A. 簡述公開發行的股票的條件和股票上市的條件
公司作為發行人,在中國境內首次發行的條件具體如下:
(一)發行人是依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的,持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。
(二)最近兩年連續盈利,最近兩年凈利潤累計不少於一千萬元,且持續增長;或者最近一年盈利,且凈利潤不少於五百萬元,最近一年營業收入不少於五千萬元,最近兩年營業收入增長率均不低於百分之三十。凈利潤以扣除非經常性損益前後孰低者為計算依據。
(三)最近一期末凈資產不少於兩千萬元,且不存在未彌補虧損。
(四)發行後股本總額不少於三千萬元。
股票上市條件:
1)股票經中國證監會核准已公開發行;
2)公司股本總額不少於人民幣3000萬元;
3)公開發行的股份達到公司股份總額的25%以上,公司股本總額超過人民幣4億元的,公司發行股份的總額的比例為10%;
4)公司在最近3年內無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載。
B. 深市停牌關小黑屋規定
共有十一項規定
一、詳細規定
(1)公司累計虧損達實收資本額二分之一時。
(2)公司資產不足抵償其所負債務時。
(3)公司因財政原因而發生銀行退票或拒絕往來的事項。
(4)全體董事、監事、經理人所持有記名股票的股份總額低於交易所規定。
(5)有關資料發現有不實記載,經交易所要求上市公司解釋而逾期不作解釋者。
(6)公司董事或執行業務的股東,有違反法令或公司業務章程的行為,並足以影響公司正常經營的。
(7)公司的業務經營,有顯著困難或受到重大損害的。
(8)公司發行證券的申請經核准後,發現其申請事項有違反有關法規、交易所規章或虛假情況的。
(9)公司因財務困難,暫停營業或有停業的可能,法院對其證券做出停止轉讓裁定的。
(10)經法院裁定宣告破產的。
(11)公司組織及營業范圍有重大變更,交易所認為不宜繼續上市的。
二、申請文件
1.發行人在發行上市過程中向本所上市推廣部報送的書面文件,如無特別說明,只需一份,保薦機構應同時通過保薦業務專區報送電子文件,其中簽字蓋章頁應以掃描方式製作成電子文件的一部分一並報送。
2.發行人在發行申請獲得證監會核准後,即可到本所中小板公司管理部/創業板公司管理部申請中小企業板/創業板業務專區數字證書,並開通網上業務專區。業務專區辦理指南請在本指南所附鏈接下載。請發行人在網上發行日之前到本所中小板/創業板公司管理部辦理業務專區的開通事宜(註:中小板發行人和創業板發行人分別到中小板公司管理部和創業板公司管理部辦理數字證書領取和業務專區開通事宜,並注意辦理時間不晚於T日)。
(一)股票發行申請文件
1.股票發行申請書(公司和主承銷商蓋章);
2.中國證監會「證監許可」核准文件(原件及復印件各1份,原件核對後退還公司);
3.證券簡稱及代碼申請書(經辦人簽字,公司蓋章);
4.發行上市期間報送文件的相關承諾,承諾內容應包括新股發行上市期間報送的電子文件與書面文件一致、報送申請文件中的發行申報文件與在證監會最後定稿的文件一致,以及對外披露的公告與經本所審核的公告一致(公司、主承銷商蓋章);
5.股票發行基本情況表(主承銷商蓋章,請在保薦業務專區發行上市欄目填報和下載電子表格);
6.行業分類情況表(主承銷商蓋章);
7.主承銷商經辦人員的身份證復印件、主承銷商授權委託書(需主承銷商法定代表人簽字)及主承銷商法定代表人身份證明書(主承銷商蓋章,需附法定代表人身份證復印件);
8.發行人經辦人員的身份證復印件、公司授權委託書(需公司法定代表人簽字)及公司法定代表人身份證明書(公司蓋章,需附法定代表人身份證復印件);
9.發行方案(主承銷商蓋章)。
(二)股票上市申請文件
