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纪检监察机关如何查询股票基金

发布时间: 2022-10-31 22:02:59

① 监察调查机关查询、冻结的审批、执行程序

监察法赋予监察机关必要的查询、冻结权限,同时又规定了严格的程序以及对相关人员的权利保障。本条分两款。第一款规定的是查询、冻结要件。主要包括两个要件:一是涉案要件。查询、冻结的涉案要件,是监察机关正在调查的是涉嫌贪污贿赂、失职渎职等严重职务违法或者职务犯罪案件。二是必要性要件。监察机关采取查询、冻结措施,必须“根据工作需要”,这主要是指涉案单位和个人为达到伪造、隐匿、毁灭证据的目的,有可能提取、转移其存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产,以及其他情形,不采取查询、冻结措施不足以防止这些情形的发生。监察机关采取查询、冻结措施,其对象必须是属于涉案单位和个人而不是其他主体,并且应当向银行或者其他金融机构、有关单位和个人出具查询、冻结书面通知,这些机构、单位和个人应当准予查询、实施冻结并提供必要的协助,不得以任何理由拒绝、阻挠或者拖延。第二款规定的是解除冻结。监察机关对冻结的财产应当及时进行认真审查,经审查,与案件无关的,应当在查明情况后三日内解除冻结,退还原所有人或者合法持有人、保管人。“与案件无关”,是指冻结的财产并非违法犯罪所得,也不具有证明被调查人是否违法犯罪、罪轻、罪重的作用,不能作为证据使用,与违法犯罪行为没有任何牵连。需要注意的是,查询、冻结存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产,既要收集、冻结能够证明被调查人有违法犯罪行为、法律责任重的书证、物证,也要收集、冻结能够证明其没有违法犯罪行为、法律责任轻的书证、物证,以保持证据的完整性与客观性。

② 根据工作需要监察机关可以依照规定查询冻结涉案单位和个人的什么等财产

司法、行政机关查询、冻结和扣划银行存款(以下简称“查冻扣”)是包括人民银行在内的监管机构、金融机构在工作中经常遇到的现象。

监察委冻结存款的期限视案件情况而定,一般不超过调查期限。监察机关采取冻结存款财产等措施的时限从具备冻结的条件开始,到冻结的条件消失时结束,最长不超过调查期限。冻结存款的条件消失后或者案件结束后,应及时解除冻结措施。冻结的财产经查明与案件无关的,应当在查明后三日内解除冻结,予以退还。
法律依据
《监察法》第二十三条
监察机关调查涉嫌贪污贿赂、失职渎职等严重职务违法或者职务犯罪,根据工作需要,可以依照规定查询、冻结涉案单位和个人的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产。有关单位和个人应当配合。冻结的财产经查明与案件无关的,应当在查明后三日内解除冻结,予以退还。

③ 纪委怎样查帐

纪检监察案件查账主要针对涉嫌违纪违法的检查对象和党员领导干部,查账的目的是查清违纪违法事实。巡察主要通过查阅账目发现疑点并通过巡察“12+N”种方式予以验证,由此发现问题线索。

1、顺查法:是根据会计业务处理的先后程序进行检查的方法。即按照所有原始凭证的发生时序逐一进行检查。首先以原始凭证为依据,核对并检查记帐凭证,根据记帐凭证核对检查日记账、总分类帐、明细分类帐,最后以账簿来核对会计报表。

检查程序为凭证→账簿→报表。一般在内部控制制度不健全,账实不符的单位,可以通过此种方法,将问题一点点查出来。但是,采用顺查法必须对每张凭证、每本账簿都逐一审查,费时费力,难以抓住重点。只能适用于业务量少的小型企事业和行政单位。

2、逆查法。是指按会计业务处理程序的相反方向检查的一种方法。它是从检查会计报表开始,对可疑账项和重要项目逐项核对总分类帐、明细分类帐和日记账,并有目的地审查记帐凭证和原始凭证,找出问题的原因和结果。

这种方法简捷省力,易于尽快发现问题,适用于已掌握一定问题线索的或业务量大的单位的查账,对查账人员的个人经验要求更高。

3、详查法。是指查账人员对查账期间的全部凭证、帐薄、报表及其他经济活动进行全面审查。详查法既要对凭证、账簿、报表审查,又要审查有关的经济资料(营业执照、合同协议等)并加以分析。

