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股票市场从业机构

发布时间: 2023-03-04 16:52:29

① 证券服务机构的从业人员可不可以买股票

目前,我国《证券法》禁止证券从业人员买卖股票。从立法基本精神看,禁止从业人中买卖股票的根本目的在于防止内幕交易,但从具体实践来看,效果并不明显,违规事件也屡见不鲜。

法律应当禁止的是不公平的交易行为,而不是相关从业人员的正当行为,因此,境外成熟市场普遍不禁止从业人员买卖股票,而是采取“疏”的方式,即允许从业人员以自己名义买卖证券,但此类证券交易行为必须接受监管当局的全面监控。

② 考股票方面的资格证有哪些

证券一般从业资格和专项资格考试区别:

证券从业资格考试分为证券一般从业资格、专项资格考试和高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。

证券从业资格审查与资格证书类别:

证监会接到完整的申请材料后,对申请人的材料做出审查,并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别:

1、证券代理发行从业资格;

2、证券经纪从业资格;

3、投资顾问从业资格;

4、证券中介机构电脑管理从业资格;

5、证监会认为需要认定的其他类别。

资格证书

1、证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种;证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书;

2、证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书;

3、证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书;

证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书;证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种;

4、各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。

中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。

③ 什么是股票中的机构

股票机构,主要是指以证券、股票买卖交易为主要业务的公司或团体,并可以为散户提供咨询、代理操盘等服务,是一种以盈利为目的的企业。

中国证监会、上海股票交易所、深圳股票交易所,是股票的管理机构。

(3)股票市场从业机构扩展阅读:

股票的市场价格

股票的市场价格即股票在股票市场上买卖的价格。股票市场可分为发行市场和流通市场,因而,股票的市场价格也就有发行价格和流通价格的区分。股票的发行价格就是发行公司与证券承销商议定的价格。股票发行价格的确定有三种情况:

(1)股票的发行价格就是股票的票面价值。

(2)股票的发行价格以股票在流通市场上的价格为基准来确定。

(3)股票的发行价格在股票面值与市场流通价格之间,通常是对原有股东有偿配股时采用这种价格。

国际市场上确定股票发行价格的参考公式是:

股票发行价格=市盈率还原值×40%+股息还原率×20%+每股净值×20%+预计当年股息与一年期存款利率还原值×20%

这个公式全面地考虑了影响股票发行价格的若干因素,如利率、股息、流通市场的股票价格等,值得借鉴。

股票在流通市场上的价格,才是完全意义上的股票的市场价格,一般称为股票市价或股票行市。股票市价表现为开盘价、收盘价、最高价、最低价等形式。

其中收盘价最重要,是分析股市行情时采用的基本数据。

④ 可以开户炒股票的公司有哪些

一、机构投资者开立a股证券账户所需材料:
1、3份营业执照复印件(年检后);
2、3份组织机构代码证复印件(年检后);
3、3份税务登记证复印件;
4、3份法定代表人身份证复印件(正反面);
5、3份代理人身份证复印件(正反面);
以上复印件必须加盖法人章和公司公章,同时需要携带法人章和公司公章到证券公司办理相关手续。

⑤ 中国股市的组织机构是怎样的

证券是指各类记在并代表一定权利的法律凭证。
有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人活该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债券的凭证。
有价证券是虚拟资本的一种形式。

证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。

证券市场的结构:
1、层次结构:一级市场、二级市场
2、多层次资本市场:这个很多
3、品种结构:股票市场、基金市场、债券市场、衍生品市场
4、交易所结构:有形市场、无形市场

