1. 證券市場的自律管理知識講解
2017年證券市場的自律管理知識講解
證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業協會正式成立於1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自願組成的行業性自律組織。那麼，下文是由我為大家整理的證券市場的自律管理知識講解，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、證券交易所的自律管理
我國《證券法》第102條規定：「證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。」
(一)證券交易所的主要職能
1.為組織公平的集中交易提供保障。
2.提供場所和設施。
3.公布證券交易即時行隋，並按交易日製作證券市場行情表，予以公布。
4.依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，並報國務院證券監督管理機構批准。
5.對證券交易實行實時監控，並按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告。
6.對上市公司及相關信息披露義務入披露信息進行監督，督促其依法及時、准確地披露信息。
7.因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以採取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。
(二)證券交易所的一線監管權力
證券交易所作為一線監管者，修訂後的《證券法》在保留證券交易所的上述職能之外，還授予證券交易所以下監管權力：
1.根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，並報國務院證券監督管理機構備案。.
2.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權。
3.上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權。
4.公司債券上市交易後，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券
上市交易行使決定權。當事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，我國《證券法》第62條規定當事人「可以向證券交易所設立的復核機構申請復核」。
(三)對證券交易活動的管理
1.制定和公布相應的交易規則。
2.制定和公布相應的業務規則。
3.及時公布證券行情。
4.對於上市的證券，證券交易所有權依照有關規定，暫停或者恢復其交易。
中國證監會也有權要求證券交易所暫停或者恢復上市證券的交易。證券交易所應當建立市場准人制度，並根據證券法規的規定或者中國證監會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。
5.《證券交易所管理辦法》要求，證券交易所應當建立符合證券市場監管和實時監控要求的計算機系統，並設立負責證券市場監管工作的專門機構。
(四)對證券交易所會員的管理
1.會員的資格管理。
2.會員交易席位管理。
3.對會員自營業務和經營業務的管理。
4.對會員財務狀況內控制度的檢查。
(五)證券交易所對上市公司的管理
1.制定具體的上市規則。
2.證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關系;同時，應當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求。證券交易所應當監督上市推薦人切實履行業務規則中規定的相關職責。
3.監督上市公司信息披露行為。暫停上市公司的股票交易，並要求上市公司立即公布有關信息：該公司的股票交易發生異常波動;有投資者發出收購該公司股票的公開要約;上市公司依據上市協議提出停牌申請;中國證監會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時。
4.證券交易所應當設立上市公司股東持股情況的檔案資料，並根據國家有關法律、法規、規章、政策對股東持股數量及其買賣行為的限制規定，對上市公司股東在交易過程中的持股變動情況進行即時統計和監督。
二、中國證券業協會的自律管理
證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業協會正式成立於1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自願組成的行業性自律組織。
(一)中國證券業協會職責
根據我國《證券法》，中國證券業協會履行下列職責：
1.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規。
2.依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求。
3.收集整理證券信息，為會員提供服務。
4.制定會員應遵守的規則，組織會員單位從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流。
5.對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解。
6.組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究。
7.監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者中國證券業協會章程的，按照規定給予紀律處分。
(二)中國證券業協會自律管理職能
1.對會員單位的自律管理
(1)規范業務，制定業務指引。
(2)規范發展，促進行業創新，增強行業競爭力。
(3)制定行業公約，促進公平競爭。
2.對從業人員的自律管理
(1)從業人員的資格管理。
(2)後續職業培訓。
(3)制定從業人員的行為准則和道德規范。
(4)從業人員誠信信息管理。
例8_7(2012年3月考題·多選題)
證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現為()。
A.從業人員的資格管理與後續職業培訓
