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申請向特定對象發行股票的審核問詢函

發布時間: 2023-01-31 06:44:15

『壹』 問詢函延期回復最長時間

通常情況下,問詢函需要上市公司在7日內進行恢復,如果超過7天沒有回復,就可以按默認情況處理。但是,如果問詢函中的相關問題解決難度較大可以向交易所申請延期回復披露。如果上市公司在問詢函回復時間內並未作出有效披露回應,也沒有向交易所申請延期,那麼該上市公司會被出具警示函。
在A股市場當中,被證監會發布問詢函通常是上市公司在經營的過程中,或者是股票交易的過程中出現了一些違規的情況或者現象,這時候交易中心就會發送問詢函給相關公司,是一種警告作用。要求上市公司補充相關信息,核實相關問題,並履行信息披露義務。
股票市場中,被發問詢函是一種比較正常的現象,很多上市公司都收到過這個問詢函,它對股票價格並沒有絕對的影響,主要影響的是被發問詢函後給投資該股的投資者造成的情緒變化。如果市場持股投資者看到上市公司問詢時,投資該上市公司的投資者出現投資信心不足的情況。有可能會出現恐慌拋售該股,導致股票價格出現下跌,上市公司的市值就會蒸發。
法律依據
《中華人民共和國證券法》 第九條 公開發行證券,必須符合法律、行政法規規定的條件,並依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經依法注冊,任何單位和個人不得公開發行證券。證券發行注冊制的具體范圍、實施步驟,由國務院規定。有下列情形之一的,為公開發行:
(一)向不特定對象發行證券;
(二)向特定對象發行證券累計超過二百人,但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內;
(三)法律、行政法規規定的其他發行行為。非公開發行證券,不得採用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

『貳』 定增問詢函回復後多久獲批

法律分析:公司與相關中介機構將按照審核問詢函的要求,對問詢函中的相關問題進行逐項落實後,通過臨時公告方式及時披露對問詢函的回復。公司本次非公開發行股票事項尚需通過深圳證券交易所審核,並獲得中國證監會作出同意注冊的決定後方可實施,最終能否通過深圳證券交易所審核,獲得中國證監會作出同意注冊的決定及其時間尚存在不確定性。公司將根據該事項的審核進展情況及時履行信息披露義務。

法律依據:《中華人民共和國公司法》

第一百零四條 本法和公司章程規定公司轉讓、受讓重大資產或者對外提供擔保等事項必須經股東大會作出決議的,董事會應當及時召集股東大會會議,由股東大會就上述事項進行表決。

第一百四十八條 董事、高級管理人員不得有下列行為:

(一)挪用公司資金;

(二)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;

(三)違反公司章程的規定,未經股東會、股東大會或者董事會同意,將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保;

(四)違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意,與本公司訂立合同或者進行交易;

(五)未經股東會或者股東大會同意,利用職務便利為自己或者他人謀取屬於公司的商業機會,自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務;

(六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有;

(七)擅自披露公司秘密;

(八)違反對公司忠實義務的其他行為。

董事、高級管理人員違反前款規定所得的收入應當歸公司所有。

『叄』 漢邦高科王西林跟王立群啥關系

近來,漢邦高科(300449.SZ)處於「多事之秋」。

10月31日收盤之後,漢邦高科發《關於北京漢邦高科數字技術股份有限公司申請向特定對象發行股票的審核問詢函之回復(修訂稿)》等多份公告,正在推進定向發行股份的事項。

而在10月28日(周五)晚間,漢邦高科發布公告稱,通過中國執行信息公開網查詢,獲悉其因(2022)皖0181執2620號案件被列入失信被執行人名單。

經漢邦高科核查,上述案件系其和王立群與巢湖市涌峻貿易有限公司(以下簡稱「巢湖涌峻」)借款合同糾紛一案。安徽省巢湖市人民法院已於2022年3月23日作出《民事調解書》,本案以調解方式結案。

2022年6月22日收盤後,漢邦高科發布的《關於公司累計訴訟、仲裁情況的補充公告》顯示,上述案件的訴訟金額為901.19萬元。截至10月28日晚間,漢邦高科已支付巢湖涌峻247.83萬元,但未在期限內履行全部調解協議約定的給付義務。

圖片來源:漢邦高科公告
同在10月28日晚間,漢邦高科披露了2022年第三季度報告。今年第三季度,漢邦高科實現單季營業收入3768.33萬元,和上年同期相比增長33.16%;但是歸屬於上市公司股東的凈利潤為-4111.52萬元,同比減少152.26%。

今年前三季度,漢邦高科的營業收入為6784.65萬元,同比減少72.34%;歸屬於上市公司股東的凈利潤為-5953.91萬元,同比減少78.51%。前三季度的營業收入和凈利潤雙雙出現下滑。

