㈠ 部分上市公司为什么要把股权质押给信托公司
正常的情况下，信托公司跟银行是一样的，靠双方商定的利息来盈利的。如果公司到期没有偿还债务，信托公司才有权处置所质押的股票。就算是卖掉股票，也是用于偿还债务，并不能拿股票直接盈利。
㈡ 请问：如果一个企业将自身的股份进行了股权质押，质押给了金融机构，那么会影响该企业的上市进程吗
股权质押，是指出质人以其所拥有的股权作为质押标的物而设立的质押。股权质押就是一种融资的工具，可以用它来填补现金流现金流，还可以来改善企业的经营现状。不过，其潜在平仓或爆仓以及为保持股权而丧失控制权的风险。对股票的影响是趋于有利方面还是有弊方面的问题，还是要根据现实情况入手分析。
1、利好股票的情况
若是说公司进行股权质押来获得流动资金，以此为目的希望经营主业或开展新项目的话，则可视为利好，毕竟有利于开疆扩土。另外，你所质押的股票是流通的股票的话，也就是说市场上有的该股的股票数量已经减少了，需求量变化不是很大，那么就是拉升该股所需的资金量减少，那处在市场风口的话就比较容易开启行情。
2、利空股票的情况
如果上市公司仅为了偿还短期债务以及无关公司发展大计的支出，反而就让公司财务的窘况浮出水面，会降低投资者对该公司的预期和好感度。再者，股权要是进行高质押，倘若真的发生了股票下跌的情况，并且跌破到预警线，证券公司一旦出售质押股票，容易引发不好的反馈，换言之，市场对该股票的太多情绪是由于证券公司出售质押，最终导致股价的可能下跌。
总的来说，股权质押就是一种融资工具，可以用它来补充现金流，还可以用来改善企业的经营现状。由于股权质押存在一些潜在的风险，例如平仓或爆仓以及为保持股权而丧失控制权等等，因此对股票的影响究竟是利好还是利空，最终还是要看具体的情况是怎么样的，大家不要盲目做出判断，需要具体情况具体分析。
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㈢ 上市公司股权质押给信托利三年空还是利好
这个行为要根据质押的目的具体来看，才能判断是利空还是利好。
在现实生活中，相信大家也都有听过一些人因为需要资金做应急而做过汽车和房屋质押等手续。事实上在股市里也有“质押”这个东西的存在，那么咱们首先在今天认识一下“股权质押”的有关内容吧。扩大一下知识范围！
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一、什么是“股权质押”？
1.股权质押的意思
股权质押属于担保方式的一种，就是给履行债务进行保证，债务人（公司）或是第三人依法将其股权扣押给债权人（银行等），债务人不履行债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，债权人是可以享受该股权的优先受偿权的。在这里我们所看到的“股权”既是包括了有限责任公司的股东所出的资金，而且包括了这些股份有限公司的上市或者是没有上市的股票。
2.公司进行股权质押的原因
公司进行股权质押，这种情况一般就说明了这个公司的资金周转困难，现在的财务状况无法维持正常经营了，特别需要资金来补充现金流。
一般来说，这是股权质押的情况：
像某公司因为这段时间需要2000万资金，进行融资，采用股票质押的方式，如果银行把钱借给他，折扣率为5折，那么实际拿到手的资金为1000万。防止出现其无法偿还银行本金的风险，这也是银行设置预警线和平仓线的原因。以此来避免损失自己的利益，一般两者多为140-160%或130-150%。
另外，公司做股权质押是有上限规定的，大多数股票质押时的质押率会打五到六折，大多5折，期限普遍是半年至2年，这最后的质押率水平，我们要凭据公司资质来确定才行。我们需要注意的是，倘若股权被冻结了就不能进行质押了。
3.哪里可以查看股权质押的相关内容？
可以到上市公司的官网或者是某些金融终端去查一查。公司股权质押信息在股市里还是比较重要的，要学会去留意，除此之外还是要留意其他的重要信息。建议各位去点击下面的链接可以获得一份投资日历，里面有很多的信息，比如公司除权除息、新股申购和停牌复牌等信息：专属沪深两市的投资日历，掌握最新一手资讯
二、股权质押是好事还是坏事？对股票有影响吗？
股权质押是用来融资的一种工具，当可以拿来补偿现金流，还可以拿来改善企业的经营现状。
不过，其潜在平仓或爆仓以及为保持股权而丧失控制权的风险。
对股票的影响是好是坏的问题，还是要根据具体问题进行分析。
1、利好股票的情况
如果说公司所要进行股权质押来获得流动资金也都是想要经营主业或是开展新项目，即可以视为利好，因为它是利于开疆扩土的。另外，质押的是流通的股票的话，也就是说市场上有的该股的股票数量已经减少了，需求量基本不变，拉升这个股票所要的资金量变少了的话，如果说能处在市场风口就容易开启行情。
2、利空股票的情况
若是上市公司只是为了一个偿还短期债务以及无关公司发展大计的支出的目的，反而真的就显出了公司财务的窘况，投资者会减少对该公司的预期和好感度。此外，股权进行高质押的话，万一导致股票下跌，跌到了预警线，证券公司出售质押股票的话，容易形成负反馈，如果证券公司出售质押，将影响市场对该股票的做多情绪，以至于股价可能会下跌。
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㈣ 上市公司把股票质押给证劵公司目的
股票质押是怎样的，对我们有好处还是坏处?今天就让我这个常年征战股市的老股民给大家普及这个知识点，解惑看这篇就够了！
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一、“股票质押”、“股票解除质押”是什么意思？
什么是“股票质押”？
“股票质押”指的是上市公司的最大控股股东把他持有的股票(股权)当作抵押品，向银行申请贷款或为第三者的贷款提供担保。“股票质押”其实是上市公司常使用的一种融资手段。一般都是在公司经济状况不良、公司经营有问题的情况下，一些占股比例较大的大股东就偏向于这种融资方式。
如若到期了没还上借来的钱，那质押的股票就会卖给一些接受质押给予融资的机构，比如银行。这样相当于用另一种方式实现了股东对自身所持有的上市公司的股票进行减持变现。需要了解的是，如果股票价格下跌触及质押平仓线，质押机构会强制抛售质押的股票，进一步造成股价下跌乃至崩盘。
什么是“解除质押”？
解除质押相当于说赎回押在结算公司的股票了，可以降低公司的资产风险。其实，这还是出现公司股票价格下降以至降到平仓线的时候，为了让担保比例不产生波动，作为上市公司解决“爆仓”风险的一种手段。针对这种'爆仓'风险存在的状况，“解除质押”这种操作被越来越多的公司所采取，平仓风险从而得到缓解，这个举措其实是”治本“的，可是公司的后市有着怎样的表现，就需要好好推敲了。
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二、股份解除质押是利好还是利空？
事实上，解除质押就是运用了“快刀斩乱麻”、“一刀切”的办法，因为把解除质押这一动作被解除以后，控股股东都没有再继续质押了，这就降低股权质押的“爆仓”风险了。
那么“解除质押”就肯定可以让上市公司的后市表现更好吗？这也不一定就是有利的，需要根据当时的情况来判断。解除质押的时候和资金的流动可以帮助我们做出判断。