B.制定從業人員的行為准則和道德規范
C.為特殊崗位的從業人員提供專業的資質測試和相關的後續職業培訓
D.制定證券業行為准則和法規
【參考答案】ABC
【解析】對從業人員的自律管理。具體包括從業人員的資格管理與後續職業培訓、為特殊崗位的從業人員提供專業的資質測試和相關的後續職業培訓、制定從業人員的行為准則和道德規范、從業人員誠信信息管理。
3.代辦股份轉讓系統。
例8-8(2012年3月考題·判斷題)
證券業協會的設立是為了加強證券業之間的聯系、協調、合作和自我控制，以利於證券市場的健康發展。( )
【參考答案】√
【解析】證券業協會的設立是為了加強證券業之間的聯系、協調、合作和自我控制，以利於證券市場的健康發展。
(三)證券業從業人員的資格管理
2002年12月16日，中國證監會公布《證券業從業人員資格管理辦法》(以下簡稱《資格管理辦法》)，自2003年2月1日起實施。
1.證券業從業人員的范圍
根據《資格管理辦法》，證券業從業人員包括：
(1)證券公司中從事證券自營、證券經紀、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。
(2)基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。
(3)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員。
(4)證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員。
(5)中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。
2.從業資格的取得和執業證書
中國證券業協會負責從業人員從業資格考試、執業證書發放以及執業注冊登記等工作。中國證監會對中國證券業協會有關證券業從業人員資格管理的工作進行指導和監督。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業從業人員資格考試。從業資格不實行專業分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業性科目。通過了有關資格考試即取得相關從業資格。
取得從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書：
(1)已被機構聘用。
(2)最近3年未受過刑事處罰。
(3)不存在我國《證券法》第一百三十二條規定的情形。
(4)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。
(5)品行端正，具有良好的職業道德。
(6)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
3.執業管理
中國證券業協會應當建立從業人員資格管理資料庫，進行資格公示和執業注冊登記管理。取得執業證書的人員，經證券經營機構委派，可以代表被聘用的證券經營機構對外開展本機構經營的證券業務，證券經營機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。
取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生後10日內向中國證券業協會報告，由中國證券業協會變更該人員執業注冊登記。
4.相關處罰：
(1)參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在兩年內不得參加資格考試。
(2)取得從業資格的人員提供虛假材料，申請執業證書的，不予頒發執業證書;已頒發執業證書的，由中國證券業協會注銷其執業證書。
(3)證券經營機構在辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由中國證券業協會責令改正;拒不改正的，由中國證券業協會對證券經營機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者並處警告、3萬元以下罰款。
(4)證券經營機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由中國證券業協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者並處警告、3萬元以下罰款。
(5)從業人員拒絕中國證券業協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由中國證券業協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3至12個月，或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者並處警告、3萬元以下罰款。
(6)被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在3年內不受理其執業證書申請。
(7)中國證券業協會工作人員不按《資格管理辦法》規定履行職責，玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，中國證券業協會應當給予紀律處分。
(四)證券業從業人員誠信信息管理
證券業從業人員誠信信息記錄的內容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。
三、證券登記結算公司的自律管理
(一)證券登記結算公司的設立條件
設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批准。具體而言，設立證券登記結算公司應當具備下列條件：
第一，自有資金不少於人民幣2億元。
第二，具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施。
第三，主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格。
第四，國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
證券登記結算公司的名稱中應當標明「證券登記結算」字樣。證券登記結算採取全國集中統一的運營方式，證券登記結算公司的章程、業務規則應當依法制定，並經國務院證券監督管理機構批准。
