 [错]
39.以下符合证券投资基金基本内涵的有（）。
1: A：通过发行基金单位向投资人募集资金 [对]
2: B：有规定的投资组合和投资限制 [对]
3: C：投资操作与财产保管相互分离 [对]
4: D：基金资产按照规定的投资方向进行投资 [对]
40.市场时机选择者试图维持资产组合的().
1: A:贝塔值固定 [错]
2: B:贝塔值变动 [对]
3: C:阿尔法值变动 [错]
4: D:贝塔值为零 [错]
41.从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者，在市场行 情发生变化时通常调整资产配置的比例。
[错]
42.债券投资者的税收状况将影响其税后收益率，其中包括所得税收和资本利得税。
[对]
43.目前我国的基金直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。
[错]
44.过去的表现并不代表未来的表现,因此对基金绩效的事后衡量是无用的.
[对]
45.基金管理公司岗位分离制度包括投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位的分离。
[对]
46.跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标。
[对]
47.证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。
[对]
48.基金托管费是托管人在投资人申购基金时向投资人直接收取的。
[错]
49.证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化。
[错]
50.对投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。
[错]
51.买卖双方对价格的认同程度可以通过成交量的大小来确认.成交量大,则认同程度大;成交量小,则认同程度小.
[对]
52.基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格.
[错]
53.根据规定,更换基金管理人须经持有人大会通过,但更换基金托管人无须经持有人大会通过.
[错]
54.反映任意证券组合的期望收益率和总风险水平之间均衡关系的模型是证券市场线。
[对]
55.目前，我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。
[错]
56.完全预期理论认为，利率期限结构完全取决于未来即期利率的市场预期。
[对]
57.我国开放式基金的申购金额为净申购金额。
[错]
58.确定资产类别预期收益的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法。
[对]
59.根据我国《证券投资基金法》规定,在投资基金运作中,如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责,那么,监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格.
[对]
60.基金动作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。
[对]
‘贰’ 基金从业资格证一般考哪两科
基金从业资格考试共设置三个科目，其中科目一必考，科目二和科目三可根据从业需要选考一科，也就是考生要想获取证书的话，必须通过科目一+科目二，或者科目一+科目三。科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二：《证券投资基金基础知识》；科目三：《私募股权投资基金基础知识》。
拓展资料：
基金从业资格考试，于2003年开始作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。
为了落实新《基金法》，2015年1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》（财税〔2015〕20号），明确了基金业协会组织基金从业人员资格考试的收费项目，自此基金从业人员资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。
为了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。
考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。
中国基金业协会从不发布基金从业资格考试的考题和答案。基金从业资格考试为国家法律规定的资格考试，泄露考题和答案涉嫌违法犯罪。
为防止假冒网站截留和窃取您的个人信息，请务必不要通过其他网站的链接进入报名网页的方式进行报名。
报考条件：
全国统考报名条件：
基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为：
（一）报名截止日年满18周岁；
（二）具有高中以上文化程度；
（三）具有完全民事行为能力；
（四）中国证监会规定的其他条件。
周考报名条件：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）具有高中以上文化程度；
（三）公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等；
（四）中国证监会规定的其他条件。
一般情况下符合前三条都是可以报考的。第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法，遵守一些规章守则。
‘叁’ 基金从业资格证书和证券从业资格证一样吗，不一样的话分别从哪报考
