❶ 考股票方面的資格證有哪些
證券一般從業資格和專項資格考試區別：
證券從業資格考試分為證券一般從業資格、專項資格考試和高級管理資質測試三個類別。通過一般從業資格考試的考生可參加專業資格考試和高級管理資質測試。
證券從業資格審查與資格證書類別：
證監會接到完整的申請材料後，對申請人的材料做出審查，並對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別：
1、證券代理發行從業資格；
2、證券經紀從業資格；
3、投資顧問從業資格；
4、證券中介機構電腦管理從業資格；
5、證監會認為需要認定的其他類別。
資格證書
1、證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種；證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書；
2、證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書；
3、證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書；
證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；
4、各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。
中國證監會對獲得資格證書的人員予以注冊登記並社會公布。
❷ 證券從業資格證怎麼考
一、證券從業資格證考試形式及考試題型分兩種：一般從業資格考試、專項業務類資格考試。
只有一般從業資格考試合格的人員，才可參加專項業務類考試。
1、一般從業資格考試：
考試採取閉卷機考形式，題型均為單項選擇題，考試題量均為100題。考試時間為120分鍾，60分及以上視為合格成績。
2、專項業務類資格考試：
考試採取閉卷機考形式，題型均為單項選擇題，考試題量均為120題。考試時間為180分鍾，60分及以上視為合格成績。
二、報名條件
1、一般從業資格考試：
（1）報名截止日年滿18周歲;
（2）具有高中或國家承認相當於高中以上文化程度;
（3）具有完全民事行為能力。
2、專項業務類資格考試：
一般從業資格考試合格的人員，均可參加專項業務類考試。
三、考試科目
1、一般從業資格考試
《證券市場基本法律法規》
《金融市場基礎知識》
2、專項業務類資格考試
《發布證券研究報告業務》
(證券分析師勝任能力考試)
《證券投資顧問業務》
(證券投資顧問勝任能力考試)
四、報名方式及費用
考試採取網上報名方式，考生應登錄中國證券業協會網（www.sac.net.cn）報名。
每科考試報名費為人民幣61元，繳費方式分為網上繳費與現場繳費，考生可根據需要自行選擇繳費方式。
五、考試地點
北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、拉薩、深圳、大連、青島、寧波、廈門、蘇州、溫州、泉州、贛州（40個城市）。
(2)如何考取股票交易師資格證擴展閱讀：
1、一般從業資格考試的考試范圍
參考《證券業從業人員一般從業資格考試大綱（2014）》
具體列印可復制下方鏈接至瀏覽器：
（http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201411/t20141104_108768.html）
2、專項業務類資格考試的考試范圍
（1）「保薦代表人勝任能力考試」
參考《保薦代表人勝任能力考試大綱（2014）》
具體列印可復制下方鏈接至瀏覽器：
（http://www.sac.net.cn/tzgg/201410/t20141015_106700.html）
（2）「證券分析師勝任能力考試」
參考《證券分析師勝任能力考試大綱（2015）》
具體列印可復制下方鏈接至瀏覽器：
（http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html）
（3）「證券投資顧問勝任能力考試」
參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱（2015）》
具體列印可復制下方鏈接至瀏覽器：
（http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html）
網路——證券從業資格證
❸ 股票從業資格證怎麼考啊
1.考試內容
考試內容主要為《證券學》的基礎知識和基本理論，一共五門課，4個專業課，1個必考科目—基礎知識。只要通過基礎知識+任意一門專業課就可以獲得從業資格，考過了三門能拿一級證書，全通過拿二級證書。最高就是二級。此證長期有效。
2.教材版本
2013年版教材由中國金融出版社出版，適用於2013年下半年及2014年上半年的考試。
3.考試大綱