例8-9(2012年3月考題·判斷題)
證券登記結算公司的名稱中應當標明「證券登記結算」字樣。( )
【參考答案】√
【解析】證券登記結算公司的名稱中應當標明「證券登記結算」字樣。
證券登記結算採取全國集中統一的運營方式，證券登記結算公司的章程、業務規則應當依法制定，並須經證券監督管理機構批准。
(二)證券登記結算公司的職能
證券登記結算公司依據《證券法》履行以下職能：
1.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理。投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結算公司提交有關開戶資料，開立證券賬戶後，才可以從事證券交易。
2.證券的存管和過戶。在無紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存人證券登記結算系統，以電子數據劃轉方式完成證券過戶行為。
3.證券持有人名冊登記及權益登記。證券登記結算公司根據與發行人簽訂的協議，為證券發行人提供證券持有人名冊登記服務，准確記載證券持有人的必要信息。
4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理。證券的清算和交收統稱為證券結算，包括證券結算和資金結算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，主要模式為：證券登記結算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。
5.受發行人委託派發證券權益。證券登記結算公司可以根據發行人的委託向證券持有人派發證券權益，如派發紅股、股息和利息等。
6.辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務。證券登記結算公司按照有關規定為符合條件的主體辦理相關業務的查詢。
7.國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。
例8—10(2012年3月考題·判斷題)
為證券持有人代理投票服務，也屬於登記結算公司的職能范圍。( )
【參考答案】√
【解析】證券登記結算公司依據《證券法》應履行證券賬戶、結算賬戶的設立和管理的職能;證券的存管和過戶的職能;證券持有人名冊登記及權益登記的職能;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理的職能;受發行人委託派發證券權益的職能;辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務的職能;國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務的職能等。
(三)證券登記結算制度
1.證券實名制。
2.貨銀對付的交收制度。
3.分級結算制度和結算參與人制度。
4.凈額結算制度。
5.結算證券和資金的專用性制度。
例8—11(2012年3月考題·多選題)
屬於證券自律管理機構的是( )。
A.證券交易所
B.證券業協會
c.證監會
D.證券登記結算機構
【參考答案】AB
【解析】按照《證券法》的規定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業協會。根據《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實行行業自律管理。
四、證券業從業人員執業行為准則
為規范證券業從業人員執業行為，維護證券市場秩序，按照中紀委關於制定金融行業從業人員行為准則的工作要求和中國證監會的統一部署，《證券業從業人員執業行為准則》(以下簡稱《准則》)於2009年1月19日由中國證券業協會正式頒布實施。《准則》是我國證券行業從業人員第一部系統性的自律規則，中國證券業協會將依據該准則對從業人員的執業行為進行自律管理。
(一)適用對象及自律管理機構
《准則》所稱的證券業從業人員(以下簡稱「從業人員」)是指：
1·證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委託合同的證券經紀人。
2.基金管理公司的管理人員和業務人員。
3·基金託管和銷售機構中從事基金託管或銷售業務的管理人員和業務人員。
4.證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員。
5.從事上市公司並購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員。
6.證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員。
7.協會規定的其他人員。
《准則》明確規定中國證券業協會是對證券業從業人員的執業行為進行自律管理的'主體。中國證券業協會的自律管理工作接受中國證監會的指導和監督。
(二)基本准則
1.《准則》第五條規定，從業人員應遵守國家相關法規規范，接受並配合中國證監會的監督與管理，接受並配合中國證券業協會的自律管理，遵守交易所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為准則。
2.《准則》第六條規定，從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。
3.《准則》第七條規定，從業人員在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標准為客戶提供專業服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向中國證券業協會申請執業注冊，接受中國證券業協會和所在機構組織的後續職業培訓。
4.《准則》第八條規定，從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告;當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。
5.《准則》第九條規定，從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但國家司法機關和政府監管部門按照有關規定進行調查取證的，或有關法律、法規要求提供的除外。從業人員對客戶服務結束或者離開所在機構後，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。
