㈠ 证券从业人员可以买卖股票吗
证券从业人员不可以买卖股股票。根据我国相关法律规定，证券从业人员以及其相关人员都是不能从事证券交易的。
1、《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
2018年4月1日起实施的修订后的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》也规定，除法律、行政法规另有规定外，基金管理公司的员工不得买卖股票。证券业从业人员不得买卖法律禁止买卖的证券，不仅包括直接以自己的名义买卖相关证券，也不得以化名、他人名义等买卖禁止买卖的证券，证券业从业人员通过自己实际控制的账户买卖相关证券的行为都是被禁止的。
2、证券从业人员是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作；证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书；未取得证券业从业资格，除符合豁免规定的人员外，任何人不得在各类证券专业岗位上工作。
拓展资料：
一、证券法，是指有关调整证券的发行、买卖和其他交易行为的法律规范的总称。对有价证券的发行、交易、清理等各方面活动进行规范，提供法律保证和限制的行为规范，它以证券交易法为主，同时包括公司法、破产法等法规中有关证券的相关条款。
二、《证券法》是1999年中华人民共和国出版的法规，是新中国成立以来第一部按国际惯例、由国家最高立法机构组织而非由政府某个部门组织起草的经济法。
㈡ 公司强迫员工卖股票，怎么办
我来总结一下你所描述的事实：原单位是有限责任公司，后来被现在的单位也是一个有限责任公司兼并了；原单位曾叫职工入股，但是现在的单位要把有限责任公司改成股份有限公司，所以要你们把手中的股权转成股票，而你不想转。大概就是这么一个事实吧
根据你的补充，我的分析如下：
1.A以前快要倒闭就要求职工认购公司股权，至少15000，当时重庆的房价水平也就3000左右
如果当时是强迫交易，那么是违法的也是不合理的
违法在于民商事的交易重于意思表示真实，如果没有购买的意思而一方强加自己意志于另一方强买强卖是违法的行为，根据合同法54条属于可撤销可变更行为。但是你明知违法的就应当在1年内行使撤销权，否则诉讼时效经过就不能胜诉了
不合理在于当时公司已接近倒闭，还要你们认股的话，就是企图把公司债务转移到职工的身上，因为一旦公司不是被兼并而是破产的话职工将血本无归
2.现在被另一家更大的有限责任公司B兼并，现已更名为“**股份有限责任公司”
兼并对于之前已经认股的职工来说是起死回生的事情，也正是由于认了股所以现在职工也是新公司的股东之一，受公司法保护
3.B要申请上市，就急着把A以前的职工内部股份处理掉
这个说法是不正确的，在你完整描述事情经过之前多次误导了我
首先职工内部股份的提法是不正确的，AB之前都是有限责任公司，而有限责任公司对应的是股权而不是股份，是两个不同的概念
其次B不是因为要上市才急着把股权转化，而是B要从有限责任公司转变为股份有限公司需要把股权转化为股份
4.以开会的形式通知大家
这个会准确的说是股东会，具体是经股东会代表三分之二以上表决权的股东通过决议才能确定公司转化事宜。因为职工是小股东，表决权小所以无法与大股东抗衡，只能接受通知
但是小股东的法定权利是在公司决议违反原章程时如果不同意转化可以要求公司回购股权。不建议这么做，下面还有分析
5.你们必须把股票卖给公司，在时限之内不卖，就作废
如上所分析，你们当前手上持有的是股权而不是股份，请确认这是否为会议的原话。此外不卖也不作废，依法应该是把股权折合人民币退还
6.公司回购的标准是你们工会认可签字了的，你们没资格对回购标准提异议了
工会签字没用，只要是没有按照合理价格回购时股东都有权提出异议。至于合理价格的认定一般以当时的市场价为标准，法律另有规定除外
7.公司上市后，就把你们的股票分到另一个公司里去
公司没完成从有限责任公司变形为股份有限公司之前是无法上市的，而没处理好股权变形为股票之前是无法成为股份有限公司的，这个说法其实就是吓唬人，当笑话听就可以了
8.持股权证者，在股票未获准上市前对购买股有所有权和收益权
这句话是说你们现在手上拿着的是股权，不是股票。在没有换成股票前你们对股权是有所有权和收益权的，但是一旦公司变性成为股份有限公司而你们不愿意换成股票的话，那么公司会依法把股权折合成现金退还给你们从而顺利完成变性。因为退了钱给你们就相当于新的**股份有限公司中你们已经不是股东了，那当然不会再有所有权和收益权
其实看完你的描述，只有第一点中原单位强迫认股是违法的，在现单位中如果收购是经三分二以上表决权股东通过、且价格合理的收购是合法的，只是开会中有些话说得不合法罢了。如果行为合法那么最终的结果是要么退股换钱，要么退股权换股票，你们依法只能二选一
而在本案中，你提到了公司要上市，并且是国有公司上市。请问你是否炒股或者了解股票交易，因为在收购价格合理的情况下把股权换成股份后是很暴利的，往往新股上市都会飙升几十倍不止...