2013年第一次、第二次全國從業資格考試、第一、二、三、四次從業資格預約式考試使用2012年版考試大綱及教材，第三次、第四次全國從業資格考試、第五、六次從業資格預約式考試使用2013年版考試大綱及教材(暫未出)。
第一部分 市場基礎知識
本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特徵、分類;金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特徵、組成要素、分類;證券市場的產生、發展、結構、運行;證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規范和資格管理等基礎知識。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規范;掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。
第二部分 發行與承銷
本部分內容包括證券經營機構的投資銀行業務、股份有限公司概述、企業的股份制改組、首次公開發行股票的准備和推薦核准程序、首次公開發行股票的操作、首次公開發行股票的信息披露、上市公司發行新股、可轉換公司債券及可交換公司債券的發行、債券的發行、外資股的發行、公司收購、公司重組與財務顧問業務等。
通過本部分的學習，要求熟悉證券經營機構的投資銀行業務基本理論、資格條件和管理要求;掌握我國證券發行與承銷各項業務、各個環節的業務流程、執業標准和管理要求。
第三部分 證券交易
本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程序特別交易事項;證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防範。
第四部分 投資分析
本部分內容包括股票、債券、證券投資基金、可轉換債券、股指期貨以及權證等投資價值分析;宏觀經濟分析的基本指標，宏觀經濟運行、經濟政策以及國際金融市場環境等與證券市場之間的關系;股票市場的供求決定因素以及變動特點;行業的一般特徵、影響行業興衰的主要因素以及行業的定性和定量分析方法;公司的基本特徵分析、財務分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術分析的主要理論以及主要技術指標;證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業績評估等;金融工程的技術應用、期貨(包括股指期貨)的套期保值與套利以及風險管理VaR方法等。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券投資的價值分析、宏觀經濟分析、行業分析、公司分析、技術分析、證券投資組合的基礎理論和應用方法，金融工程與期貨的理論與應用，以及證券分析師、證券投資顧問及證券投資咨詢業務的相關規定。
第五部分 投資基金
本部分內容包括證券投資基金的概述;證券投資基金的類型;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金託管人的主要職責、內部管理與內部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監管;投資組合理論及其運用;資產配置管理;股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等。
通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規、自律規則的基本要求。
第六部分 參考法規
參考法規目錄包括與證券市場有關的法律、行政法規和法規性文件、司法解釋、中國證券監督管理委員會(以下簡稱「證監會」)的主要規章和規范性文件。
考生應當根據參加考試的科目，熟悉下列法律、行政法規、中國證監會部門規章及規范性文件的主要內容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業協會、中國證券登記結算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規則屬考生應了解的內容。
❹ 如何通過證券從業資格考試
很高興回答您的問題：
參考考試通過考生的視頻，方法筆記；
參考通過考試的考試經驗：首先，普及一下基本知識：證券分法律法規和基礎知識，兩科可以分開考，就是你可以每次考試都只報名一門，兩科成績獨立，不像會計從業捆綁考試成績。考試成績是永久有效的，但是只有你從事證券的工作由公司幫你去申請才可以拿到證書。證券考試基本上每個月都有，不過考試的城市不一定，可以去sac官網上下載一個考試安排計劃表，注意考試報名的時間和准考證列印時間。一個城市考試也有許多考點，應該是會按照你報名時候填寫的地址來就近分配考點，題主兩次看準考證都和開獎一樣。