圖片來源:漢邦高科公告
不但今年前三季度如此,2019年至2021年各年度漢邦高科的營業收入處於不斷減少的趨勢,分別錄得5.15億元、4.24億元和2.92億元,營收合計12.31億元;然而,歸屬於上市公司股東的凈利潤分別為-5.19億元、0.48億元和-7.54億元,合計虧損12.25億元,幾乎與同期營業收入金額相等。

在營業收入不斷減少,凈利潤出現大額虧損的同時,漢邦高科的總資產和股東權益也現出大幅「收縮」。2019年至2021年各年末,漢邦高科總資產為17.42億元、14.03億元、6.29億元,股東權益為9.27億元、9.16億元、1.62億元。在2022年第三季度末,總資產減少至5.22億元,股東權益減少至1.02億元,此時,漢邦高科的資產負債率已經上升至80.40%的最高值。

2022年第三季度末,在流動負債為4.15億元的情況下,貨幣資金只有0.07億元(即682.22萬元)。公告顯示,漢邦高科正面臨著日益緊張的流動資金短缺問題。

為了緩解這個問題,漢邦高科向特定對象發行股票以尋求注入流動資金。

2022年10月29日漢邦高科披露的《2021年度向特定對象發行股票預案(二次修訂稿)》顯示,擬向特定發行對象北京沐朝控股有限公司(簡稱「沐朝控股」)發行不低於7456.47萬股且不超過8922.14萬股股票,每股發行價格為5.80元。

本次發行股票募集的資金總額不低於4.32億元且不超過5.17億元,所募集的資金在扣除發行費用後,擬全部用於補充流動資金和償還銀行貸款。

值得注意的是,本次向特定對象發行股份完成後,漢邦高科的控股股東、實際控制人將發生變更,沐朝控股將成為控股股東,李檸和王朝光將成為公司共同實際控制人。

不久之前,7月25日收盤後,漢邦高科發布《關於公司無控股股東、實際控制人的提示性公告》稱,公司原實控人王立群已將質押給長江證券股份有限公司的漢邦高科的713.90萬股(占公司總股本2.39%)協議轉讓給黃孕欽,並於2022年7月22日辦理完成過戶登記。該次協議轉讓完成後,王立群仍持有2402.94萬股(占公司總股本8.06%),仍為公司第一大股東,但是漢邦高科的控股股東、實際控制人由王立群變更為無控股股東、實際控制人。

公告顯示,沐朝控股成立於2021年4月2日,截至本次股份發行預案公告日,未實際開展業務,亦無最近一年一期主要財務數據。

圖片來源:漢邦高科公告
沐朝控股由李檸、王朝光各持50%股份,注冊資本為5億元。李檸擔任沐朝控股的執行董事及總經理,王朝光為監事。李檸於2020年9月至2021年4月擔任漢邦高科董事;2021年4月至今,他接替王立群而出任漢邦高科董事長。王朝光從2021年8月至今擔任漢邦高科董事。

圖片來源:漢邦高科公告
對於向特定對象沐朝控股發行股份募資用於補流和償債的必要性,漢邦高科表示,公司營運資金較為緊張,截至2022年9月30日,公司貨幣資金余額僅為數百萬元的情況下,短期借款高達9711.80萬元,出現貨幣資金較少但一年內要償還的短期借款較多的情況。

漢邦高科認為,若公司未來經營出現不利波動,或應收款項回收、項目實施不及預期等,可能導致公司面臨較大的流動性壓力,進而導致公司面臨資金短缺的風險和對公司正常業務經營造成影響。

另外,自2019年以來漢邦高科經審計扣非後歸屬於上市公司股東的凈利潤連續為負值。若漢邦高科2022年經審計的凈利潤為負值且營業收入低於1億元,根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》第10.3.1條規定的情形,公司股票可能被深交所實施退市風險警示。同時,如果漢邦高科2022年營業收入、經營業績持續下滑,也有可能面臨持續經營風險。

『肆』 非上市公眾公司信息披露內容與格式准則 第 4 號——定向發行申請文件(2020 年修訂)