6.《准則》第十條規定，機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時採取措施妥善處理。
機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者中國證券業協會報告;中國證券業協會對從業人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業人員的上述報告行為打擊報復。
(三)禁止行為
1.從業人員一般性禁止行為：
(1)從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
(2)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。
(3)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。
(4)從事與其履行職責有利益沖突的業務。
(5)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。
(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行了賄賂。
(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。
(8)違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
(10)泄露客戶資料。
(11)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。
《准則》所規定的從業人員一般性的禁止行為，主要以《證券法》第三章第四節為依據。
2.證券公司的從業人員特定禁止行為：
(1)代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券。
(2)違規向客戶提供資金或有價證券。
(3)侵佔挪用客戶資產或擅自變更委託投資范圍。
(4)在經紀業務中接受客戶的全權委託。
(5)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券。
(6)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。
3.基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：
(1)違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息。
(2)在不同基金資產之間、基金資產和其他受託資產之間進行利益輸送。
(3)利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利。
(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。
(5)在基金銷售過程中誤導客戶。
(6)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。
4.證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：
(1)接受他人委託從事證券投資。
(2)與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委託人承諾證券投資收益。
(3)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。
(4)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。
(四)監督及懲戒
1.《准則》第十五條規定，機構應根據《准則》制定相應的人員管理、培訓和執業監督制度，管理本機構從業人員，督促從業人員依法合規執業。
該條明確了機構對從業人員的管理責任，並將其管理責任從資格管理擴展到了執業行為管理，強化了其管理責任，這對於構建包括行政監管機關、自律管理組織和機構在內的從業人員三級管理體系具有重要的意義。
2.《准則》第十六條規定，中國證券業協會對機構執行《准則》的情況進行定期或者不定期檢查。從業人員及其所在機構應配合中國證券業協會檢查工作。
該條規定了中國證券業協會的檢查職能，《准則》將中國證券業協會的檢查范圍擴大到了從業人員的執業行為，不再限於資格方面。
3.《准則》第十七條規定，中國證券業協會自律監察專業委員會按照有關規定對機構和從業人員進行紀律懲戒。機構和從業人員對紀律懲戒不服的，可向中國證券業協會申請復議。
4.《准則》第十八條規定，從業人員違反《准則》的，中國證券業協會應進行調查，視情節輕重採取紀律懲戒措施，並將紀律懲戒信息記人中國證券業協會從業人員誠信信息系統。從業人員涉嫌違法違規，需要給予行政處罰或採取行政監管措施的，移交中國證監會處理。
5.《准則》第十九條規定，從業人員違反《准則》，情節輕微，且沒有造成不良後果的，中國證券業協會可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業人員所在機構予以批評教育。
6.《准則》第二十條規定，從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起10個工作日內向中國證券業協會報告。中國證券業協會將有關信息記人從業人員誠信信息系統。
;2. 證券從業人員買賣股票有哪些需要遵守的規定
現在很多人都想在股票市場中進行投資，但是對於有一部分人來說，在股票市場中買賣股票是有一些需要具體遵循的規定的，這些人就是證券從業人員。證券從業人員在股票市場買賣股票有哪些需要遵守的規定呢？
三、結語
證券從業人員有著明確的必須要遵循的行為准則，證券公司的從業人員不能夠代理別人買賣股票，而且也不能做違反中國證監規定的會其他的一些相應行為。所以大家在現實生活中，對於這個問題應該有一個比較明確的認識。
3. 新手股民們在做股票投資時應該做好哪些心理准備呢
投資前要有的心理准備
(1)果斷
很多投資者因為心智不夠成熟，在做決定的時候沒有魄力，所以就會導致股市中大好的行情從手中溜走。所以，每個投資者的心中都應該要有一柄「劍」，該出手的時候就要果斷出手，這樣才不會讓自己後悔;