4、抽查法。是指查账人员在查账期间从全部凭证、账簿、报表等有关资料中,抽取部分项目进行审查并据以推断全体情况的一种审查方法。由于查账人员在查账之前,对被审查单位会计的薄弱环节并不了解。

因此,抽查时往往具有很大的随意性,因此审查的结论和评价准确性较差,但随着查账人员实践经验的不断积累和判断能力的提高,查账人员可以事先进行周密地准备,有的放矢地进行抽查。抽查法的长处是比较节省时间和人力。

5、核对法。是指通过对两种或两种以上会计记录间的有关数据进行核对,确定其内容是否一致,计算是否准确的一种方法。具体可分为原始凭证和记帐凭证的核对、凭证与账簿的核对、总帐与明细分类帐的核对、总帐与会计报表间的核对。

另外,还有鉴定法、审阅法、分析法、查询法、比较法、盘存法及计算机审查法等。这些方法都不是孤立的,在实际工作中应根据需要配合使用,并不断创新。针对经济案件中不断更新的作案手段,必须不断研究和探索新的对策,总结和推广新的方法。

核算五要素:

1、资产,现金、银行存款、应收及预付款项、固定资产、无形资产等。

2、负债,应缴财政款、应缴税费、应付及暂存款项、长期应付款等。

3、净资产,事业基金、固定基金、专用基金、结余等。

4、收入,拨入经费、预算外资金收入、其他收入等。

5、支出,经费支出、拨出经费等。 会计基础知识 。

④ 组织部门有权查股票及基金情况吗

有权力。经县级以上公安机关负责人批准,可以查询存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产信息。

⑤ 请问:律师办案如何去证券公司或深交所查他人的股票基金如何去保险公司查他人的保险

你是新律师吗?真不知你是怎么考取的?
律师无权直接向证券公司、证券交易所、保险公司、银行等金融机构调查他人的个人隐私资料;只能向公安或法院、检察院提出申请,经批准后有他们查询。

⑥ 司法机关应到哪个部门查询股票,基金

司法部门先到银行去查吧,因为股票也需要在银行绑定三方关系,到银行一查就能查到~

⑦ 监察法规定对涉嫌贪污贿赂失职渎职等职务犯罪的被调查人监察机关可以进行什么

对涉嫌贪污贿赂、失职渎职等职务犯罪的被审查调查人,监察机关可以进行讯问,要求其如实供述涉嫌犯罪的情况。根据相关法律规定,在调查过程中,对涉嫌职务违法的被调查人,监察机关可以要求其就涉嫌违法行为作出陈述,必要时向被调查人出具书面通知。
对涉嫌贪污贿赂、失职渎职等职务犯罪的被调查人,监察机关可以进行讯问,要求其如实供述涉嫌犯罪的情况。监察机关调查涉嫌贪污贿赂、失职渎职等严重职务违法或者职务犯罪,根据工作需要,可以依照规定查询、冻结涉案单位和个人的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产。有关单位和个人应当配合。冻结的财产经查明与案件无关的,应当在查明后三日内解除冻结,予以退还。
法律依据:《中华人民共和国监察法》第二十条
在调查过程中,对涉嫌职务违法的被调查人,监察机关可以要求其就涉嫌违法行为作出陈述,必要时向被调查人出具书面通知。
对涉嫌贪污贿赂、失职渎职等职务犯罪的被调查人,监察机关可以进行讯问,要求其如实供述涉嫌犯罪的情况。

⑧ 公安机关能查到别人股票基金账户吗

可以查到。只要有司法机关出具的搜查令,按照一定的程序就可在相应的银行或证券公司查询你所有的信息。

⑨ 监察机关可以查询,冻结被调查人的股票基金吗

可以。这是《监察法》赋予的权力。

《监察法》规定:

第二十三条监察机关调查涉嫌贪污贿赂、失职渎职等严重职务违法或者职务犯罪,根据工作需要,可以依照规定查询、冻结涉案单位和个人的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产。有关单位和个人应当配合。

冻结的财产经查明与案件无关的,应当在查明后三日内解除冻结,予以退还。