如果公司是打算让你们把股权换股票的话，建议考虑接受，如果公司只愿意退股不愿意换股票的话，只要收购价格合理就可以接受。以上两种都可以的情况下推荐换成股票继续持有，这种方式获利最多
希望对你有帮助吧！
㈢ 2014年10月，我们发通知，国企深化改革为什么禁止员工买卖自己公司的股票
怕操纵股价吧。
㈣ 上市公司的普通员工能买卖本公司的股票吗
一般员工可以购买所在公司的股票我们的生活也日益发生着各种各样的变化，但这些变化发生在我们生活中时，我们有些人抓住了机遇，就会得到一个不错的收益 ，当我们口袋里的钱慢慢变多了之后，我们也会产生相应的烦恼 ，把的钱投资出去，为以后做打算 。当我们想到这种想法的时候，说明我们已经开始考虑自己的理财了 ，那么对于理财而言，股票就是一种不错的选择 ，但是相对于股票，很多人就会有各种各样的疑问 。 那么说如果是我们自己公司的话，我们能买自己公司的股票吗 ，答案肯定的 。对于普通员工而言，我们是能够随意的买卖我们公司的股票 ，这与我们平常炒股和其他人并没有什么两样 ，那是完全符合法律程序的 。但是对于职位比较高的高管，以及公司的主要负责人员是不允许进行买自己的股票的 。如果真的想要买自己公司的股票的话，需要符合相关的规定才行 ，但是对于像我们这样普通人而言，就不需要考虑这么多的东西了 。 但是购买股票的时候，我们也有许多需要注意的事项 ，股票的风险我们都知道，是非常的大的 。但是你如果非常肯定自己所在的公司，他的潜力非常的大，那么你可以购买自己家公司的股票 ，但是这样的前提是你对自己所在的公司的股票充分的认可，并且充分的了解 。并且在我们买股票的时候，一定要意识到股票的风险是非常大的，他的利益和风险是并存的，我们一定要做好抗风险的准备 ，因为投资股票的风险非常的大，导致很多人投资股票的时候都败光了家产，所以还是非常危险的事情 。所在公司准备上市，他们的职工内部股能不能买? 有奖励写回答共6个回答 等待abcdef 2020-02-09 TA获得超过306个赞 关注 成为第260位粉丝 如果说公司准备上市，一般来说，我们的职工内部股份是可以买的，但是股票都是有风险的，不是买了就会一定赚钱的路，所以买之前也得留心。 既然公司都是准备上市了，我认为还是有必要买的，因为他肯定也要有一定的能力才能够上市，公司上市，内部员工可以认购，当然借钱也要认购了，君不见每个新股上市后都会大幅涨价，所以我认为还是值得去购买的，我们在介绍一下其他的，关于股份后来的问题。 安排上市流通以后。公司职工股在本公司股票上市6个月后，内部职工作为投资者所持有的公司发行的股份被称为内部职工股，出现了一批向社会公开发行股票。
在我国进行股份制试点初期，国务院正式发文明确规定停止内部职工股的审批和发行向公司内部职工增发300万股本。 内部职工股和公司职工股是两个完全不同的概念，内部职工股也就是俗称的原始股，公司的这种做法目前已经不合法了 公司职工股和内部职工股 公司职工股。 1993年，公司职工股的股本数额不得超过拟向社会公众发行股本总额的10％，由员工自行出钱认购。1998年12月中国证监会发出通知停止公司职工股的发行，只对法人和公司内部职工募集股份的股份有限公司被称为定向募集公司。按照《股票发行和交易管理暂行条例》规定，是本公司职工在公司公开向社会发行股票时按发行价格所认购的股份
㈤ 怎么写一份严禁上班时间玩游戏、炒股票等行为的通知
如果仅仅是通知，其效力不是最大化，应该制订成经过公司全部员工一致通过的规章制度。
任何员工一旦违反，情节严重的，将被开除的后果，那么，员工们就不敢轻易玩游戏、炒股票了。
如果公司老板不会撰写类似的通知文书、制订公司行之有效的规章制度，最好让公司聘请的法律顾问操办。
纵横法律网 韦锋律师
㈥ 基金从业人员能否从事投资活动
1、 ？随着股指期货的上市交易，基金管理公司就基金从业人员能否投资股指期货的问题向我们进行法律咨询。鉴于目前法律法规关于基金从业人员的投资活动尚无明确的统一规定，实践中亦见仁见智。因此，我们现对基金从业人员投资活动的相关规定进行整理并加以分析，以期在实践中起到一定指导意义。(1) 明文允许基金从业人员投资的领域1)开放式基金《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》(2007.06.13)(以下简称“《通知》”)规定：“三、基金从业人员购买开放式基金的，鼓励通过定期定额或者其他方式进行长期投资，持有开放式基金份额的期限不得少于6 个月。”根据上述规定，基金从业人员可以投资开放式基金，但持有期限至少6 个月。2)股权投资《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》(以下简称“《指导意见》”)第23 条第1 款：“公司应当建立有关投资管理人员个人利益冲突的管理制度，加强对投资管理人员直接或者间接股权投资及其直系亲属投资等可能导致个人利益冲突行为的管理，按照基金份额持有人利益优先的原则，建立相关申报、登记、审查、管理、处置制度，防止因投资管理人员的股权投资行为影响基金的正常投资、损害基金份额持有人的利益。”