证券市场的基本功功能:
1、筹资-投资功能
2、定价功能
3、资本配置功功能

证券市场的参与者
一、证券的发行人
(一)公司(企业)
(二)政府和政府机构
(三)金融机构
二、证券投资人
(一)机构投资者
(二)个人投资者
三、证券市场中介机构
(一)证券公司
(二)证券登记结算机构
(三)证券服务机构:
主要包括投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等
四、自律性组织
(一)证券交易所
(二)证券业协会
(三)证券监管机构
五、证券监管机构
在我国证券监管机构是指中国证券监督管理委员会及其派出机构。
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,按照国务院授权和依照相关法律对证券市场进行集中、统一监管。
他的主要职责是:依法指定有关证券监督管理的规章、规则,负责监督有关法律的执行,负责保护投资者的合法权益,对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法试试全面监管,维持公平而有序的证券市场。

证券市场的运行
证券市场根据功能不同划分为证券发行市场和证券交易市场。
证券发行市场是以发行证券的方式筹集资金的场所,又称一级市场、初级市场;证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称二级市场、次级市场。
一、证券发行市场
(一)赠券发行市场的含义
证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。证券发行市场通常无固定场所,是一个无形的市场。证券发行市场的作用主要表现在以下三个方面:
1、为资金需求者提供筹措资金的渠道
2、为资金提供者提供投资的机会,实现储蓄向投资转化
3、形成资金流动的收益向导机制,促进资源不断优化配置
(二)证券发行市场的构成
1、证券发行人
2、赠券投资者
3、证券中介机构
(三)证券发行与承销制度
1、证券发行制度
(1)注册制
实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,但并不能保证发行的证券资质优良,价格适当。
(2)核准制
证券发行核准制原则实行质量管理原则,保证发行的证券符合公众利益和真全市场稳定发展的需求。
我国《证券法》规定,公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他债券,必须依法报经国务院证券管理机构或国务院授权部门核准。
……

……太多了 下面还有发审委 保荐人什么的
其实交易比较简单 发行是很麻烦的
……
……
看书吧
证券从业资格考试那五本书 爱好的话看看基础就行

⑥ 证券公司从业人员,你们是怎么炒股的

根据我国相关法律规定,证券从业人员以及其相关人员都是不能从事证券交易的。

1、《证券法》第四十三条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
2009年4月1日起实施的修订后的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》也规定,除法律、行政法规另有规定外,基金管理公司的员工不得买卖股票。证券业从业人员不得买卖法律禁止买卖的证券,不仅包括直接以自己的名义买卖相关证券,也不得以化名、他人名义等买卖禁止买卖的证券,证券业从业人员通过自己实际控制的账户买卖相关证券的行为都是被禁止的。

2、证券从业人员是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作;证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书;未取得证券业从业资格,除符合豁免规定的人员外,任何人不得在各类证券专业岗位上工作。

⑦ 怎么查证券从业人员违规炒股

查证券从业人员违规炒股,大家可以从中国证券业协会网站里查出信息,把注册证券从业人员信息查询进去,输入他的名字,会出现他的信息,然后大家就能够看出这个证券从业人员的相关惩罚了。而且大家也可以直接拨打电话进行查询,其实方式也是非常简单的。
一、怎么查询
证券从业人员是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员,证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作,符合豁免规定的人员除外。同时,证券从业人员在任期或法定期限内不得买卖股票或者其他具有股权性质的证券。
所以从事证券方面的工作人员是不能够在股票市场之中买卖股票的,因为这已经明显的违反了有关规定。因为这些从业人员本身对于相关的问题和规则就是比较了解的,这个时候他们在股票市场之中买卖股票就很容易导致市场之中出现一些波动,从而在一定程度上会影响投资者的合法权益。所以大家也可以通过中国证券业协会网站进行查询,只要你知道这个人的名字你就可以查找。
二、具体的规定
证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作;证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书。
未取得证券业从业资格,除符合豁免规定的人员外,任何人不得在各类证券专业岗位上工作。
所以从事证券方面的工作本身也是非常靠谱的,可是门槛本身很高。

⑧ 证券公司从业人员能炒股吗

证券从业人员以及其相关人员都是不能炒股的。

根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

(8)股票市场从业机构扩展阅读:

《中华人民共和国证券法》第四十七条上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。

公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。