其次，說明一下我的考試情況：證券兩科分開來考。有利有弊，利在於每次考前你可以專心的復習一科，兩科壓力會略大；弊在於要去兩次考場，會挺麻煩，而且有些點兩科是共通記憶的。大家可以結合一下自身情況選擇一起考還是分開考。
7.23號考了法律法規76分，10.22考基礎知識82分。浙江財經大學大三學生（學校大二必修金融學），文科生（比較擅長記憶）。
說一下我兩次考試的准備方法。
1.教材是我問同學借的，書本是中國財政經濟出版社，試卷是西南財經大學出版社的天一文化。書本很厚，但是建議大家咬咬牙看一遍，因為我有個同學嫌棄我的書本太厚找了本薄一半的教材，考試後說感覺60%沒有看到過。<imgsrc="
法律法規建議先看整本書，然後做一套卷子（最好是真題）感受一下考點是哪些，然後再去有針對性看書，最後刷題，看一下自己整理的東西。
4.基礎知識主要是理解。我復習的時候先看了一遍書（5天，書400多頁啊看得想哭），然後發現證券隨身學這個app里有教學的視頻，就跟著視頻看上面的知識結構把書又看了一遍（2天而且還幹了別的事）。這個視頻好處在於因為基礎知識很多都是介紹性的內容，你要去理解他這個東西是什麼是怎麼回事，所以視頻里就會有簡單的幫助你理解的，比如說期貨期權視頻里的老師就會幫你舉例子說明是怎麼回事，這對理解幫助很大。不過基礎知識比較特殊，上級考的時候我發現他真的會考很多考點，有些一顆星的他也會考一個定義之類的，所以這樣看書就很重要啦，要把犄角旮旯里的名詞都看一遍大致有個印象對考試也有幫助的。最後就是刷真題體會考點，然後基礎知識也整理了一些需要記憶的，不過感覺考的不多，這一門理解真的很重要！（我考試的時候真的碰到了很多掃到一眼的內容比如說滬深300指數啊，金融危機後歐盟出台的政策名稱，第一家保本基金的名字，中小企業非集合啥啥的，當時真的覺得自己過不了了。）
基礎知識建議看一整本書，因為他真的考的面很廣不僅僅是那些3顆星2顆星的，1顆星的會考一些基本的內容。不要覺得很煩啊耐下心看書啊！理解一些重要的內容運作機制，搞懂它。
5.機考的時候我習慣於第一遍做的很慢，把每個字句都默讀清楚，真的要沉下心來看題目。我基本上要用1小時把題目做完，然後檢查半小時。考試考多了就會有一些考試的小技巧，關注題干是正確的是還是錯誤的是。有些選項用一些極端絕對的詞語比如說只有隻要絕對之類的一般都是錯誤的。多項選擇題排除一條就可以刪去有這一條的選項，然後對自己更有信心。檢查也要看自己有沒有蠢到把選項點錯之類的錯誤。最後如果真的不會沒看過不記得選C。
時間真的很充足要慢慢耐下心看題做題，仔仔細細做一定能過的！
下面是我自己邊看書邊整理的一些關於數字或者關鍵的記憶點。
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法律法規
第一章
第一節
第一層：法律
第二層：國務院行政法規管理條例….
第三層：部門規章及規范性文件管理辦法，規定....
第四層：自律性組織行業自律規則規則，細則....
第二節
有限責任公司股東要求50個以下，董事會3-13人
股份有限公司發起人2——200募集方式設立，發起人認購孤帆不得少於35%
發起人自股款繳足30日內召開公司創立大會，大會前15日前通知，大會應代表股份超過一半
股東會的職權：決定.....審議....決議......監事
董事會的職權：召集，向股東作報告，執行決議，制定方案，決定聘任經理
監事會的職權：檢查財務，監督，建議，要求糾正，提議召開股東會，股東會提出提案，提起訴訟
監事會起碼3個人，監事任期3年
股東會議15日前通知全體股東
有限責任公司股權外部轉讓30天，人民法院強制轉讓20天
股份發行：公平、公正原則
發起人持有的股份，自公司成立之日起1年不得轉讓
上市公司重大事項：在一年內購買出售重大資產活著擔保金額超過公司資產總額30%，股東大會2/3以上通過
股東大會年會前20日財務會計報告置備於本公司
當年稅後利潤10%提取為法定公積金，法定公積金累計不得超過注冊資本50%
資本公積金不得用於彌補虧損，法定公積金轉為資本時，所留存的法定公積金不得少於轉增前公司注冊資本的25%
公司合並決議10日內通知債權人，30日內報紙上公告，債權人接受通知書30日內，公告45日內要求清償或者擔保
控股股東出資額／股份佔有限責任公司資本總額／股本總額50%以上，活著不足50%但表決權產生重大影響
虛假取得公司登記：責令改正，虛報注冊資本金額5%－15%罰款，公司5-50萬元罰款，情節嚴重撤銷公司登記或者吊銷營業執照
虛假出資：虛假出資額5%－15%罰款
抽逃出資：責令改正，抽逃出資金額5%－15%罰款
另立會計賬本：縣級以上人民政府財政部門責令改正，5-50萬罰款
財務會計報告虛假記載：主管部門／人員3-30萬罰款
不依法提取法定公積金：責令補足，可以處20萬以下罰款
清算中違法違規：1-10萬罰款，5-10%罰款，人1-10萬，1－5倍罰款