1.上市報告書(即為上市申請書,公司蓋章);
2.申請上市的董事會、股東大會決議(復印件,加蓋董事會公章);
3.公司營業執照復印件及本次股票發行完成後三個月內辦理完成工商變更登記的承諾(公司蓋章);
4.公司章程(草案,公司蓋章);
5.依法經具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的發行人最近三年的財務會計報告(復印件加蓋公司公章,書面文件的電子版不需要通過業務專區上傳。);
6.公司擬聘任或已聘任的董事會秘書及證券事務代表的資料。發行人已聘任董事會秘書和證券事務代表的,在提供以下材料的同時應提供董事會聘任書,公司擬聘任董事會秘書和證券事務代表的,應同時提供包括被推薦人符合《深圳證券交易所股票上市規則》/《深圳證券交易所創業板股票上市規則》任職資格的說明、董事會推薦書:
(1)個人簡歷、學歷證明(復印件,學歷證明需公司蓋章);
(2)聯系方式,至少應包括辦公電話、住宅電話、行動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址,董事會秘書應當保證本所可以隨時與其聯系;
(3)董事會秘書資格證書(如有,復印件加蓋公司公章)。(書面文件的電子版不需要通過業務專區上傳);
法律依據
《中華人民共和國證券法》
第二十條發行人申請首次公開發行股票的,在提交申請文件後,應當按照國務院證券監督管理機構的規定預先披露有關申請文件。
第六十四條依照前條規定所作的公告,應當包括下列內容:
(一)持股人的名稱、住所;
(二)持有的股票的名稱、數額;
(三)持股達到法定比例或者持股增減變化達到法定比例的日期、增持股份的資金來源;
(四)在上市公司中擁有有表決權的股份變動的時間及方式。
C. 哈爾濱市股票管理辦法
第一章總則第一條為加強股票管理,保護發行人和購買人的合法權益,維護經濟秩序,根據國家和省的有關規定,結合我市情況,制定本辦法。第二條凡在本市行政區域內發行和轉讓股票,均按本辦法管理。第三條股票的發行和轉讓,要堅持統一審批、集中管理、自願認購、公平交易的原則。
股票發行人、購買人的合法權益,受法律保護。第四條本辦法由市人民銀行負責組織實施,並對實施情況進行監督檢查。第二章發行管理第五條企業在本市行政區域內向社會發行股票或在市轄區內的企業向內部發行股票,由市人民銀行審批。在縣(市)的企業向內部發行股票金額在50萬和50萬元以上的,由市人民銀行審批;在50萬元以下的,由縣(市)人民銀行審批,報市人民銀行備案。
股票發行企業,應按規定向人民銀行交納注冊費。第六條企業發行股票,須經董事會或股東代表大會做出決議。籌建股份制企業時,發行人認購的股票,不得少於股票總額的30%。第七條企業首次申請發行股票,應向人民銀行提交下列材料:
(一)發行申請書。
(二)體制改革部門和國有資產管理部門批准試行股份制的文件或集體企業主管部門同意組建股份制企業的文件。
(三)《營業執照》副本。
(四)發行章程和說明書。
(五)經有關部門、單位審定的效益預測可行性報告、信譽評估報告、財務會計報表、資產評估確認書、認股驗資證明。
(六)批准機關認為必須提供的其他材料。第八條發行股票章程的內容,包括發行金額、票面額、股份數、股票種類、股東權益、發行方式、認購范圍、發行起止日期和有關事項。
發行股票說明書的內容,包括企業的經營范圍、主要產品、經營狀況、資產負債狀況、發展前景和發行預測等。第九條股票票面應標明「股票」字樣,載明企業名稱、股份總額和每股金額、股票面額、股票編號、發行日期、發行企業簽章和法定代表人蓋章、批准機關和其他應說明的事項。第十條企業向社會發行股票,經人民銀行審批後,應向社會公布發行章程和說明書,並委託經人民銀行批准經營證券業務的金融機構代理發行。發行方與代理方應簽訂代理發行協議書,代理方對發行方經營狀況不負連帶責任。