根据上述规定，基金管理公司的投资管理人员可以进行股权投资，包括直接投资和间接投资方式，但基金管理公司应对此建立相关制度，以防止投资管理人员个人利益和基金投资者利益发生冲突。从《指导意见》的立法目来看，我们认为，在加强对个人利益冲突进行管理的前提下，投资管理人员以外的其他基金从业人员也可以进行股权投资。(2) 明文禁止基金从业人员投资的领域1)股票《指导意见》第23 条第3 款规定：“除法律、行政法规另有规定外，公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的，应当及时向公司报备其账户和买卖情况。公司所管理基金的交易与员工直系亲属买卖股票的交易应当避免利益冲突。”根据上述规定，基金公司员工(包括基金从业人员)均不得投资股票。2)封闭式基金《通知》规定：“三、基金从业人员购买开放式基金的，鼓励通过定期定额或者其他方式进行长期投资，持有开放式基金份额的期限不得少于6 个月。基金从业人员不得投资封闭式基金。”根据上述规定，基金从业人员不能投资封闭式基金。3)资产管理计划《关于“一对多”专户理财业务有关问题的说明》规定：“ 8、问：基金从业人员是否可以投资资产管理计划？ 答：暂不可以，待相关规定明确后再予以考虑。”根据上述规定，基金从业人员不能投资基金管理公司所管理的资产管理计划。(3) 尚无明文规范基金从业人员投资的领域1)黄金、商品期货目前基金产品不投资黄金和商品期货，基金从业人员从事黄金、商品期货交易时，不会与基金投资者利益发生冲突，因此我们比较倾向认为基金从业人员可以投资黄金和商品期货。2)银行理财产品由于银行理财产品通常情况下为结构性理财产品，由银行设计产品后发售，基金管理公司不负责投资决策，从而与基金从业人员产生利益冲突的可能性较小，因此我们倾向认为基金从业人员可以投资银行理财产品。3)信托产品(i)信托产品由委托人(基金从业人员)进行投资决策，特别是信托产品可以投资于股票时，可能产生利益冲突并且损害基金投资者利益，因此我们比较倾向认为基金从业人员不能投资此类产品；(ii)信托产品由受托人(信托公司)进行投资决策时，由于信托公司独立于基金管理公司和基金从业人员，通常情况下不会产生利益冲突，因此我们比较倾向认为基金从业人员可以投资此类产品。4)金融期货《指导意见》第23 条第2 款规定：“投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益。投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告。”根据有价证券的分类(证券所代表的权利性质)，有价证券分为股票、债券和其他证券类三大类，其他证券又包括基金证券、证券衍生品(金融期货、可转换证券、权证等)。据此，证券投资活动包括股指期货、可转换证券、权证等。对于投资管理人员而言，(i)根据上述规定，基金管理公司的投资管理人员不得为其他机构和个人进行证券投资活动。但我们也注意到，上述规定只是禁止投资管理人员不得为其他机构和个人进行证券投资活动，并没有禁止投资管理人员进行任何证券投资活动。(ii)根据《指导意见》的规定，投资管理人员不得投资股票，不得从事与基金、基金投资者利益相冲突的行为。在基金管理公司旗下基金参与股指期货交易时，投资管理人员也应遵循防止利益冲突的原则，在这种情况下基金管理公司可以对投资管理人员投资股指期货行为进行限制，并制定相关管理制度。在基金公司旗下基金不参与股指期货交易时，投资管理人员也不能利用基金产品所投资的现货为自己或他人谋取股指期货交易的利益。因此，我们比较倾向对投资管理人员投资股指期货从严把握，不允许其从事股指期货交易。对于非投资管理人员的其他基金从业人员而言，目前尚无没有明文禁止其从事股指期货交易；在基金管理公司也没有禁止时，则可以投资股指期货。5)可转债对于投资管理人员而言，我们倾向认为其不得从事可转债投资，理由同金融期货。对于非投资管理人员的其他基金从业人员，目前尚无没有明文禁止；在基金管理公司也没有禁止时，则可以投资可转债。但需要注意，由于可转债在一定条件下可以转换为股票，由于非投资管理人员的其他基金从业人员不能投资股票，因此，我们认为，这些人员在投资可转债转时，不能将其持有的可转债转换为股票。6)权证对于投资管理人员，我们比较倾向其不得从事权证投资，理由同金融期货。对于非投资管理人员的其他基金从业人员，目前尚无没有明文禁止；在基金管理公司也没有禁止时，则可以投资权证；但需要注意，权证行权若采用证券给付方式结算的，在行权时投资者需购入或给付一定的股票。由于非投资管理人员的其他基金从业人员不能投资股票，因此，我们认为，若权证采用证券给付方式结算的，上述人员是不能其对投资的权证进行行权的。7)境外证券投资曾有基金管理公司询问《指导意见》是否规范基金从业人员的境外证券投资活动。