公司登記中違法違規：1-5倍，責令該機構停業，吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業執照
公司未按照規定辦理變更登記：1-10萬
違規設立分支機構：5-10萬，吊銷營業執照
第三節
證券發行交易活動當事人遵守自願，有償，誠實信用的原則
公開發行公司債券：
股份有限公司的凈資產不低於3000萬
有限責任公司的凈資產不低於6000萬
累計債券余額不超過公司凈資產40％
最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息……
股票發行條件：
發起人認購的股本數額不少於公司擬發行的股本總額35%，3000萬
向社會公眾發行部分不少於公司擬發行的股本總額25%
發起人近3年內沒有重大違法行為
股票上市條件：
公司股本總額大於3000萬，公開發行的股份占公司股份總數25%以上，
公司股本總額大於4億，公開發行的股份占公司股份總數10%以上
公司3年內沒有重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
債券上市條件：
公司債券期限1年以上
公司債券實際發行額不少於5000萬
向不特定對象發行的證券票面總值超過5000萬，應由承銷團承銷。
承銷最長不得超過90日
代銷不足70%算失敗
證券交易方式：公開的集中競價，價格優先時間優先的原則
股票暫停－公司最近3年虧損
債券暫停－公司最近2年虧損
信息公開：
每一會計年度上半年結束之日2個月內，中期報告
每一會計年度結束之日起4個月內，年度報告
立即，臨時報告
內幕信息中：公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%
上市公司收購的方式：要約收購，協議收購及其他合法方式
協議收購：
達成協議後，3日內收購人向國務院證券……作書面報告並公告
收購人收購股份達30%，繼續進行收購要向所有股東發出要約
要約收購：
收購期限在30-60日
收購人在收購期限內，不能賣出被收購公司股票，
收購完成後，收購人12個月不能轉讓上市公司股票；15天內將收購情況報告中國證監會和證券交易所，並公告。
P51法律處罰
第四節
基金管理人的義務中：保存基金的會計帳冊，記錄15年以上
基金持有人時自然人和法人
基金管理公司設立條件：注冊資本不低於1億元，必須是實繳貨幣資本；主要股東3年內沒有違法記錄
從事證券投資基金活動，應當遵循自願、公平、誠實信用的原則
違背基金獨立性處罰：基金管理人責令改正，5-50萬罰款；沒收違法所得，承擔賠償；直接負責人給予警告、暫停或者撤銷其從業資格等行政處罰，3-30萬罰款；犯罪追究刑事責任
公募基金－國務院證券監督管理機構應當自受理募集基金的募集注冊申請之日6個月內，進行審核作出決定。
非公募基金投資范圍：股票，債券，基金份額，及其他規定的證券和衍生品種。
法律責任P63
第五節
期貨公司申請條件：
注冊資本最低限額3000萬，貨幣出資比例不低於85%
主要股東、實際控制人3年無重大違法違規
國務院證券監督管理機構在手裡期貨公司設立申請之日6個月內進行審查，做出批准
注銷期貨業務許可證情形中：成立後3個月未開始營業，開業後停業連續3個月
違法責任P77
第六節
證券公司股東的非貨幣財產出資額不得超過證券公司注冊資本的30%
證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員
證券公司解聘合規負責人，在2天內將解聘事實和理由書面報告
證券公司法定代表人或者高級管理人員離任，在2個月內將審計報告報送國務院.....
證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案
處罰P91
第二章
第一節
取得從業資格的人員，通過機構申請執業證書的條件：最近3年沒有受過刑事處罰
協會收到申請30日內，向證監會備案，頒發執業證書
違反從業人員資格管理規定的法律責任
1.參加考試違反考場規則，2年內不得參加考試
2.申請執業證書過程中，主體機構，弄虛作假等情節嚴重3萬元以下
3.機構聘用未取得執業證書的人員，協會責令改正，不改正紀律處分，情節嚴重證監會單處或者並處警告，3萬元以下
4.從業人員拒絕協會調查，機構不配合，協會責令改正，不改正紀律處分，情節嚴重證監會暫停執業3-12月，或者吊銷執業證書，對機構單處或者並處警告，3萬元以下
5.依法吊銷，注銷執業證書，協會在3年內可不受理申請
申請從事證券投資咨詢業務應當具備的條件有：大學本科以上，從事證券業務2年以上的經歷，未受過刑事處罰，未被禁入或者禁入過期
個人申請保薦代表人資格條件：
3年以上保健相關業務經歷
3年內證券發行項目中擔任過項目協辦人
3年內未收到過證監會行政處罰
未負有數額較大的債務
保薦機構資格45個工作日內作出決定，保薦代表人資格20個工作日內作出決定
保薦機構每年4月向證監會報送年度執業報告
客戶資產管理業務投資主辦人：
