① 私募基金公司的工作人员可以炒股吗
可以的，而且作为从业人员可以无视100万门槛跟投， 但是从业人员炒股是需要报备的。
私募基金（特定目标为投资对象的证券投资基金）：
私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募，发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资。
2014年12月31日，在保险业界，伴随2015年脚步声到来的是保险资金运用一个紧接着一个的细化方案的“落地”。元旦前夕，保监会批准保险资金设立私募基金，专项支持中小微企业发展。
2015年12月23日消息，17家商业银行的私募基金管理人资格将被撤回。财新网报道称，多家商业银行收到银监会窗口通知，监管部门将依法撤回在中国证券投资基金业协会的备案资格。
私募基金的特点：
私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。股权投资的特点包括：
1、股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的利息收益不同，股权投资以出资比例获取公司收益的分红，一旦被投资公司成功上市，私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。
2、股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期，而因为投资于发展期或成长期的企业，被投资企业的发展本身有很大风险，如果被投资企业最后以破产惨淡收场，私募股权基金也可能血本无归。
3、股权投资可以提供全方位的增值服务。私募股权投资在向目标企业注入资本的时候，也注入了先进的管理经验和各种增值服务，这也是其吸引企业的关键因素。在满足企业融资需求的同时，私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道，融通企业与地方政府的关系，协调企业与行业内其他企业的关系。全方位的增值服务是私募股权投资基金的亮点和竞争力所在。
② 私募基金经理也是购买股票吗
基金经理作为从业人员可以炒股：
“基金公司从业人员能否炒股一直是关注度很高的话题。这次征求意见稿作了明确规定。”泰达宏利基金管理有限公司监察稽核与法律事务部总监邢颖对《法制日报》记者说，基金从业人员头上的紧箍终于要解除了。从业人员当然包括基金经理在内，都可以买卖股票、债券。
征求意见稿第十七条之一规定，基金管理人董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人买卖证券及其衍生品的，基金管理人应当建立申报、登记、审查、处置等管理制度，避免与其管理的基金的基金份额持有人发生利益冲突。
对于大家担心基金经理借此建老鼠仓的问题，邢颖认为基金法作为一项法律只是原则性规定，监管部门一定可以据此出台具体规章，比如要求基金经理到特定营业部开户，要求营业部配合基金公司查阅其交易数据资料等。
由于私募基金的销售和赎回都是通过基金管理人与投资者私下协商来进行的：
因此它又被称为向特定对象募集的基金。目前在我国对私募基金还没有法律上的明确规定，处于半地下半公开状态，私募基金从业人员都渴望法律制度的进一步完善。
《证券投资基金法（修订草案）》征求意见稿已于1月中旬下发监管部门和基金公司。相对于现行《基金法》，修订草案有较大突破。其中，私募基金、私募股权投资基金、风险投资基金等机构将纳入监管范围，并放宽基金从业人员买卖证券、公募基金投资重大利益相关方股票等限制，放开员工持股计划。
③ 证券从业人员可以买卖股票吗
证券从业人员不可以买卖股股票。根据我国相关法律规定，证券从业人员以及其相关人员都是不能从事证券交易的。
1、《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
2018年4月1日起实施的修订后的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》也规定，除法律、行政法规另有规定外，基金管理公司的员工不得买卖股票。证券业从业人员不得买卖法律禁止买卖的证券，不仅包括直接以自己的名义买卖相关证券，也不得以化名、他人名义等买卖禁止买卖的证券，证券业从业人员通过自己实际控制的账户买卖相关证券的行为都是被禁止的。
2、证券从业人员是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作；证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书；未取得证券业从业资格，除符合豁免规定的人员外，任何人不得在各类证券专业岗位上工作。
拓展资料：
一、证券法，是指有关调整证券的发行、买卖和其他交易行为的法律规范的总称。对有价证券的发行、交易、清理等各方面活动进行规范，提供法律保证和限制的行为规范，它以证券交易法为主，同时包括公司法、破产法等法规中有关证券的相关条款。