（1）所在的股市时机
在股市稳定，正常运作的的条件下，股票质押的条件下，市场上的流通股变少，根据供需原理，股价有很大几率会上涨，在这个时候，如果办理质押解除，市场方面的流通股就会一下子增加，上市公司股票价格极有可能降低。
不过在股市动荡或者个股股价下跌的状况下，办理解除质押，事实上是，被质押在质押方的股票被控股股东赎回了，有效的控制住该部分股票被平仓所带来的风险，保证控制权一直在股东手上，也诠释了控股股东资金稳固，能够帮助公司更加稳定的发展，这也是有利于投资者的。
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（2）资金的流入流出
在办理质押之时，不仅可以保证大股东的控股权又能筹集资金，涉及到资金的流入；然而在解除质押时，赎回质押的股票要求得还本付息，一些大股东资金的流出被牵涉到。
如若股价下行，大股东要是没办法追加保证金，恐怕解除股票质押是它的意图，然后将自己手中的股票持有量就减少，以此来回收资金，也是一种不好的信号。
但是排除特殊情况来说，股票解除质押还是没什么问题的。首先，若是股东取消了质押的话则表明股东本身的财务情况很有可能好转，对于上市公司的财务问题，能够从侧面给予一定的帮助。因为质押要缴纳利息，会给企业产生带来相应的负担，会让企业在无形之中承受不小的经济负担，想必大部分企业都愿意丢掉这个可有可无的包袱。还有就是，股东解除质押意味着对股票后市的行情是较为乐观的，上涨之后的股份能够质押更多的贷款，因而，才会做出解除质押的决定。
㈤ 股票可以质押给国外券商
股票是不可以质押给国外的券商，这是有规定的。
㈥ 如何办理上市公司的股权质押
办理上市公司的股权质押的方式：当事人就质押等相关事项协商一致，订立书面质押合同。双方共同前往公司登记机关申请质押登记。且股权出质后，不得转让，但是出质人与质权人协商同意的除外。
在生活中相信大家都有听过，有的人因为急需资金做应急而做过汽车、房屋质押等手续。然而，“质押”这一东西在股市里也有，那么咱们首先在今天认识一下“股权质押”的有关内容吧。将知识面拓宽一下！
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一、什么是“股权质押”？
1.股权质押的意思
股权质押是一种担保方式，就是给债务的履行承担担保责任，债务人（公司）或第三法按照法律将其股权占比出质给债权人（银行等），如果是出现了债务人不履行债务，再或者是发生了当事人约定的实现质权的情形时，债务人是可以享受股权优先受偿的。这里的“股权”既包括有限责任公司的股东出资，而且包括了这些股份有限公司的上市或者是没有上市的股票。
2.公司进行股权质押的原因
公司进行股权质押，这种情况也就说明了，这个公司可能出现了资金周转困难，公司财务维持不了正常经营的状态，急需资金补充现金流。
一般来说，这是股权质押的情况：
像某公司因为这段时间需要2000万资金，用股票质押来融资，假设由银行出借资金给他，如果是五折的折扣率，那么实际到手的资金是1000万。为了防止他无法偿还银行本金，银行为此设置了预警线和平仓线，防止自己的利益出现损失，一般两者多为140-160%或130-150%。
此外，公司进行股权质押是有上限的，一般情况下股票质押的质押率在5折至6折之间，多数5折，期限多半在半年至2年，这最后的质押率水平，我们要凭据公司资质来确定才行。这方面真的值得我们注意一下，要是股权被冻结了是不能进行质押的。
3.哪里可以查看股权质押的相关内容？
可以到上市公司的官网或者是某些金融终端去查一查。股市里要重点关注的就是公司股权质押信息，除此之外还是要留意其他的重要信息。以下有一份投资日历建议朋友们收藏起来，里面涵盖了这些消息:公司除权除息、新股申购以及停牌复牌等具体信息：专属沪深两市的投资日历，掌握最新一手资讯
二、股权质押是好事还是坏事？对股票有影响吗？
股权质押就是一种融资的工具，不仅能够用力弥补现金流，还能够改善企业的经营状态。
但是，它会有平仓或爆仓以及为保持股权而丧失控制权这样的风险。
对股票的影响到底是好还是不好，还是要按照实际情况来。
1、利好股票的情况
假如说公司进行股权质押来获得流动资金，这样都是为了经营主业亦或是开展新项目，则可视为利好，毕竟有利于开疆扩土。还有，若是说质押的都是流通的股票，这表达的意思就是市场上该股的股票数量已经有所减少，需求量的变化基本是没有很大的改变，那么就是拉升该股所需的资金量减少，处在市场风口，相对来说还是容易开启行情。
2、利空股票的情况
如果上市公司仅为了偿还短期债务以及无关公司发展大计的支出，反而就体现出了这个公司财务的窘况，投资者会减少对该公司的预期和好感度。另外，如果股权进行高质押，倘若导致股票下跌，甚至到达了预警线，证券公司万一出售质押股票，容易引发不好的反馈，影响市场对该股的做多情绪，最终可能会引发股价的下跌。
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㈦ 上市公司向境外战略投资者非公开发行股票具体需要哪个部门批准
《管理办法》自8日起开始施行，原《上市公司新股发行管理办法》《关于做好上市公司新股发行工作的通知》《关于上市公司增发新股有关条件的通知》《上市公司发行可转换
公司债券实施办法》和《关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的通知》同时废止。《上市公司证券发行管理办法》全文抄录如下：
上市公司证券发行管理办法
第一章 总 则
第一条 为了规范上市公司证券发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》制定本办法。
第二条 上市公司申请在境内发行证券，适用本办法。
本办法所称证券，指下列证券品种：
(一)股票；
(二)可转换公司债券；
(三)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认可的其他品种。
第三条 上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。
第四条 上市公司发行证券，必须真实、准确、完整、及时、公平地披露或者提供信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第五条 中国证监会对上市公司证券发行的核准，不表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。因上市公司经营与收益的变化引致的投资风险，由认购证券的投资者自行负责。
第二章 公开发行证券的条件
第一节 一般规定
第六条 上市公司的组织机构健全、运行良好，符合下列规定：
(一)公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；
(二)公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；
(三)现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责；