3年以上證券投資研究投資顧問類似從業經歷
3年內沒有受到監管部門的行政處罰
不得成為投資主辦人：
被監管機構採取重大行政監管措施未滿2年
被協會採取紀律處分未滿2年
協會在收到材料20日內完成注冊
協會對投資主辦人2年檢查一次，年檢不通過情形：
1.2年內沒有管理客戶委託資產
2.被監管機構採取重大行政監管措施未滿2年
3.被協會採取紀律處分未滿2年
解除勞動合同，證券公司在10日內向協會進行離職備案
財務顧問主辦人具備條件：
1.投行業務經歷
2.未負有債務
3.24個月內無紀律處分
24個月內無違反誠信不良記錄
36個月內無違法違規處罰
第二節
處罰，獎勵信息生效之日10日內向協會誠信管理系統申報
誠信信息的效力期限：
1.基本信息長期有效
2.獎勵信息，出發信息效力期限5年，行政處罰，市場禁入的處罰信息，效力期限10年
申請查詢的，協會在收到申請10日內出具誠信報告
查詢紀錄保存5年
協會15個工作日內處理書面更正申請
違反法律，行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員採取3-5年證券市場禁入；行為惡劣5-10年
基金銷售業務資格
商業銀行：
1.3年內沒有行政處罰，刑事處罰
2.1/2以員工取得基金從業資格，負責基金銷售業務的管理人員要具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構已經工作5年以上的工作經歷
3.國有銀行.....取得基從資格人數不少於30人；城市／農村商業銀行等取得基從不少於20人
證券公司：
1.最近3年內沒有挪用資產等損害客戶利益的行為
2.最近3年沒有重大行政處罰或者刑事處罰
3.1/2以員工取得基金從業資格，負責基金銷售業務的管理人員要具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構已經工作5年以上的工作經歷
4.取得基從大於30人
期貨公司
1.最近3年內沒有挪用資產等損害客戶利益的行為
2.最近3年沒有重大行政處罰或者刑事處罰
3.1/2以員工取得基金從業資格，負責基金銷售業務的管理人員要具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構已經工作5年以上的工作經歷
4.取得基從大於20人
保險公司：
1.注冊資本不低於5億元
2.最近3年沒有重大行政處罰或者刑事處罰
3.1/2以員工取得基金從業資格，負責基金銷售業務的管理人員要具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構已經工作5年以上的工作經歷
4.取得基從大於30人
保險代理，保險經紀公司：
1.注冊資本不低於5000萬，必須是實繳貨幣資本
2.最近3年沒有重大行政處罰或者刑事處罰
3.1/2以員工取得基金從業資格，負責基金銷售業務的管理人員要具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構已經工作5年以上的工作經歷
4.取得基從大於10人
證券投資咨詢機構：
1，注冊資本不低於2000萬，實繳貨幣資本
2.1/2以員工取得基金從業資格，負責基金銷售業務的管理人員要具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構已經工作5年以上的工作經歷
3.3年內沒有代理投資人從事證券買賣的行為
4.取得基從大於10人
5.持續從市證券投資業務3個會計年度
太多了不寫了，看書去。。。。。。
從事基金銷售活動，並處警告、3萬元以下罰款
證券公司在代銷合同簽署5個工作日內，向所在證監會派出機構報備材料等文件，資料
證券公司申請保薦機構資格條件：
1.注冊資本不低於1億元，凈資本不低於5000萬
2.從業人員不少於35人，其中最近3年從市保健相關業務的人員不少於20人
3.符合保薦代表人資格條件的從業人員不少於4人
4.最近3年無行政處罰
保薦代表人3-12個月不受理具體負責的推薦
2年2次6個月
保薦機構暫停資格3個月；情節嚴重的，暫停6個月，責令更換負責人；特別嚴重，撤銷資格
1年5次3個月
證券公司從市財務顧問業務條件：
1.公司控股股東，實際控制人3年內無重大違法違規
2.財務顧問主辦人不少於5個
證券投資咨詢機構財務顧問業務條件：
1.實繳注冊資本和凈資產不低於500萬
2.公司控股股東，實際控制人3年內無重大違法違規
3.具有2年以上從市公司財務顧問經歷，2年內每年財務顧問業務收入不少於100萬
4.有證從人員不少於20人。從市證券業務經驗3年以上的人員不少於10人，財務顧問主辦人不少於5人
第三章
第一節
客戶回訪：新開戶客戶1個月內完成回放，對原有客戶的回訪比例不低於10%，客戶回訪留痕，保存不少於3年
客戶投訴保存時間不少於3年
證券營業部負責人違規至少2年內不得轉任其他證券營業部......