二、《证券法》是1999年中华人民共和国出版的法规，是新中国成立以来第一部按国际惯例、由国家最高立法机构组织而非由政府某个部门组织起草的经济法。
④ 私募基金管理人可以买股票吗
法律分析：私募基金管理人不可以买股票。私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
法律依据：《中华人民共和国证券法》第四十条证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。
⑤ 从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么
从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么？1、柜台人员的配偶是否可以开户？
存在利益输送，存在间接进行股票投资行为的嫌疑。
外规无禁止性规定，但不建议开户，对从业人员执业行为监控增加难度，有监管案例。
2、限制民事行为能力的人，因证券需要确权，法院判决书指定的监护人可以代开限制了功能的证券账户么？
可以
3、投顾是否可以参加模拟炒股大赛？
模拟炒股大赛，可以。从合规角度，不鼓励投顾参加模拟投顾大赛。
模拟投顾大赛都是向非特定对象进行展示，是否属于投资咨询范畴？
一般不允许把模拟盘向公众客户展示，签了投顾协议，登录后才能看到；因为实际存在明确的投资建议，可能会形成跟投。
4、正式员工可以在私募公司入职做投资经理么？
不可以
5、信息系统变更和新系统上线，是否需要进行合规审核？
属于合规审核事项范围的才进行审核；合规部可就项目组事项出具意见；尤其注意系统项目涉及信息隔离墙的需要关注。
6、投顾A自身管理的已备案产品B，投向由A担任投顾的信托产品C的劣后及份额，C的投资范围为债券，这样的信托产品可以开户么？是否可以开展PB交易？
观点1：参照私募规定，机构化信托也需要穿透。
观点2：信托产品不使适用新八条底线
7、客户购买投顾产品的费用能否客户交易结算资金进行支付？
《客户交易结算资金管理办法》第二十三条，客户交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。
证券交易有关的费用或者税款，可以直接扣除。
8、营销人员通过朋友圈转发公募基金产品是否属于产品主动营销？
观点1：如果转发基金管理人员提供的公开宣传资料应该可以；且公开宣传不属于主动推介，公募基金本身就可以公开宣传；
观点2：个人发布公募基金信息也涉及主动营销，从投资者适当性的角度来看，公募基金由于具有产品分级，也不能主动推荐。
建议：可在公募基金宣传时声明其不属于主动推介。
9、对高管的监管谈话，属于行政处罚么？
不是行政处罚。对高管的监管谈话，如果是以文件形式明确下来的，就是行政监管措施，不是行政处罚。
监管谈话分为警示谈话（不是监管措施）和监管谈话（监管措施）
监管谈话适用于，证券公司出现风险隐患或者违法违规迹象，或者存在轻微违法违规行为，并已经停止的情形。意在提醒、告诫有关负责人、其他有关责任人员严格遵守法律法规，采取有效措施，防止违法违规行为的发生或者风险事件的出现。
10、同是次级申购人与投顾关联人（持股关系）的信托产品，可以准许开户么？
信托产品没禁止次级和投顾的关联关系，在银监会备案成功的产品原则上是符合要求的。
11、证监会对营业网点同城迁址是否报备是如何规定的？
《证券公司分支机构监管规定》第十二条 分支机构变更营业场所的，新营业场所应当与原营业场所位于同一城市。新营业场所开业前，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证，并于新营业场所开业后，关闭原营业场所。
证券公司应当在分支机构新营业场所开业后5个工作日内，向分支机构所在地证监局报备已变更的分支机构营业执照副本复印件、已变更的经营证券业务许可证副本复印件和分支机构原营业场所关闭情况说明。
关于落实《证券公司分支机构监管规定》的通知（机构部部函〔2013〕191号。证券公司分支机构在不同市之间、市与县之间或者县与县之间迁址的，不属于变更营业场所范围，各证监局应当按照撤销、新设分支机构的要求，履行审批程序。
12、如果客户有做期货或期权业务的需求，证券公司的PB系统可以接到期货公司么？
这个对期货公司来说属于外接系统。
13、信托计划的投顾和劣后是够可以为同一方？
银监会规则可以，但投顾不得代为实施投资决策，不得与信托公司存在关联关系；如果是做PB业务，就不合适。
14、记录客户委托指令里应当包含IP/MAC、手机号等这些委托渠道，出自什么外规？
《关于加强证券期货经营机构客户交易终端等客户信息管理的规定》
厦门证监局《关于进一步加强信息安全保障工作的通知》也提到。
⑥ 基金从业资格证考了不能炒股了吗为什么