(2)自律
一個人的自律性在其成功的道路上佔有及其重要的地位，自律性弱的人很難抵抗的住股市中的誘惑，所以在投資前要培養自己的自律性，這樣的話在別人不敢投資的時候，你仍然有投資在的勇氣。另外，自律還能除去投資者的雜念;
(3)獨立
經常聽到老人在講「別人的補品，是自己的毒葯」，這句話所映射的股市現象就是新股民們盲從於老股民，往往這個時候就會將自己陷入絕境。投資者應該要養成獨立操作的習慣，這樣才會促使自己對股市行情更加了解，也會獲得很好的投資收益;
(4)愉快
心態平和的人和心態失衡的人同時做投資，所得結果是不一樣的，心態平和的人，心情就會很愉快，分析思路就會更清晰，自然而然的投資收益就會比較好;相反的，一個怨天尤人的人是不適合投資股票的。對股市有所了解，保持一個愉快的心情，會做出不一樣的投資決策。
(5)謙遜
在股市中千萬不要自負，不要覺得自己對任何事情都十分清楚，實際上對股票商品沒有一個投資者能做到百分之百的了解。若投資者因一時的小贏就趾高氣昂，鄙視其他投資者，那麼在之後的投資中就有不好的事情找上你。所以，投資者一定要記住驕兵必敗的道理。
4. 散戶炒股時，應該如何做才能避免持續虧損
散戶炒股時要想避免持續虧損，在我看來需要做到嚴格自律、並且要制定詳細的投資計劃，以及要有一顆果斷的心。
三、要有一顆果斷的心
對於散戶來說，在進行股票投資時要有一顆果斷的心，例如在發現自己該拋售股票止損時就要立刻拋售，不能猶豫。因為一旦自己猶豫，那麼自己很可能會因此被套住。而且不少散戶在遇到股市震盪時不該將股票拋售，害怕自己錯過盈利的機會。可要知道股市局勢不明朗時要果斷空倉，等震盪過去後再繼續投資，為了那一點盈利搭進自己的資金其實是不明智的選擇。可以說，散戶在進行股票投資時，需要有一顆果斷的心。
總的來說，要想在股市中避免持續虧損，散戶需要做到嚴格自律，並且還要制定詳細的投資計劃，同時還要有一顆果斷的心。
5. 股票交易的時候應該遵守哪些原則呢
引言：現在有很多的企業不斷的得到發展，那麼股票本身對年輕人的挑戰也是特別大的，如果是專門學這個專業的人來說，能夠利用自己的專業知識來進行投股，這也是非常不錯的。而且利潤是特別高的，那麼股票交易的時候應該遵循哪些原則呢？通過查閱相關的資料就能夠了解到，首先是需要遵守交易時間，其次就是委託規則那麼申報買入或者是申報賣出的時候，必須是100的整數倍。因為只有這樣的話才能夠保持自己的收益，同時申報的金額也不得高於或者低於漲幅的限制。
小編認為
小編認為，無論做什麼事都是需要付出努力的，做股票交易的時候也是需要注意很多的規則的。那麼如果是底部買入的話，就需要注意最佳的時期，對於短線操作的機會會比較多，也需要考慮短期底部或者是趨勢的變化，這樣就能做到快進快出。同時也有利於自己的收益，在自己的生活中也要遵循趨勢，時常關注。
6. 股民怎樣才能克服人性的弱點來炒股
人性的弱點，不外乎兩點:恐懼和貪婪。要克服這兩點，不是一朝一夕能做到的，必須經過長期的磨煉。在實戰中修煉，多讀心理學和哲學書。要在股市中生存和贏利，得具備多種技能。比如震盪市:打得贏就打，打不贏就跑。對付下跌市:空倉或輕倉，少看少動，或不看不動。對待牛市:堅定持股，送佛到西天。至於當下，是結構市，難度很大，必須緊跟熱點，選好股票。總而言之，克服人性弱點是一輩子的事情，須持之以恆，只要功夫深，鐵杵磨成針。以上粗淺體會，與股友共勉。[祈禱][祈禱][祈禱][玫瑰][玫瑰][玫瑰]
首先我們要明白人性的弱點是非常難以克服的，很多人有一輩子都沒有戒掉抽煙喝酒的習慣。除非遇到哪一件事情，比如說得了癌症，得了肺癌或者得了一些胃癌，到那個時候他們才因為恐懼把自己的煙癮酒癮給戒掉了。
所以我認為股民需要經歷以下三點，才能夠克服人性的弱點！
第1，對於新手小白首先對股市進行深入的學習，學習可以拿很小的錢去學習實踐，也可以拿模擬盤去進行操作。
第2，對於散戶來說，必須要經歷過虧損，最好是大虧，只有經歷過虧損，經歷過大虧，才會明白股市的凶險才能夠在後面的操作中，學會控制倉位，同時精選標的，不輕易梭哈，遇到下跌心態平靜！
第3，給自己建立嚴格的交易系統，自己的止盈是多少？止損是多少？尤其是止損必須要設立，例如跌破30日線或跌破60日線必須無腦割掉，因為保住本金最重要，留住本金，還能留得青山在，不怕沒柴燒。
第3點是最難的，需要經歷過前面的兩點：學習實踐+外加大虧之後，第3點才能夠建立出來。
當然還有另外一個辦法克服人性的弱點，就是做價值投資，做長線投資。
研究一家公司，研究基本面，看好這個行業，看好這家公司，看好公司未來的前景，長期買入長期持有或在大熊市買入，在牛市賣出，其他時間不用看，這個也能控制人性的弱點，但是必須深入學習價值投資，才能做到，否則你也拿不住，因為你買入的過程中可能會長期陰跌，可能需要你拿2~3年才會漲上去！一樣很糾結！
是人就有弱點，何況是股民！股民都是在拿著自己的血汗錢在股票市場奮戰的人，甚至是全部身家在搏殺的。一般能夠進入股市的人，基本上都是風險偏好比較強烈的人，不然是不會進入股市的。
是啊！在這個經濟 社會 中，又有誰能夠逃脫人生的這場賭博呢？！做企業不是賭博嗎？做買賣不是嗎？開個飯館酒店什麼的不是嗎？還沒開始呢，就都是做到牆上的，鋪到地下的，買一堆亂七八糟東西的。
或成功，或倒閉；一個決策失誤就可能前功盡棄，或前程似錦、鮮花鋪地，或黯然神傷、失敗退場。真是處處玄機，步步驚心啊。
人生充滿選擇，包括選擇職業，選擇戀愛。股票市場整個操作的過程，就是一個選擇的過程。你選擇哪只股票，選擇何時買進，選擇何時賣出；大道至簡，炒股就兩個動作—買進和賣出。中間有一個過程，就是等待。等待就是一個考驗心態的過程，股民克服人性的弱點就在這個過程之中。一般股民都知道，「貪婪和恐懼」是人類最大的弱點，可真正要去克服它，有誰又做得到呢。這叫「想得破，忍不過。」我們只能盡量去克服它，修煉自己，達到日臻完善的境地。
其實，除了這兩條以外，還有一條，就是耐心！這一條就是處在等待階段，我們需要一點耐心，這很重要，你試想，要是雄獅在捕食的過程中，沒有了耐心，他捕得到食物嗎？有時候，離勝利還差一步，就是缺少耐心！
股民炒股要克服人性的弱點，有一條路是比較靠譜的，就是構建經歷市場檢驗的交易規則，嚴格執行交易規則。
股民炒股，不賺反賠，絕大多數時候是受人性弱點的影響導致。比如，抓到一個漲停板，生怕主力次日核按鈕，賺點錢趕緊走了。結果賣了之後，股價依舊連續漲停，賣飛了，遺憾不已。