(四)上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；
(五)最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为。
第七条 上市公司的盈利能力具有可持续性，符合下列规定：
(一)最近三个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据；
(二)业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形；
(三)现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化；
(四)高级管理人员和核心技术人员稳定，最近十二个月内未发生重大不利变化；
(五)公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化；
(六)不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项；
(七)最近二十四个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降百分之五十以上的情形。
第八条 上市公司的财务状况良好，符合下列规定：
(一)会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定；
(二)最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除；
(三)资产质量良好。不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响；
(四)经营成果真实，现金流量正常。营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，最近三年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形；
(五)最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之二十。
第九条 上市公司最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为：
(一)违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；
(二)违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚；
(三)违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。
第十条 上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定：
(一)募集资金数额不超过项目需要量；
(二)募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定；
(三)除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
(四)投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性；
(五)建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。
第十一条 上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：
(一)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
(二)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；
(三)上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责；
(四)上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；
(五)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；
(六)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
第二节 发行股票
第十二条 向原股东配售股份(简称“配股”)，除符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定：
(一) 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十；
(二) 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；
(三)采用证券法规定的代销方式发行。
控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
第十三条 向不特定对象公开募集股份(简称“增发”)，除符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定：
(一)最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；
(二)除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；
(三)发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
第三节 发行可转换公司债券
第十四条 公开发行可转换公司债券的公司，除应当符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定：
(一) 最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；
(二) 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十；
(三)最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。
前款所称可转换公司债券，是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
第十五条 可转换公司债券的期限最短为一年，最长为六年。
第十六条 可转换公司债券每张面值一百元。
可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定。
第十七条 公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。
资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。