證券公司代理開立證券賬戶的，妥善保管開戶資料，保管期限不少於20年
證券賬戶的管理包括非交易過戶
第二節
申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構條件：
1.分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證、期從資格；同時從事證券和期貨…..的機構，有10名以上取得.....資格的人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證、期從資格
2.100萬以上注冊資本
「薦股軟體」業務檔案歸檔保存不少於5年
證券投資顧問服務協議簽訂5日內，客戶可以書面通知提出解除協議
......
自己整理的你可以直接看，至於提綱有人嫌棄我放的網路雲盤是壓縮包，那我給各位小姐姐小哥哥直接放文件好嘛
考試用書變化不大的情況下，選擇合適的培訓學校和培訓時間，能更有大剛性的提升你考試的通過率；
祝你考試通過；
希望回答能幫助到您。
❺ 股票分析師需要有什麼資質可以考證
一、 有什麼資質才能考證
成為股票分析師需要大專以上文憑，並且證券資格達到二級以上，也就是說要考出《證券市場基礎知識》《證券發行與承銷》《證券交易》《證券投資分析》《證券投資基金》，與你所學的專業沒有必然的聯系，但是你所具備的金融基本知識會對對你從事這一行業有基礎性的幫助，除此之外，還需要你的工作經驗，所謂的工作經驗就是說對股票有著深入的了解，會分析大盤和個股走勢等等專業性的經驗，基本上分析師都是從基層干起的，沒有考出證就做分析師的，需要得到總公司和相關部門的審批，建議你先親自入市炒股，經驗都是炒出來的，書本上是沒有的，祝你早日進入這一行業 ，報名網站是證券從業資格考試網。
二、 考證最基本的要求
股票分析師考試科目《發布證券研究報告業務》考試合格且成績有效，具備申請執業注冊的資質條件;同時符合學歷經歷條件和其他規定條件的，可以按規定程序申請執業注冊並獲得執業證書。申請從事證券投資咨詢業務(分析師)，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件:年滿18周歲;大學本科以上學歷;具有完全民事行為能力;已被機構聘用;未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的，具有中華人民共和國國籍，具有從事證券業務2年以上的經歷;法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
拓展資料:股票分析師是指證券公司的員工。具體工作就是分析大盤，預測股市行情。年滿18周歲，並高中畢業，就請登陸中國證監會證券行業協會網站，自行報考即可。
1、什麼是股票分析師
年滿18周歲，並高中畢業，就請登陸中國證監會證券行業協會網站，自行報考即可，最基本的要報考《證券基礎知識》和《證券分析》2課即可獲得證券從業資格。 考試專業科目:證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。考過5課，每課成績及格，理論上，就是一名證券分析師。
2、股票是什麼
股票(stock)是股份公司所有權的一部分，也是發行的所有權憑證，是股份公司為籌集資金而發行給各個股東作為持股憑證並藉以取得股息和紅利的一種有價證券。股票是資本市場的長期信用工具，可以轉讓，買賣，股東憑借它可以分享公司的利潤，但也要承擔公司運作錯誤所帶來的風險。每股股票都代表股東對企業擁有一個基本單位的所有權。每家上市公司都會發行股票。
同一類別的每一份股票所代表的公司所有權是相等的。每個股東所擁有的公司所有權份額的大小，取決於其持有的股票數量占公司總股本的比重。股票是股份公司資本的構成部分，可以轉讓、買賣，是資本市場的主要長期信用工具，但不能要求公司返還其出資。
3、股票的歷史