再比如，股價經過一波漲幅之後，小幅下跌。你覺得這是正常的調整，整理之後，股價會卷土重來。然後股價反彈，這時你會覺得自己的判斷沒錯。當股價反彈無力再次下跌時，你還是會看好股票後市向好，不會採取措施。而股價突然大跌時，才驚慌失措的割肉逃生。
再說一個我在問答中經常提到的例子，就是主力底部建倉，吸籌有難度，會控制股價破位下跌。散戶本來覺得股價在底部區域，相對比較安全，但股價突然破位下跌，會打破心理平衡，避險的念頭占據上風。由於主力是為了吸納籌碼而挖掘的價格黃金坑，股價沒過多久就會拉回原來的價位，甚至直接上攻，形成主升浪。
恐懼、貪婪、幻想、拖延、猶豫、斤斤計較等人性弱點總會在交易時冒出來，干擾交易。這很難去阻止，因為他們打著為了你多賺錢的旗號。一旦牽涉了利益，他們自然就會跳出來干涉。
那麼怎樣在交易時克服這些人性的弱點？
傻瓜交易不失為一種好辦法，也就是說，按著一定的交易模式去做交易，別的啥都不管。只是照做，賺錢也好，虧損也罷，都放一邊，執行就好。只要模式是好的，賺錢是水到渠成的事。
當自身無法克服人性的弱點，那就讓制度，讓紀律去克制。
每個交易者都有自身人性的弱點，或多或少都會在交易時干擾交易，使交易變形。這也就是交易者要去建立自己的交易模式的原因。
哪怕是最簡單最粗燥的交易模式，也好過沒有交易模式，也能在一定程度上克制人性的弱點。比如，你構建一個5日均線金叉13日均線買入，5日均線死叉13日均線賣出，簡單的去執行這一粗糙的交易模式，其結果也會好過沒有交易模式的亂買。
構建了自己的交易規則，假設不能嚴格執行，人性的弱點依舊無法克制。這一點，我深有感觸。當我構建起自己的交易規則後，由於執行的問題，依舊受到人性弱點的猛烈攻擊，使交易變形。
只有嚴格執行交易規則，買入信號出現就買，賣出信號出現就賣，只去觀察，不去思考，簡單照做，剩下的交給市場。能夠做到這一點，人性的弱點再強大，也無法影響到你的交易。
總之，交易中克服人性弱點的干擾，最有效的方法就是構建交易規則，嚴格執行交易規則。
股市就是一個金錢的戰場，人性的弱點在這里得到全部展示，然而這是股民最不願看到的，因為人性的弱點會讓他們損失慘重，想盈利就要克服。但是人性的弱點是不能完全避免的，可以通過一些方法和自身的干涉讓人性的弱點盡量弱化。
人性的弱點包括貪婪、恐懼、幻想、固執、暴躁、易怒、投機等等。在股市中的表現就是出現機會不敢進場、虧損不認虧並抱有幻想、盈利不出場最後止損、沒有機會亂進場、小賺大虧等等，總結一下就是不按策略進行交易。
如何弱化人性的弱點？在股市中克服人性的弱點就是為了不要胡亂交易，個人認為必須要做好兩點。
一、完善策略
這里說的完善策略其實是告訴大家要把交易的細節明確，只有明確的東西才會更容易執行。尤其是在控制風險時一定要明確在什麼條件下果斷離場，這些條件一定要明確，如果不明確在執行的時候肯定會猶豫，後續大概率是受人性的弱點影響。
二、自律
人性的弱點來自於人本身，所以還是需要我們自己來控制。
人在受到嚴重的打擊後才會吸取教訓，在股市中只有經歷過大虧的人才會改掉壞習慣。但是很多人是經不起這種打擊的，而且很多人是大打擊沒有小打擊不斷，導致很難徹底的克服人性的弱點，走向盈利的道路。
所以在我們剛入股市的時候就要強迫自己嚴格執行策略，如果這一點做不到，那隻能等市場來收高額的學費了。
我相信連自己都戰勝不了的人，做什麼都不會成功！
回歸交易本質，尋找交易真諦！
克服人性弱點炒股，要努力做到三個字：防風險
追漲殺跌是人之本性，與千百年進化而來的這種人之本性做斗爭還是蠻難得。雖然蠻難的，但是還是有一些股票做的好的投資人。
想在股市裡面取得比較好的收益，一定要控制風險，知曉股票背後上市公司的內在價值，在價格低於內在價值時買入，在價格高於內在價值時賣出，那怎麼去判斷內在價值到底是多少，還真的需要我們下功夫。
除了控制風險，還要有對市場的敏感性，了解經濟周期的規律，知道一件事情發生後會引發什麼事情發生。做好資產配置以及資產配置再平衡，這樣可以及時的止損或者止盈，減少做過山車的情況，畢竟中國股市震盪的比較厲害。
最後還是建議不要炒股，個人投資者看到的信息雖然是真實的，但是很難又超額收益。長期來說，偏股類基金跑贏滬深300指數的比比皆是，選擇一些好的偏股基金就好了，省時省力，收益預期也還可以。
學習，嚴守規則。
說到人性的弱點，實在是太多太多，在股市裡很多時候都是反其道而行，很多人說要想在股市裡賺錢，就要明白人性，人性的弱點是什麼?接下來給大家分析幾點。
第一點，就是貪婪 ，進股市的人有誰不是貪婪的？如果不是為了想賺錢，可以把錢放在銀行，就是因為這種貪婪，想要錢生錢才每年才會有那麼多的股民進入股市，但也是因為貪婪，很多人借錢融資炒股，最後百分之幾十的虧損導致十幾年都緩不過來，這都是生活中的例子。
進入股市以後，為了能夠多賣一分錢，為了能夠在買的時候便宜一分錢，很多人選擇掛單買賣，也就是因為希望把成本拉低，後期拉升可以賺的更多，這都是因為貪婪！
第二點，就是恐懼， 在系統性風險來臨的時候，幾百家股票跌停，大盤下跌，百分之八九十的股民都是虧損的，很多股票能跌十幾個跌停這時候依然有很多人擔心繼續下跌而導致更大的虧損，選擇在下方割肉，結果是剛賣出股價開始拉升，就開始後悔不已，這是因為恐懼而導致的錯誤判斷。
造成大幅虧損的原因是不該加倉的時候選擇了加倉，該賣出的時候選擇了繼續持有，因為恐懼，在下方割肉出局，造成大幅度虧損。
第三點，就是抱怨 ，很多人做股票只要能賺錢就喜笑顏開，只要虧損了就開始找各種理由，很少有人能夠總結自己身上的錯誤來改進，這樣喜歡抱怨，喜歡埋怨別人的人在股市中是很難賺到錢的，因為他總是把問題歸結到別人身上，從來不會想問題出在自己身上，比如說買股票聽別人意見虧損了，會埋怨別人瞎說，卻不會怪自己缺乏判斷力。
每個人都是有弱點的，你想要把人性的弱點克服以後在炒股，這是不實際的，因為人無完人，而炒股也不是非要把人性的弱點客服以後再炒股。
想要在股市裡賺錢的方法有很多種，你只要找到適合你自己的那種方法，並且持之以恆就會有效果，炒股是一項長期的投資和學習過程，遵循價值投資，選擇看好的企業去買股票，而不是根據圖形或者自己的喜好去操作。
放在股市裡的資金不要超過自己所能承受的范圍，永遠不要滿倉操作，這些都是給新手股民的一些建議，把心態調整好，進場的時機也很重要，等別人都虧錢的時候，才是你進場的時候。
股民怎樣才能克服人性的弱點來炒股？
客觀地說，直覺、從眾等人類本性並不是絕對的缺點，我們的主觀體驗是構成人性的材料，它是人類對藝術和音樂、友誼與愛情、神秘性與宗教體驗的感受源泉。但必須承認，上述人類本性會造成錯覺思維、錯誤判斷和錯誤行為，這一現象在投資活動中充分表現出來。任何所謂投資真經都會隨著時間的流逝而失靈，只有其背後的真正原則與規律才會永恆