第十八条 上市公司应当在可转换公司债券期满后五个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。
第十九条 公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。
存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：
(一)拟变更募集说明书的约定；
(二)发行人不能按期支付本息；
(三)发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；
(四)保证人或者担保物发生重大变化；
(五)其他影响债券持有人重大权益的事项。
第二十条 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元的公司除外。
提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。
以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。
设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。
第二十一条 可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，并于转股的次日成为发行公司的股东。
第二十二条 转股价格应不低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。
前款所称转股价格，是指募集说明书事先约定的可转换公司债券转换为每股股份所支付的价格。
第二十三条 募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。
第二十四条 募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司。
募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利。
第二十五条 募集说明书应当约定转股价格调整的原则及方式。发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。
第二十六条 募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定：
(一)转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避；
(二)修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。
第二十七条 上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券(简称“分离交易的可转换公司债券”)。
发行分离交易的可转换公司债券，除符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定：
(一)公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元；
(二)最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息；
(三)最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券一年的利息，符合本办法第十四条第(一)项规定的公司除外；
(四)本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。
第二十八条 分离交易的可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。
分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。
第二十九条 分离交易的可转换公司债券的期限最短为一年。
债券的面值、利率、信用评级、偿还本息、债权保护适用本办法第十六条至第十九条的规定。
第三十条 发行分离交易的可转换公司债券，发行人提供担保的，适用本办法第二十条第二款至第四款的规定。
第三十一条 认股权证上市交易的，认股权证约定的要素应当包括行权价格、存续期间、行权期间或行权日、行权比例。
第三十二条 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前二十个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。
第三十三条 认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于六个月。
募集说明书公告的权证存续期限不得调整。
第三十四条 认股权证自发行结束至少已满六个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。
第三十五条 分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利。
第三章 非公开发行股票的条件
第三十六条 本办法规定的非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。
第三十七条非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：
(一)特定对象符合股东大会决议规定的条件；
(二)发行对象不超过十名。
发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。
第三十八条 上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：
(一)发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十；
(二)本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让；
(三)募集资金使用符合本办法第十条的规定；
(四)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。
第三十九条 上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：
(一)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
(二)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；
(三)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；
(四)现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责；
(五)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；