股票至今已有將近400年的歷史，它伴隨著股份公司的出現而出現。隨著企業經營規模擴大與資本需求不足要求一種方式來讓公司獲得大量的資本金。於是產生了以股份公司形態出現的，股東共同出資經營的企業組織。股份公司的變化和發展產生了股票形態的融資活動；股票融資的發展產生了股票交易的需求；股票的交易需求促成了股票市場的形成和發展；而股票市場的發展最終又促進了股票融資活動和股份公司的完善和發展。股票最早出現於資本主義國家。 世界上最早的股份有限公司制度誕生於1602年在荷蘭成立的東印度公司。股份公司這種企業組織形態出現以後，很快為資本主義國家廣泛利用，成為資本主義國家企業組織的重要形式之一。伴隨著股份公司的誕生和發展，以股票形式集資入股的方式也得到發展，並且產生了買賣交易轉讓股票的需求。這樣，就帶動了股票市場的出現和形成，並促使股票市場完善和發展。1611年東印度公司的股東們在阿姆斯特丹股票交易所就進行著股票交易，並且後來有了專門的經紀人撮合交易。
❻ 證券行業的證券師或交易師如何考取
接著您最開始考證券從業資格證的步伐繼續往下考就行了。
❼ 股票分析師考試怎麼考
成為金融分析師需要：
1、依次通過三個級別的考試；
金融分析師考試由三個級別組成，每個級別的考試時間均為6個小時。通過三個級別的考試一般需要2-5年的時間。每個級別的考試次數沒有限制，考生可以無限次參加每一個級別的考試。
2、具有四年或以上的金融分析師認可的與投資決策過程相關的專業工作經驗(相關經驗可在考試前、考中、考後積累)；
3、提交兩封引薦人Sponsor的推薦信；
4、申請成為金融分析師及所在地協會的會員資格(membership)；
5、承諾遵守CFA協會的道德與行為准則。
❽ 我想從事股票期貨方面的工作，請問需要考取哪些證件
做期貨工作需要期貨從業資格證。
期貨從業人員資格考試是期貨從業准入性質的入門考試，是全國性的職業資格考試。考試受中國證監會監督指導，由中國期貨業協會主辦，考務工作由ATA公司具體承辦。
所謂期貨，一般指期貨合約，就是指由期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量和質量標的物的標准化合約。
這個標的物，又叫基礎資產，對期貨合約所對應的現貨，可以是某種商品，如銅或原油，也可以是某個金融工具，如外匯、債券，還可以是某個金融指標，如三個月同業拆借利率或股票指數。
期貨合約的買方，如果將合約持有到期，那麼他有義務買入期貨合約對應的標的物;而期貨合約的賣方，如果將合約持有到期，那麼他有義務賣出期貨合約對應的
標的物(有些期貨合約在到期時不是進行實物交割而是結算差價，例如股指期貨到期就是按照現貨指數的某個平均來對在手的期貨合約進行最後結算)。當然期貨合
約的交易者還可以選擇在合約到期前進行反向買賣來沖銷這種義務。
廣義的期貨概念還包括了交易所交易的期權合約。大多數期貨交易所同時上市期貨與期權品種。
❾ 證券從業資格考試： 我想拿到證券從業資格證需要考哪幾科是不是五科都必須考有什麼考試結合
證券從業資格考試總共5個科目，其中一般證券從而以資格考試為兩個科目，專項業務資格考試3個科目，一般證券從業資格考試規定的兩個科目都需要通過才能申請證券從業資格證。
同時有資格參加專項業務資格考試，而專項業務資格考試的三個科目考生可根據自己的實際情況選擇，因為三個科目對應的就業方向不同。
證券從業資格證考試一科考2小時。考試科目分為基礎和專業，基礎科目為《證券基礎知識》，專業科目包括《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。只要基礎和任選一門專業科目考試及格就可以拿到從業資格證。
所以，可以一次性報名5科，時間都是分開的，一般是放在周末的時間考試。
❿ 股票經紀人資格證怎麼考
工商行政管理機關考核批准，取得經紀資格證書後，方可申請從事經紀活動。
具備的條件：
（1）具有完全民事行為能力；
（2）具有從事經紀活動所需要的知識和技能；
（3）有固定的住所；
（4）掌握國家有關的法律、法規和政策；
（5）申請經紀資格之前連續三年以上沒有犯罪和經濟違法行為
（6）從事金融、保險、證券、期貨和國家有專項規定的其他特殊行業經紀業務的，還應當具備相應的專業經紀資格證書。
(10)如何考取股票交易師資格證擴展閱讀
經紀人的職責：
證券經紀人的職責是在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業務。這就是說，在證券交易中，廣大的證券投資人相互之間不是直接買賣證券的，而是通過證券經紀人來買賣證券的。
證券經紀人作為買賣雙方的中介人，是這樣代理客戶買賣證券的：它詢問證券買賣雙方的買價和賣價，按照客戶的委託，如實地向證券交易所報入客戶指令，通過證券交易所，在買價和賣價一致時，促成雙方證券買賣的成交，並向雙方收取交易手續費（傭金）。