企業向內部發行股票,經人民銀行審批後,可自行發行或委託經人民銀行批准經營證券業務的金融機構代理發行。第十一條向社會發行股票金額在1000萬元以上的,可由兩個以上經營證券業務的金融機構聯合代理股票發行業務。第十二條經營證券業務的金融機構,以代銷方式發行的,可按規定收取手續費;以助銷、包銷方式發行的,收取手續費的標准,由發行方與代理方議定。第十三條股票發行價格,首次發行的,按票面額執行;再次發行的,依據股票市場行情和企業的經營狀況確定。第十四條經營證券業務的金融機構代理發行股票,在收款之日起10日內,應向購買人交付股票。第十五條向內部發行股票的企業或經營證券業務的金融機構,在股票發行期終止後14日內,要向人民銀行提交股票發行情況報告。第十六條企業再次發行股票,距前次發行終止時間,至少要有6個月。
企業用紅利擴大股本增發股票的,要向人民銀行提出申請,經批准後,按原定股票發行程序辦理。第十七條企業購買股票,只准使用自有資金;事業單位購買股票,只准使用經費包干結余中的獎勵基金、福利基金和預算外資金。第十八條企業發行股票籌措資金用於固定資產投資的,要留出不低於固定資產投資額的30%的流動資金。第十九條發行股票的企業要在每年1月31日前,向人民銀行報送上年度的會計決算報表和股息紅利分配方案。第三章轉讓管理第二十條企業上市轉讓向社會發行的股票,須經市人民銀行批准。
企業在內部轉讓向內部發行的股票,按國家規定和企業章程辦理。第二十一條企業申請上市轉讓股票,應向人民銀行提交下列材料:
(一)轉讓申請書。
(二)經營證券業務的金融機構同意辦理股票轉讓的文件。
(三)批准機關認為必須提供的其他材料。第二十二條股票上市轉讓後,發行股票的企業,應定期向社會公布經營狀況。第二十三條經營證券業務的金融機構,可採取自營或代理兩種方式辦理股票轉讓。自營的交易價格,隨行就市;代理的交易價格,由股票出賣人與購買人商定。
D. 黑龍江省股票管理暫行規定
第一章總則第一條為加強股票市場管理,正確運用股票方式籌集資金,促進地方經濟發展,根據國家有關規定,結合本省實際,制定本規定。第二條本規定所稱股票,系指股份制企業依法定程序發給入股者的股份所有權憑證。股票持有者享有按股分紅和企業章程規定的股東權利,並在股票金額范圍內承擔企業虧損的經濟責任。第三條中國人民銀行黑龍江省分行(以下簡稱省人民銀行)及其分支機構是本省股票的主管機關。
企業發行股票必須經省人民銀行批准。第四條本規定適用於本省境內依法登記注冊,取得法人資格的股份制企業,非股份制企業不得發行股票。第五條企業發行股票籌集的資金,只能用於發展生產,擴大流通,舉辦新興產業。第六條股票可以轉讓、抵押和繼承,但不準作為貨幣在市場流通。第二章發行管理第七條發行股票應堅持自願認購的原則,不得用行政手段強行攤派。第八條凡由國家出資和以國家財產作價出資認購的股份,由國家擁有股權;企業、事業單位認購的股份,由單位擁有股權;個人認購的股份,由個人擁有股權。第九條企業、事業單位和金融機構認購股票,只能使用按照國家規定有權擁有和自行支配的資金,不得用國撥流動資金、銀行貸款和財政預算內資金購買股票。第十條新建股份制企業發行股票,發起人認購的股份不得少於該企業全部股份的30%。現有企業發行股票,其發行額不得超過本企業自有資產凈值的30%。第十一條首次申請發行股票的企業應向批准機關提交下列材料:
(一)發行股票申請書。
(二)企業法人營業執照副本。
(三)發行股票章程。
(四)當地人民銀行提供的效益預測可行性報告。
(五)發行股票的信譽評估報告。
(六)發行股票所籌資金用於固定資產投資的,應提交行業歸口部門和計劃部門的批准文件。
(七)批准機關認為必須提供的其他材料。第十二條再次發行股票的企業,必須在前兩年內無經營虧損。申請時除應提交本規定的第十一條規定的材料外,還應提交下列材料:
(一)董事會關於再次發行股票的決議。