(六)最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；
(七)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
第四章 发行程序
第四十条 上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列事项作出决议，并提请股东大会批准：
(一)本次证券发行的方案；
(二)本次募集资金使用的可行性报告；
(三)前次募集资金使用的报告；
(四)其他必须明确的事项。
第四十一条 股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括下列事项：
(一)本次发行证券的种类和数量；
(二)发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；
(三)定价方式或价格区间；
(四)募集资金用途；
(五)决议的有效期；
(六)对董事会办理本次发行具体事宜的授权；
(七)其他必须明确的事项。
第四十二条 股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列事项：
(一)本办法第四十一条规定的事项；
(二)债券利率；
(三)债券期限；
(四)担保事项；
(五)回售条款；
(六)还本付息的期限和方式；
(七)转股期；
(八)转股价格的确定和修正。
第四十三条 股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列事项：
(一)本办法第四十一条、第四十二条第(二)项至第(六)项规定的事项；
(二)认股权证的行权价格；
(三)认股权证的存续期限；
(四)认股权证的行权期间或行权日。
第四十四条 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。
上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。
第四十五条 上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。
保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件。
第四十六条 中国证监会依照下列程序审核发行证券的申请：
(一)收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理；
(二)中国证监会受理后，对申请文件进行初审；
(三)发行审核委员会审核申请文件；
(四)中国证监会作出核准或者不予核准的决定。
第四十七条 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在六个月内发行证券；超过六个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
第四十八条 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。
第四十九条 上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。
第五十条 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后，可再次提出证券发行申请。
第五章 信息披露
第五十一条 上市公司发行证券，应当按照中国证监会规定的程序、内容和格式，编制公开募集证券说明书或者其他信息披露文件，依法履行信息披露义务。
第五十二条 上市公司应当保证投资者及时、充分、公平地获得法定披露的信息，信息披露文件使用的文字应当简洁、平实、易懂。
中国证监会规定的内容是信息披露的最低要求，凡对投资者投资决策有重大影响的信息，上市公司均应充分披露。
第五十三条 证券发行议案经董事会表决通过后，应当在二个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。
使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。
第五十四条 股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。
第五十五条 上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后，应当在次一工作日予以公告：
(一)不予受理或者终止审查；
(二)不予核准或者予以核准。
上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告。
第五十六条 上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
第五十七条 保荐机构及保荐代表人应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担相应的法律责任。
第五十八条 为证券发行出具专项文件的注册会计师、资产评估人员、资信评级人员、律师及其所在机构，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范出具文件，并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
第五十九条 公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少二名有从业资格的人员签署。
公开募集证券说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少二名经办律师签署。
第六十条 公开募集证券说明书自最后签署之日起六个月内有效。
公开募集证券说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。
第六十一条 上市公司在公开发行证券前的二至五个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。
第六十二条 上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。
第六十三条 上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于按照第六十一条、第六十二条规定披露信息的时间。
第六章 监管和处罚
第六十四条 上市公司违反本办法规定，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。
第六十五条 上市公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或本办法规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第六十六条 上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会可作出终止审查决定，并在三十六个月内不再受理该公司的公开发行证券申请。
