⑴ 国外证券从业人员是否可以买卖股票
可以,但有入职时间期限,并要求签相关的协议!
⑵ 银行,证券(券商或投行),信托,保险,公募或私募基金这些单位的员工能不能自己进行股票等金融交易
证券公司的员工不可以炒股,其他的仅供机构是允许买自己家的产品的!
⑶ 投行分析师可以炒股吗
属于场内人士,虽然可能并没有内幕消息,但还是不允许做,可能近亲也不能做。
⑷ 投行部员工能有股票账户么
理论上不能有。证券法规定的很清楚,证券从业人员都不能买卖股票。但实际上主要不涉及内幕交易什么的不会有人查。
⑸ 证券从业人员可以买卖股票吗
证券从业人员不可以买卖股股票。根据我国相关法律规定,证券从业人员以及其相关人员都是不能从事证券交易的。
1、《证券法》第四十三条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
2018年4月1日起实施的修订后的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》也规定,除法律、行政法规另有规定外,基金管理公司的员工不得买卖股票。证券业从业人员不得买卖法律禁止买卖的证券,不仅包括直接以自己的名义买卖相关证券,也不得以化名、他人名义等买卖禁止买卖的证券,证券业从业人员通过自己实际控制的账户买卖相关证券的行为都是被禁止的。
2、证券从业人员是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作;证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书;未取得证券业从业资格,除符合豁免规定的人员外,任何人不得在各类证券专业岗位上工作。
拓展资料:
一、证券法,是指有关调整证券的发行、买卖和其他交易行为的法律规范的总称。对有价证券的发行、交易、清理等各方面活动进行规范,提供法律保证和限制的行为规范,它以证券交易法为主,同时包括公司法、破产法等法规中有关证券的相关条款。
二、《证券法》是1999年中华人民共和国出版的法规,是新中国成立以来第一部按国际惯例、由国家最高立法机构组织而非由政府某个部门组织起草的经济法。
⑹ 在证券公司工作的员工,他或者她的家人可以买卖股票吗急!!!谢谢
证券从业人员是不能炒股的,这里的证券从业人员包括证券公司所有员工。
此外,包括会计师及会计师事务所、律师及律师事务所等涉及内部信息的人员及机构在信息披露前后的一段时间里,也是不能炒作涉及内部信息的股票的。
证券从业人员的直系亲属买卖股票不受限制。
上市公司实际控制人的直系亲属买卖股票是在披露范围内的。
拓展资料
中国的证券公司客户经理是指接受证券公司的聘用,从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司营销人员(业内自称金融业农民工)。
其主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等,可以根据证券公司的授权从事下列部分或者全部活动:
(一)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;
(二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;
(三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;
(四)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;
(五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;
(六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
不得有下列行为:
(一)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;
(二)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;
(三)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;
(四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;
(五)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;
(六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;
(七)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;
(八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;
(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
工作内容
负责拓展销售渠道,开发新客户,销售公司发行或代销的金融理财产品;
负责把证券公司的金融产品和服务方面的信息传递给现有的及潜在的客户;
负责为客户提供金融理财的合理化建议,为客户实现资产保值增值;
负责组织并策划高级营销活动,开发高端市场。
⑺ 银行员工可以炒股吗
可以的 只有一些特殊人群不可以交易股票,银行员工不在限制范围之内
法律明文规定了以下人员不能炒股票:
1、未成年人,因为未具有行为能力,其所做的炒股行为无效。
2、我国《证券法》第七十三条规定:禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;
(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;
(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
注:证券基金从业人员是可以购买基金和期货的,但是不能购买股票。
⑻ 投行与股票的关系
现在我国经济转好了,我们衣食住行水准提升了,出资办法也变得愈加多元化。许多人选择在金融机构买基金购买稳妥,或许多人选择在不一样的证劵公司里选购不一样的个股。那么大伙儿并不知道投行是什么含义,出资银行跟个股的相关是啥?今天网编就带大伙儿来知道下。
一、出资银行跟个股的相关是啥?
投行(Investment-Banks)是与银行业相对性应的类别金融企业,首先从事证劵出售、承销、买卖、企业重组、兼并与收买、出资收益剖析、风投、项目融资等业务流程的非银行金融企业,是金融市场上的关键融资中介。简易的说出资银行跟个股的相关便是说:投行便是说把提前准备出售的企业,包装成出售。企业上市,没出售之前便是说一块儿石块,有必要投行项目出资,包装,打造出,变成一块儿玉,去出售,按照市场份额售卖。个股便是说这方面玉的市场份额。有许多的市场份额,将会被分为1000万份,有将会被分为几亿份。随后投行,再对这方面玉,展开,鉴定,,有没有使用价值,使用价值轻视的那时候,她们也会买,使用价值看低的那时候,就一般不容易去买。
出资银行跟个股的相关是啥?
二、似乎做出资银行的,便是搞个股的呐?!
还好!我觉得,除开她们,也有帮金融民工,顾客叫她们发债的,她们自称为搞债的,出来欺骗顾客也爱说人们出资银行咋咋地。
只有,边上假如有做ipo的弟兄,那便是的确会投来一丢丢看不起的眼光滴;自称为人们出资银行的搞债弟兄们,也会有一丢丢自信并不是那么足。
Anyway,这种搞债的金融民工们的确都是出资银行的!她们标准的叫法应当是从业债卷承销工作中的投行员。
Ok!问题来了:为啥我国,大伙儿一说到出资银行,就相当于做ipo的那帮出资银行我们?压根没想到那帮做债的出资银行们?
我觉得,大道理十分容易!在我国,大伙儿对搞债的出资银行我们有点儿欺生呗!
但是,你假如看一下投行开展进程,就会发觉今世出资银行竟然是始于这些搞债的出资银行我们。
老话三百年前,美国独立战争不久结束,美国联邦政府应对的是个债款缠身的烫手山芋。为战事欠债的各种债款超越2700万美金;现在看上去很少,但是针对那时候国库苦闷的美政府而言,肯定是笔大负债。
不久树立的美国联邦政府国库亏空,没什么国际性信誉度可循,亚当斯在欧州告贷发放薪酬,实质没搭腔。以便改善紊乱灵敏的财政状况,33岁的财政部长汉密尔顿设计计划了1个胆大的计划计划:以美政府的个人信用为借款担保,共同出售新的美债来还款林林总总宿债。
在300许多年前,这类今世最习以为常的以旧换新的债券融资甚为超前妄为。以便促进债卷的出售筹集资金能够顺利展开,许多的经纪涌进债卷承销的行当,当做了出售(政府部门)和出资人中心的公路桥梁:她们找寻出资人,并承担将债卷以特别价钱卖给出资人。
这种具有传统式的金融家、投机商,也是林林总总的投机者。听说有杂货铺主、小商小贩,以至于也有赶着牛车吆喝声卖国债券的。但是,更是这种经纪,逐步演化出了新大陆的第二代出资银行家。
⑼ 证券从业人员真的不能从事股票买卖吗
您好!很高兴为您解答!
证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,因此,参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。
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⑽ 投行有帮客户公司上市的业务,那员工是不是有很好的炒股条件
1、帮别人上市,说明目前还没上市,也就没所谓内幕消息可以利用;
2、投行人员按法律规定只能炒基金,不能炒股,否则是违规行为;
3、投行里面做再融资和并购业务的人,才有真正的内幕消息,想赚钱很容易,但是也很容易进去;