(二)近兩年內的財務報表。第十三條企業發行的股票,應為不定期限的記名或不記名式股票,並以人民幣計算。第十四條股票的票面格式須經省人民銀行審定,並到指定的印刷廠印刷。股票應載明下列內容:
(一)標明「股票」字樣。
(二)企業名稱。
(三)股份總數和每股金額。
(四)股票面額。
(五)發行日期。
(六)股票編號。
(七)企業印章及法定代表人簽章。
(八)收益分配方式。第十五條企業發行股票經批准後可以自行發行,也可以委託金融機構代理發行。代理發行單位對委託單位和股票購買者不承擔經濟責任。第十六條企業應在批准發行之日起三個月內完成股票發行工作,並向批准機關報告實收股金情況。逾期未發行的股票不得再發行。第十七條凡發行股票的企業,應向當地人民銀行報送年度會計報告,並定期向股東公布企業經營情況。第十八條國家股、集體股、個人股應實行統一的分配標准,紅利、股息的分配之和不得超過股票面額的30%。第三章轉讓管理第十九條股票轉讓分為上市轉讓和非上市轉讓。上市轉讓系指通過證券交易機構的轉讓。非上市轉讓系指不通過證券交易機構的協商轉讓。第二十條上市轉讓僅限於企業公開發行的股票。非上市轉讓遵照國家規定和企業章程辦理。第二十一條股票上市須由發行企業提出申請,報省人民銀行審批。未經批准不得上市。第二十二條省人民銀行有權對上市股票企業的財務狀況進行檢查,有權取消股票的上市資格。第二十三條股票轉讓只限於現貨交易。第二十四條證券交易機構應定期向當地人民銀行提供股票轉讓情況。省人民銀行有權對股票轉讓情況進行監督和檢查。第二十五條股票交易價格由交易雙方自行商定。第四章處罰第二十六條對違反本規定的單位和個人、省人民銀行有權按下列規定處理和處罰:
(一)未經批准擅自發行股票或股票實際發行額超過批准金額的,限期清退或補辦審批手續,並處以擅自發行額和超過批准發行額2-5%的罰款。
(二)股息、紅利分配超過規定標準的,處以超發額的同等金額罰款。
(三)交易機構擅自進行買賣未經批准上市的股票,處以交易額5%的罰款。
E. 股票籌資
的確打心底里感動了,你說你不會要他的哪whole person is not good. So病人都應該聽從醫囑,按時服葯。不管是要
F. 簡述股票上市的條件和程序
股份有限公司申請股票上市,必須經過一定的程序。按照《股票發行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國公司法》的規定,股票上市的程序如下:
1、股票上市申請。上市申請。發行人在股票發行完畢,召開股東大會,完成公司注冊登記後,向證券交易所提出上市申請。
2、審查批准
《股票發行與交易管理暫行條例》規定,符合公開發行股票條件的股份有限公司,申請其股票在證券交易所交易,應當向證券交易所的上市委員會提出申請;上市委員會應當自收到申請之日起二十個工作日內作出審批,確定上市時間,審批文件報證監會備案,並抄報證券委。
(6)發行股票申請書擴展閱讀:
流動性增強:
私人公司的所有權通常不具備流動性而且很難出售,對小股東而言更是如此。上市為公司的股票創造了一個流動性遠好於私人企業股權的公開市場。投資者、機構、建立者和所有者的股權都獲得了流動性,股權的買賣變得更加方便了。
盡管流動性可以提升公司的價值,但是這取決於諸多因素,包括注冊權、鎖定限制和持有期等。例如,典型的經營者和建立者會面對各種限制。
不允許他們在公司上市後的若干個月內將股權兌現。流動性還為公司將增發股份賣給投資者進行再融資提供了更大的機會,幫助公司的負責人排除個人擔保,為投資者或所有者提供了退出戰略、投資組合多樣性和資產配置靈活性。
薪酬和人力資本
上市公司可以使用股票和股票期權來吸引並留住有才乾的員工。股票持有權提高員工的忠誠度並阻止員工離開公司而成為競爭者。如去年上市的阿里巴巴、巨人網路等中國企業,因員工持股而創造了數千名百萬富翁、千萬富翁,還有數名億萬富翁。