第六十七条 上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的百分之八十，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。
利润实现数未达到盈利预测的百分之五十的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
第六十八条 上市公司违反本办法第十条第(三)项和第(四)项规定的，中国证监会可以责令改正，并在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
第六十九条 为证券发行出具审计报告、法律意见、资产评估报告、资信评级报告及其他专项文件的证券服务机构和人员，在其出具的专项文件中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，除承担证券法规定的法律责任外，中国证监会十二个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，三十六个月内不接受相关人员出具的证券发行专项文件。
第七十条 承销机构在承销非公开发行的新股时，将新股配售给不符合本办法第三十七条规定的对象的，中国证监会可以责令改正，并在三十六个月内不接受其参与证券承销。
第七十一条 上市公司在非公开发行新股时，违反本办法第四十九条规定的，中国证监会可以责令改正，并在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
第七十二条 本办法规定的特定对象违反规定，擅自转让限售期限未满的股票的，中国证监会可以责令改正，情节严重的，十二个月内不得作为特定对象认购证券。
第七十三条 上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。
第七章 附 则
第七十四条 上市公司发行以外币认购的证券的办法、上市公司向员工发行证券用于激励的办法，由中国证监会另行规定。
第七十五条 本办法自2006年5月8日起施行。《上市公司新股发行管理办法》(证监会令第1号)、《关于做好上市公司新股发行工作的通知》(证监发[2001]43号)、《关于上市公司增发新股有关条件的通知》(证监发[2002]55号)、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》(证监会令第2号)和《关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的通知》(证监发行字[2001]115号)同时废止。
㈧ 大陆的公司可以股权质押给香港的公司吗
可以。
股权质押的流程：
1、股权出质的企业召开董事会或者股东会并作出股权质押决议。
2、股权质押贷款的借款人向贷款人申请质押贷款需提供下列资料：
(1)股权质押贷款申请书。
(2)质押贷款的借款人上一季度末的财务报表(资产负债表、损益表等)。
(3)股权出质公司上一个会计年度的资产评估报告。
(4)股权出质公司同意质押贷款证明。股份公司股权出质的，需提交董事会或者股东会同意质押的决议。有限责任公司股权出质的，需出具股权出质记载于股东名册的复印件。
(5)贷款人要求提供的其他材料。
3、股权质押贷款的借款人和贷款人双方应以书面形式签订贷款合同。
4、出质人和贷款人双方应以书面形式订立股权质押合同;股权质押合同可以单独订立，也可以是贷款合同中的担保条款。
5、股权质押合同签订之日起15日内，股权质押贷款当事人须凭股权质押合同到工商管理机关登记办理股权出质登记，并在合同约定的期限内将股权交由工商管理机关登记保管。股权出质登记事项包括：出质人和质权人的姓名或名称;出质股权所在公司的名称;出质股权的数额。
6、企业应向工商管理机关申请股权出质设立登记，应当提交下列材料：
(1)申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》。
(2)记载有出质人姓名(名称)及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件(均需加盖公司印章)。
(3)质权合同。
(4)出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件(出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章，下同)。
(5)国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。
指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。申请人应当对申请材料的真实性、质权合同的合法性和有效性、出质股权权能的完整性承担法律责任。
7、贷款人根据贷款合同和《股权质押登记证明书》办理贷款。
8、股权质押贷款的利率、期限根据银行的有关规定确定。
总之，股权质押的流程比较复杂，首先借款企业做出股权质押协议，然后向贷款人提供相关材料，双方签署质押合同，之后双方到工商局办理股权质押登记，最后贷款人根据贷款合同办理贷款。
㈨ 内资公司股权质押境外金融公司
中国《公司法》 [2]对股权质押缺乏规定。真正确立了中国的质押担保制度的是1995年10月1日开始实施的《担保 股权质押《担保法》法》，其中包括关于股权质押的内容。2007年10月1日开始实施的《物权法》 [3]再次明确股权可以质押。
《担保法》第七十五条（二）项规定“依法可以转让的股份、股票”可以质押。《物权法》第二百二十三条规定，可以转让的股权可以出质。另外，1997年5月28日国家对外贸易经济合作部、国家工商行政管理局联合发布了《关于外商投资企业投资者股权变更的若干规定》，对外商投资企业投资者“经其他各方投资者同意将其股权质押给债权人”予以特别确认。
根据《担保法》的规定，以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。
根据《物权法》的规定，以股权出质的，当事人应当订立书面合同。以证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理机关办理出质登记时设立。《物权法》关于未上市的股份有限公司和有限责任公司的股权质登记程序的规定与《担保法》不一致。因《物权法》颁布在后，目前股权质押的法律实践操作以《物权法》为准。
根据《关于外商投资企业投资者股权变更的若干规定》，企业投资者股权变更应经审批机关批准和登记机关变更登记。未经审批机关批准的股权变更无效。未经登记机关登记的则可由工商行政管理机关按照《公司登记管理条例》予以处罚。
综上可见，已上市的股份有限公司的股权质押应在证券登记机构办理质押登记，未上市的内资股份有限公司和有限责任公司的股权质押应在工商行政管理机关办理质押登记，外商投资企业的股权质押应向审批机关办理审批及向工商行政管理机关办理登记。