基金从业资格证书和证券从业资格证是不一样的，考生可以登录中国人事网进行报考。证券业从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。而基金从业资格考试，目前只有一般从业资格考试。
证券从业资格考试由证券业协会组织，所获证书由任职机构向证券业协会申请注册。基金从业资格考试由基金业协会组织，所获证书由任职机构向基金业协会申请注册。而且基金从业考试内容更专业一些，可以说是专攻基金类，对股票、债券、衍生品所考察的分值相对少一些。
虽然基金和证券从业资格证不一样，但是报名方式和报名地址都是一样的，而且都是在中国人事网进行报名。
‘肆’ 基金从业资格证和证券从业资格证有什么区别
1、考试次数不同
证券从业资格考试全国统一考试有5次，2018年7月份增设一场新疆和西藏专场考试；基金从业资格考试全国统一考试有3次，但预约式考试有5次，相对来说，基金从业一年考试的时间安排的比较多。
2、考试科目不同
证券从业资格考试主要考两科，两科可以分别报考，两科全部合格才能打印证书合格证；基金从业考试科目分为三科，科目一为必过科目，科目二和科目三通过一科即可。
3、考试教材不同
证券从业资格考试没有官方指定教材，只有考试大纲，所以备考期间可根据考试大纲购买市面教材或直接购买网课；基金从业资格考试有官方统编教材，可直接去中国证券投资基金业协会官网购买。
‘伍’ 基金从业资格考试考哪几科
基金从业资格考试考2科，通过科目一+科目二或科目一+科目三即可申请领取基金从业资格证书。
考试科目：科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《私募股权投资基金基础知识》
选择科目二还是科目三？
根据发展方向，考生可以做出相应的选择，详情如下：
1、如从事基金销售、估值、投资顾问、评价、基金托管人等类型机构的从业人员需报考科目一+科目二;如果考取是科目一+科目三的基金从业资格证，则适合于从事私募基金管理类机构的从业人员。
2、如果是从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员，则是报考科目一+科目二或科目一+科目三均可。
总之，到底报考哪一科目，需要根据所在机构的具体情况和要求综合决定，同时还要求各位考生规划好自己的职业道路，综合分析自己的实际情况，做出最正确的选择。
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‘陆’ 基金从业考试：证券投资基金有哪几种类型
一、从组织机构上看，证券投资基金分为两种：契约型基金是指依据基金契约成立的基金;公司型基金是指根据《公司法》成立的、通过发行股票将集中起来的资金投资于各种有价证券的投资机构。而，契约型基金又可分为两类，封闭式和开放式。
1、封闭式基金是相对于开放式基金而言的。所谓封闭式是指基金发行总份额在未发售之前就已确定下来，在发售完毕后和规定的存续时间内，既不增加也不减少。投资者想卖出持有的封闭式基金，只能通过交易所把其所持的基金份额转让给别人，而不能让基金治理公司将你想卖出的基金份额买回。因此，对于封闭式基金而言，基金总份额是固定不变的。
2、开放式基金的总份额是不固定的。当市场形势好，投资者申购数量多于赎回数量时，基金总份额就增加;当市场形势不好，投资者赎回数量时，基金的总份额就减少。因此，对于开放式基金而言，基金总份额是变动的。目前我国的证券投资基金还仅为契约型封闭式基金。相信不久，随着我国证券市场的进一步发展，开发式基金会成为投资者的又一具良好的投资品种。
二、从投资目标来看，证券投资基金主要分为成长型(增长型)基金、收入型基金、平衡性(收入与增长混合型)基金、指数型基金以及专题(专项)型基金。对于我国目前的新基金，1998年第一批发行的五只新基金并未标明其特定类型，但基本为成长型。从1999年开始，各基金治理公司先后推出平衡型基金、成长型基金、优化指数基金或指标股基金、中小企业或重组专题型基金、国企专题型基金等不同类型的新基金。
1、成长型基金主要投资于资本和收益的增长均高于平均速度的企业股票，基金经理人强调的是谋求最大资本增值，而不是股利收入。这种基金收益最好，但平均风险程度也最高。当大势下跌时，其下降幅度一般会超过整个市场的跌幅;而当大势止跌回稳时，其上涨幅度又超过平均水平。因此这类基金主要受到那些风险承受能力较强的投资者青睐，而不适合那些投资心理比较脆弱的投资者。
2、收益型基金的投资策略是一种独特的价值性投资。基金经理人主要关注股利收入，主要投资于公用事业、金融业及自然资源业等能带来丰厚的股利收益的企业股票。这种基金从理论上讲应比市场总体更稳定，采用的股票投资方法风险较低。
3、指数基金是指按照所追踪指数的构成标准购买该指数所包含的证券市场中的全部或部分股票的基金，其目标是获取大体上相当于市场平均的投资回报。纯粹被动管理式的指数基金的投资组合构成与所追踪的指数完全一致，包括指数所包含的股票及其权重，这样能确保不致为市场所抛弃。而优化型指数基金则购买所追踪指数中最具有代表性的一部分股票的基金，并可以随所追踪指数的走势部分地调整投资组合，通过指数化投资和积极投资的有机结合，力求基金收益率超过指数的增长率，谋求基金资产的长期增值。
4、平衡型基金则既关心资本增值也关心股利收入，甚至还考虑未来股利的增长，但最关心的还是资本增值的潜力。这种基金同时投资于成长型股票和良好股利支付记录的收入型股票，其目标是获取股利收入、适度资本增值和资本保全，从而使投资者在承受相对较小风险的情况下，有可能获得较高的投资收益。其净值的波动较平稳，获得的收益与相应的风险均介于成长型基金和指数化投资之间。因此，平衡型基金适合那些既想得到较高股利收入又希望比成长型基金更稳定的投资者，如主要寻求资金保全的保险基金和养老基金，以及那些相对保守的个人投资者。
5、专题型(专项型)基金是指投资于特定类型股票或证券的中小型基金。