人性之所以被稱為人性，就是因其源自於自身並難以克服，但仍然有應對之道，人們可以從態度、反思、試錯與時間四個維度來修煉自己，克服人性弱點，獲取滿意的投資收益。
首先，正確的態度是克服心理弱點的基礎。我們應當正視與承認人類具有局限性這一事實，這種對人類能力的自謙與懷疑是科學與宗教的核心所在。 社會 心理學家戴維·邁爾斯對此有精彩的論述，「科學同樣包括直覺和嚴格檢驗的相互影響。從錯覺中尋找現實需要開放的好奇心與冷靜的頭腦。以下觀點被證明是對待生活的正確態度：批判而不憤世嫉俗，好奇而不受蒙蔽，開放而不被操縱。」在投資活動中樹立這一態度同樣是至關重要的，這需要保持中庸避免極端。如果不能保持好奇與開放的心態，就不能最大限度獲取投資決策相關的信息，也就不能及早發現環境的轉變與新的規律的形成，也就不能抓住轉瞬即逝的投資機會；而如果不能以批判的態度對待一切信息，就容易受到他人的蒙蔽與操縱，從而陷入無數的投資陷阱。
其次，反思是克服心理弱點的方法。正如蘇格拉底的曠世名言所說：「不加審視的生活是不值得過的。」反思與總結是人類進步的源泉，也是提升投資活動與投資決策成功率的重要方法。法國哲學家帕斯卡爾認識到，「任何一個單獨的真理都是不充分的，因為世界是很復雜的。任何一個真理如果脫離了和它互補的真理，就只能算是部分真理而已。」世上沒有絕對正確的事情，在做任何投資決策之前，不要先入為主與過分自信，務必從反對這一投資決策的角度進行思考，試著提出反對的道理與理由，或是咨詢其他投資人的意見，尤其重視反對者的意見，這種反思與多重思考會極大地完善、豐富與修正你的投資決策，提高投資決策的質量。
7. 股民怎樣正確對待自己炒股心態
第一，自信。炒股必須是一件自信的事，無論是炒股還是各行業，沒有自信終將一事無成。每個人都有自己的炒股方式，無論走哪條路都必須要自信，相信自己的方式是可以盈利的，是可以在股票市場成功的。x0dx0ax0dx0a第二，堅持。持股不堅持，要麼收益少要麼賣的早。很多時候大家的感覺都是，明明買到了大牛股，很可惜沒有拿住。即使我們能選到牛股，也不見得能賺到收益，因為主力有洗盤動作，如果不能堅持持股，再牛的股票也拿不住。x0dx0ax0dx0a第三，冷靜。股票的走勢呈現波段性，忽高忽低，散戶普遍心理是，發現成交價格低於自己的買入價，心裡開始發慌。就一直問自己，該不該拋，該不該割肉，往往白白造成損失。一旦股票漲了，又怕會不會跌下來，要不要馬上止盈。抱有這樣的心態，確實很難戰勝股市的折磨。x0dx0ax0dx0a第四，自律。炒股不是一天兩天。而是一個長期投資的股市，首先要注意身體。很多人為了炒股，不分晝夜不注意規律，股市的錢還沒賺到就先把自己弄垮了。其次，自己制定了操作策略，能否執行也是一大問題。有自己的方法，嚴格執行，該加倉加倉，該止損止損，絕不猶豫才能有所突破。x0dx0ax0dx0a一個成功的投資者，必然能夠控制好自己的情緒。做一個自信冷靜，有自製力的人，必然是一個非同一般的投資者。在股市中最重要的是掌握好一定的經驗與技巧，這樣才能在股市中保持盈利，為了提升自身炒股經驗，新手前期可以用個牛股寶模擬炒股去學習一下股票知識、操作技巧，對在今後股市中的贏利有一定的幫助。希望可以幫助到您，祝投資愉快！
8. 炒股，如何能做到見好就收
您好，針對您的問題，國泰君安上海分公司給予如下解答
(1)自律
很多人在股市裡一再犯錯誤，其原因主要在於缺乏嚴格的自律控制，很容易被市場假象所迷惑，最終落得一敗塗地。所以在入股市前，應當培養自律的性格。使你在別人不敢投資時仍有勇氣買進。自律也可使你在大家企盼更高價來臨時賣出，自律還可以幫助投資者除去貪念，讓別人去搶上漲的最後1/8和下跌的1/8，自己則輕松自如地保持贏家的頭銜。
(2)愉快
身心不平衡的人從事證券投資十分危險，輕松的投資才能輕松地獲利。
保持身心在一個愉快的狀態上，精、氣、神、腦力保持良好的狀態，使你的判斷更准確。大凡會因股市下挫而示威遊行，怨天尤人的投資者，基本上就不適合於股票操作。對股市的運用未有基本了解的投資，保持愉悅的身心不失為良策。
(3)果斷
成功在於決斷之中，許多投資者心智鍛練不夠，在剛上升的行情中不願追價，而眼睜睜地看著股票大漲特漲，到最後才又迷迷糊糊地追漲，結果被"套牢"，叫苦不迭。因此，投資人心中應該有一把"劍"，該買就按照市價買入，該賣就按照市價賣出，免得吃後悔葯。
(4)謙遜、不自負
在股票市場中，不要過於自負，千萬不要認為自己了解任何事情，實際上，對於任何股票商品，沒有人能夠徹底地了解。任何價格的決定，都依賴於百萬投資者的實際行動，都將會反映到市場中。如果因一時的小贏而趾高氣揚，漠視其他的競爭者存在，則禍害常會在不自覺中來臨。在股市中，沒有絕對的贏家，也沒有百分之百的輸家。因此，投資者要懂得驕兵必敗的道理。
(5)認錯的勇氣
心中常放一把刀，一旦證明投資方向錯誤時，應盡快放棄原先的看法，保持實力，握有資本，伺機再入，不要為著面子而苦掙，最終毀掉了自己的資本，到那時，就沒有東山再起的機會了。所以失敗並不是世界末日的來臨，而是經由適當的整理和復原，可以使人振作和獲取經驗。在山重水復的時候，一定要有認錯的勇氣，這樣就會出現柳暗花明。因為留得青山在，不愁沒柴燒。
(6)獨立
別人的補品，往往是自己的毒葯，剛開始投資股票的投資大眾往往是盲從者，跟著"瞎眼"的後面不會有什麼好結果，了解主力所在，跟隨主力有時是上策，有時卻是陷阱，試著把自己作為主力去分析行情的走勢往往有極大的幫助，真正能成為巨富的人，他的投資計劃往往特別獨行，做別人不敢做的決定，並默默地貫徹到底。請記住，在股市中求人不如求已，路要靠自己去探索。
(7)靈感：
股票市場中的高手常常能夠通過觀察、感覺產生預測未來的想像力。人類擁有視、味、觸、嗅、聽五種感覺，均是可以實體感覺到，唯有靈感來自不斷地學習知識，積累經驗，從而達到領悟到預測股市走勢的能力。靈感也稱為第六感。譬如某人專門繪K線圖及指標，久而久之，心有靈犀一點通，對未來的走勢常能抓准。又如運用中泰JTC投資人專家系統觀察長期走勢，許多使用者能確實了解股性，並以此作為買賣的依據，因而常能穩操勝券。由此看來，長期實踐經驗，理論知識的不斷積累，到一定的時候，常常會產生靈感。
如仍有疑問，歡迎向國泰君安證券上海分公司企業知道平台提問。
9. 證券市場的自律管理
證券市場的自律管理
證券市場自律是指證券市場參與者組成自律組織，在國家有關證券市場的法律、法規和政策的指導下，依據證券行業的自律規范和職業道德，實行自我管理、自我改革的行為。那麼證券市場是怎麼樣實現自律的呢?