我们认为：(i) 中国法律法规主要是调整中国境内(主要是大陆地区)的法律关系，因此该法规没有域外效力；(ii) 如果基金管理公司旗下有QDII 基金，尽管目前规定尚无明文禁止投资管理人员进行境外证券投资活动，基金管理公司仍应处理好利益冲突问题(产生利益冲突的可能性或许非常小)；(iii) 中国境内个人进行境外投资证券，在目前外汇管制情况下，需要通过一些QDII 产品(包括银行的QDII 产品)间接投资，尤其是在投资银行等机构QDII 产品时，我们认为通常情况下不存在利益冲突，因此基金从业人员可以投资境外证券；(iv) 如果境内个人在境外有合法收入，其可以在境外直接投资证券、不受外汇管制，而对于这部分投资，有关监管部门在实践中也确实难以监管。综上，关于基金从业人员的投资活动，目前法律法规明文禁止投资股票、封闭式基金、专户，允许进行开放式基金、股权投资；关于基金从业人员是否能投资目前法规没有明文规定的其他证券品种，我们认为主要从防止利益输送、利益冲突的原则出发，由基金管理公司自行决定是否允许基金从业人员投资这些产品。
㈦ 中国银行对员工炒股有什么禁止性规定
《中华人民共和国证券法》第四十条：证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
应答时间：2021-03-31，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。
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㈧ 什么是公务员违规买卖股票
公务员违规买卖股票，即违反规定，买卖股票，情节较轻的行为。
该违纪行为的主体是特殊主体，是指包括《证券法》和2001年4月中央办公厅、国务院办公厅印发《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》(以下简称《若干规定》)所禁止买卖股票人员中的党员。违纪对象包括股票、其他股票类证券及其衍生产品。
其中，《证券法》第七十三条规定，禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
此外，《若干规定》中第四条规定：“上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票”。
第五条规定：“国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖股票”。
第六条规定：“本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的，或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的，该党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票”。
第七条规定：“掌握内幕信息的党政机关工作人员，在离开岗位三个月内，继续受本规定的约束。由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员，在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理，不得继续持有。”
(8)通知公司员工不能买卖股票的通知扩展阅读：
《证券法》第七十四条明确指出“证券交易内幕信息的知情人”为下列人员:
1、发行人的董事、监事、高级管理人员；
2、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
3、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
4、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
5、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
6、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
7、国务院证券监督管理机构规定的其他人。
㈨ 为何上市公司董事、监事、经理在任期间不得卖出个人持有的本公司股票
之所以这么规定，是因为防止在公司中有特定作用的发起人和掌握公司重要权力的负责人，利用其地位和权力谋取不正当利益，转嫁风险，损害其他投资者的利益。
《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》九、上市公司董事、监事和高级管理人员的配偶买卖本公司股票时，应当遵守《业务指引》第十九条的规定，即董事、监事和高级管理人员的配偶在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）上市公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；
（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（四）深交所规定的其他期间。