‘柒’ 基金从业资格考试考什么
基金从业资格考试包括 科目一：证基金法律法规、职业品德 与业务标准 科目二：证券投资基金基础知识 科目三：私募股权投资基金基础知识
考过科目一（必考）加科目二或许 科目三其中之一获得 基金从业考试合格证。
你说的是证券市场基础知识是属于证券从业的科目，证券从业包括 两个科目，你要想获得 证券从业资格证还必需 经过 法律法规的考试。96
‘捌’ 基金从业考试科目有哪些
基金从业资格考试科目有三门，其中科目一必考，考生通过科目一+科目二或者科目一+科目三，都能申请领取基金从业资格证书。
科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》;科目二：《证券投资基金基础知识》;科目三：《私募股权投资基金基础知识》。
基金从业三个科目中，科目一法律法规最基础，难度最小；其次是私募，理论和概念较多，最难的是科目二，需要理解的内容较多，考查综合计算和分析的能力。
科目组合选择，根据不同人群来定：
报名官网：中国证券投资基金业协会（www.amac.org.cn）
报名入口：http://baoming.amac.org.cn:10080。
报名费用：65元/科
报名方式：网上报名
考试形式：闭卷、机考
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‘玖’ 证券从业资格考试和基金从业资格考试是一回事吗
证券从业资格考试和基金从业资格考试并不是一回事，它们的区别如下：
1、考试类别不同
证券业从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
基金从业资格考试，目前只有一般从业资格考试。
2、考试科目不同
证券从业资格考试科目设定为两科。分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，考生必须两科成绩都合格，才可以获得证券从业资格。
基金从业资格考试科目设定为三科。分别是科目一《基金法律法规》(必考)、科目二《证券基础知识》、科目三《私募股权投资基金》，考生通过科目一+科目二，或者科目一+科目三，即可获得基金从业资格。
3、考试内容不同
证券大体可以分为股票、债券、基金、金融衍生品等，基金是证券的一种。
证券从业考试内容侧重证券市场的法律法规、业务规范，股票、债券、基金、衍生品，四大证券类型分布相对平均。
‘拾’ 基金从业资格考试和证券从业哪个好
两个都是基本的从业证，是进入证券基金的门槛证书，难度系数都不算太高，只要努力学习，想必通过的概率很高。
基金是从证券里面分出来的一个考试，开始要求基金从业人员必须要拥有基金证书，所以前2年还是挺火的，目前看来的话，还是证券的人数比较多，基金应该是产业还未完全的发展起来，不过基金考试也在不断的完善。
相当于来说从业人员多的还是证券，但是基金在发展中，所以各有优势吧。总体来说，还是证券从业考试资格证更好。
1.基金从业资格考试科目：
科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》;
科目二：《证券投资基金基础知识》;
科目三：《私募股权投资基金基础知识》。
按照协会要求，考生至少要考两个科目才能拿到证书，其中科目一必考，科目二和科目三可以根据自己的情况选择一科。
2.证券从业资格考试科目：
证券从业资格证考试科目包括一般从业资格考试科目、专业资格考试科目、高管资质考试科目。
1、一般从业考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规，两科必考，可分开报考。
2、专项业务类资格考试科目1科。考试科目分别为：保荐代表人胜任能力科目《投资银行业务》、证券分析师胜任能力科目《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力科目《证券投资顾问业务》。可按照从业方向选择科目考试。
3、管理资质测试的考试科目均设1科，考试科目分别为：证券公司合规管理人员胜任能力测试、证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试。
职业方向不同：证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考；基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格。
拓展资料：
基金从业资格考试与证券从业资格考试的区别
1、考试类别不同
证券业从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
而基金从业资格考试，目前只有一般从业资格考试。
2、考试科目不同
证券从业资格考试科目设定为两科。分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，考生必须两科成绩都合格，才可以获得证券从业资格。
基金从业资格考试科目设定为三科。分别是科目一《基金法律法规》(必考)、科目二《证券基础知识》、科目三《私募股权投资基金》，考生通过科目一+科目二，或者科目一+科目三，即可获得基金从业资格。
3、考试内容不同
证券大体可以分为股票、债券、基金、金融衍生品等，基金是证券的一种。
证券从业考试内容侧重证券市场的法律法规、业务规范，股票、债券、基金、衍生品，四大证券类型分布相对平均。
基金从业考试内容更专业一些，可以说是专攻基金类，对股票、债券、衍生品所考察的分值相对少一些。
4、组织考试的机构不同
证券从业资格考试由证券业协会组织，所获证书由任职机构向证券业协会申请注册。
基金从业资格考试由基金业协会组织，所获证书由任职机构向基金业协会申请注册。
5、成绩有效期不同
证券从业资格考试成绩长期有效，基金从业资格考试成绩有效期4年。