在你考取了基金从业资格证之后，其实仍然是可以做股票的。因为基金从业资格证，只是说你有了从事这个行业的资格，并没有禁止你做股票投资。但是如果你进入到券商行业里面工作的话，那么就是禁止做股票的，它会要求你注销掉自己的股票账户。如果说你进入到券商之后仍然想要做股票的话，那么你可以使用你家人的账号来做。
一.可以炒股
在考取了资金从业资格证之后，那么就证明你是一个有基金从业资格的人。但是这个基金从业资格证并没有限制你不能够炒股票。如果说你想要进入到基金公司里面工作的话，那么他通常都会要求你有这个资格证，他才会招你这个人。如果说你没有这个资格证的话，那么绝大部分的公司他是不愿意要你的。
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⑦ 基金从业人员为什么可以炒股
其实证监会这个规定是为了约束从业人员，因为证券从业人员可能会得到一些内幕消息，从而获得非法所得，所以不允许证券从业人员炒股
但是证券从业人员的家人并不会被禁止炒股，所以好多人其实是用自己家人的账户操作股票的。但是这么操作的情况下，其实证券从业人员的赢率并不会比散户高多少，散户是一赚两平七亏，证券从业人员炒股最多也就做到1.5赚2平6.5亏。
有些人在这会有疑问了，这些天天摸爬滚打在市场前沿的人也赚不到钱吗？这就涉及到在股票市场赚钱到底需要什么因素了？有技术面，基本面，但是小编认为最关键的还是人性，人性难变，贪婪之心难变，所以大多数人在这个市场上是不赚钱的，因为他们很难把自己的心性修炼的很好，同理，证券从业人员的心性是一样的，要说好只能是比散户好那么一点点而已。所以从业人员的赢率也并不大。
总结一下，证监会不让证券从业人员炒股其实是为了保护他们，以免辛辛苦苦赚的工资又都在这个市场亏
⑧ 从基金公司离职后可以买股票吗
可以买股票。法律依据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。辞职后就可以买了。
⑨ 公募基金从业人员可以炒股吗
应该不可以因为基金从业人员本身就是投资股票市场的，你如果去炒股非常容易构成内幕交易或者老鼠仓到时候监管部门会找你麻烦的。
⑩ 主力的资金是不是来源于基金那基金行业是不是属于证劵啊从业者，能炒股吗
主力的资金来源：证券投资基金、券商、保险资金、社保基金、私募基金、QFII、汇金投资有限责任公司。
基金本身为代客理财，有股票型基金等，当然可以炒股。而且券商也有自营盘资金，都是合法进入股票市场，可以炒股。
每当股价上涨或者下跌比较厉害的时候，总有不少股民朋友将主力资金的净流入或净流出作为股价走势判断的依据。但其实很多人对主力资金这个概念误解颇深，导致每次都做出错误的判断，亏钱了都还不自知。因此学姐今天就来给大家讲解一下关于主力资金的相关事宜，希望能帮大家掌握。建议大家看完整篇文章，尤其是第二点尤为重要。开始之前，不妨先领一波福利--机构精选的牛股榜单新鲜出炉，走过路过可别错过：【绝密】机构推荐的牛股名单泄露，限时速领！！！
一、主力资金是什么？
资金量过大，会对个股的股价造成很大关系的这类资金，被统称为主力资金，包括私募基金、公募基金、社保、养老金、中央汇金、证金、外资（QFII、北向资金）、券商机构资金、游资、企业大股东等。此中会比较简单就引发整个股票市场波动的主力资金之一的肯定要数北向资金、券商机构资金。
“北”的意思是沪深两市的股票，所以那些流入A股市场的香港资金以及国际资本都称为北向资金；而港股的代码是“南”，所以流入港股的中国内地资金也被统称为南向资金。之所以北向资金要关注，一方面是北向资金背后拥有强大的投研团队的原因，拥有很多散户不清楚的消息，因此北向资金也有另外一个说法叫做“聪明资金”，很多时候我们能从北向资金的动作中得到一些投资的机会。
券商机构资金则不只持有渠道这方面的优势，并且连最新的资料都可以获取到，个股选择的标准通常是业绩较为优秀、行业发展前景较好的，很多时间个股的主升浪与他们的资金力量都是分不开的，所以也被叫做“轿夫”。股市行情信息知道得越快越好，推荐给你一个秒速推送行情消息的投资神器--【股市晴雨表】金融市场一手资讯播报
二、主力资金流入流出对股价有什么影响？
普遍来说，有主力资金流入量大于流出量的情况，也就意味着股票市场里供小于求，股票价格也相应的会变高；要是有主力资金流入量小于流出量的现象，说明供大于求，股价下跌就会成为成为必然，很大程度上，主力的资金流向对于股票的价格走向是会产生影响的。不过要清楚的是，单单按照流进流出的数据得到的结论并不一定正确，主力资金大量流出，股票却涨价的情况也有可能会出现，在它背后的原因是，主力利用少量的资金去拉升股价诱多，接下来逐渐通过小单来走货，然后也有散户来接盘，股价自然而然的就上涨了。因此只有通过综合全面的分析，只有这样才会选出一只优质的股票，提前设置好止损位和止盈位而且持续跟进，到位及时作出相应的措施才是能决定着中小投资者是否能在股市中盈利的关键。如果实在没有充足的时间去研究某只个股，不妨点击下面这个链接，输入自己想要了解的股票代码，进行深度分析：【免费】测一测你的股票当前估值位置？
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