一、證券交易所的自律管理
1、證交所的監管職能包括：對證券交易活動進行管理、對會員進行管理、對上市公司進行管理
2、證交所的一線監管權力：
①對出現重大異常交易的證券帳戶限制交易，報證監會備案
②對證券的上市交易申請行使審核權
③就暫停或終止股票上市交易行使決定權
④對暫停或終止公司債券上市交易行使決定權
⑤當事人對證交所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可向證交所設立的復核機構申請復核
3、證交所對會員的管理
①證交所接納的會員應是依法設立的境內證券經營機構法人
②證交所接納、開除會員，應報證監會備案
③證交所設立普通席位以外的席位、調整普通席位和普通席位以外的其他席位的數量，應報證監會批准
④會員轉讓席位必須經證交所審批，嚴禁會員將席位出租、承包給其他機構和個人使用
4、證交所對上市公司的管理
證交所應暫停上市公司股票交易的情形：
①該公司的股票交易發生異常波動
②投資者發出收購該公司股票的公開要約
③上市公司提出停牌申請
④證監會依法作出暫停股票交易的決定
⑤證交所認為必要時
二、中國證券業協會的自律管理
1、證券業協會成立於 1991.8.28
2、會員制，證券公司必須加入，權力機構是會員大會
3、三大職能：自律、服務、傳導
4、代辦股份轉讓系統由證券業協會負責自律管理
①證券公司依據合同，對股份轉讓公司信息披露行為進行監管、指導、督促
②證券業協會委託證交所對股份轉讓行為進行實時監控
③證券業協會履行自律管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務業務監督管理
5、證券業從業人員的資格管理
(1)18 周歲，高中以上文化，完全民事行為能力，可參加證券從業資格考試，考試不實行專業分類考試
(2)取得從業資格的人員，符合下列條件的，通過證券經營機構申請執業證書，30 日內頒證：
①已被機構聘用
②最近 3 年無刑事處罰
③未被證券市場禁入
(3)取得執業證書人員，連續 3 年不從業的，協會注銷其執業證書
(4)重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書
(5)取得執業證書後，辭職或不為原聘用機構聘用的，原聘用機構應在 10 日內向協會報告，變更該人員執業注冊登記
(6)從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應在 10 日內報告協會，變更執業注冊登記
(7)從業人員在執業過程中受到聘用機構處分的，該機構應在 10 日內向協會報告
(8)參加資格考試的人員，擾亂考場秩序的，2 年內不得參加考試
(9)被證監會吊銷執業證書或被證券業協會注銷執業證書的人員，協會可在 3 年內不受理其執業證書申請
6、從業人員誠信信息管理
證券業從業人員誠信信息記錄的內容包括：
基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息
(1)警示信息的內容包括：
①受到證監會談話提醒
②拒絕證監會證監局檢查、調查
③執業注冊或變更中隱瞞、編造
④無正當理由不參加持續培訓或執業證書年檢
⑤被投訴
⑥違反所在機構內部管理制度
(2)無明顯事實根據的匿名投訴不記錄，調查不屬實的投訴不記錄
三、證券登記結算公司的'自律管理
1、中央登記制度：證券登記結算業務全部由中國證券登記結算有限責任公司承接
2、2001.3.30 成立，不以盈利為目的的法人
3、證券登記結算公司的設立條件：自有資金不少於 2 億
4、證券登記結算制度
(1)證券實名制
(2)貨銀對付的交收制度：
我國上市證券的集中交易採用凈額結算方式，結算參與人必須按照貨銀對付原則，向證券登記結算機構足額交付其應付的證券和資金，並為交易行為提供交收擔保。主要的但包方式是結算參與人存放一定數量的證券交易備付金
(3)分級結算制度和結算參與人制度：
①證券公司是與證券登記結算機構進行證券和資金清算交收的主體
②證券登記結算機構根據清算交收結果為投資者辦理登記過戶手續
③只有取得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能進入登記結算系統參與結算業務
(4)凈額結算制度：
證券交易結算方式分為全額結算、凈額結算
①全額結算：交易雙方對達成的交易逐筆結算，逐筆轉移證券和資金
②凈額結算：交易雙方對達成的交易實行軋差清算，對軋抵之後的證券和資金的凈額進行交付
③我國多數證券交易採取多邊凈額結算方式
(5)結算證券和資金的專用性制度：
各類結算資金和證券，必須存放於專門的清算交收帳戶，不得被強制執行
四、證券業從業人員執業行為准則
1、《證券業從業人員執業行為准則》是我國證券行業從業人員第一部系統性自律規則
2、從業人員在執業中要遵守的原則：
①維護客戶利益原則
②誠實守信原則
③勤勉盡責原則
④維護行業聲譽原則
3、利益沖突：
從業人員自身利益、相關利益於客戶利益沖突、可能沖突時，應及時報告所在機構，無法避免時，應確保客戶利益得到公平對待
4、保密義務：
①司法機關、政府監管部門調查取證的除外
②對客戶服務結束後、離職後，仍應承擔保密義務
5、違法違規指令的報告義務
從業人員發現違法違規行為時，應首先通過內部程序報告高管或董事會;機構不處理的，向證監會或證券業協會報告
6、證券公司從業人員特定禁止行為：
①在經紀業務中接受客戶全權委託
②對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該證券
③略
7、證券公司必須將證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務、證券資產管理業務分開辦理不得混合操作
8、從業人員三級管理體系：行政監管機關、自律管理組織，所在機構
9、證券業協會設自律監察專業委員會對機構和從業人員進行紀律懲戒，需要行政處罰或行政監管措施的，移交證監會處理
10、從業人員受到所在機構處分，或這因違法違規被國家有關部門查處，機構應在 10 工作日內報告協會