第一條 為了規范非上市公眾公司向特定對象發行股票(以
下簡稱定向發行)申請文件的內容和格式,根據《證券法》《非
上市公眾公司監督管理辦法》(證監會令第 161 號)的規定,制
定本准則。
第二條 非上市公眾公司(以下簡稱申請人)進行定向發行,
應按本准則要求製作和報送申請文件。
需要報送電子文件的,電子文件應和預留原件一致。申請人
律師應對報送的電子文件與原件的一致性出具鑒證意見。報送的
電子文件和原件具有同等的法律效力。
第三條 本准則規定的申請文件目錄(見附件)是定向發行
申請文件的最低要求。根據審核需要,中國證券監督管理委員會
(以下簡稱中國證監會)可以要求申請人和相關證券服務機構補
充文件。如果申請人認為某些文件對其不適用,應作出書面說明。
第四條 定向發行說明書引用的財務報告在其最近一期截止
日後 6 個月內有效,特殊情況下可以申請延長,但延長期至多不
超過一個月。
第五條 申請文件一經受理,未經同意,不得增加、撤回或
者更換。
第六條 對於申請文件的原始紙質文件,申請人不能提供有
關文件原件的,應由申請人律師提供鑒證意見,或由出文單位蓋
章,以保證與原件一致。如原出文單位不再存續,由承繼其職權
的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實性。
第七條 申請文件所有需要簽名處,應載明簽名字樣的印刷
體,並由簽名人親筆簽名,不得以名章、簽名章等代替。
申請文件中需要由申請人律師鑒證的文件,申請人律師應在
該文件首頁註明「以下第 XX 頁至第 XX 頁與原件一致」,並簽名
和簽署鑒證日期,律師事務所應在該文件首頁加蓋公章,並在第
XX 頁至第 XX 頁側面以公章加蓋騎縫章。
第八條 申請人應根據中國證監會對申請文件的反饋意見,
提供補充材料。相關證券服務機構應對反饋意見相關問題進行核
查或補充出具專業意見。
第九條 申請文件的扉頁應標明申請人信息披露事務負責
人及相關證券服務機構項目負責人的姓名、電話、傳真及其他方
便的聯系方式。
第十條 未按本准則的要求製作和報送申請文件的,中國證
監會按照有關規定不予受理。
第十一條 本准則由中國證監會負責解釋。
第十二條 本准則自公布之日起施行。
附件:定向發行申請文件目錄
附件
定向發行申請文件目錄
第一章 定向發行說明書及授權文件
1-1 申請人關於定向發行的申請報告
1-2 定向發行說明書
1-3 申請人關於定向發行的董事會決議
1-4 申請人關於定向發行的股東大會決議
第二章 定向發行推薦文件
2-1 主辦券商定向發行推薦工作報告
第三章 自律管理文件
3-1 全國中小企業股份轉讓系統的自律監管意見(如有)
第四章 證券服務機構關於定向發行的文件
4-1 最近 2 年的財務報告和審計報告及最近 1 期(如有)的財
務報告
4-2 法律意見書
4—3 關於申請電子文件與預留文件一致的鑒證意見
4-4 本次定向發行收購資產相關的最近 1 年及 1 期(如有)的
財務報告及其審計報告、資產評估報告(如有)
第五章 其他文件
5 - 1 國資、外資等相關主管部門的審批、核准或備案文件(如
有)

『伍』 延期回復問詢函一般意味著什麼

意味著政府部門對於企業問詢函的恢復時間有所延期,並不都是企業存在問題所致,許多的是程序流程問題。
通常問詢函中的相關問題解決難度較大可以向交易所申請延期回復披露,這對股票價格並沒有直接性影響。
如果問詢函中是有關上市公司股東集體出售股票、股東有暗箱操作股票價格的嫌疑、上市公司有破產跡象的情況等,出現以上情況很有可能會導致市場持股投資者大規模拋售,從而使股票價格出現大規模的下跌。

通常情況下,問詢函需要上市公司在7日內進行恢復,如果超過7天沒有回復,就可以按默認情況處理。但是,如果問詢函中的相關問題解決難度較大可以向交易所申請延期回復披露。但是,如果上市公司在問詢函回復時間內並未作出有效披露回應,也沒有向交易所申請延期,那麼該上市公司會被出具警示函。
在A股市場當中,被證監會發布問詢函通常是上市公司在經營的過程中,或者是股票交易的過程中出現了一些違規的情況或者現象,這時候交易中心就會發送問詢函給相關公司,是一種警告作用。要求上市公司補充相關信息,核實相關問題,並履行信息披露義務。
在股票市場中,被發問詢函是一種比較正常的現象,很多上市公司都收到過這個問詢函,它對股票價格並沒有絕對的影響,主要影響的是被發問詢函後給投資該股的投資者造成的情緒變化。如果市場持股投資者看到上市公司問詢時,投資該上市公司的投資者出現投資信心不足的情況。有可能會出現恐慌拋售該股,導致股票價格出現下跌,上市公司的市值就會蒸發。
法律依據
《中華人民共和國證券法》 第九條 公開發行證券,必須符合法律、行政法規規定的條件,並依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經依法注冊,任何單位和個人不得公開發行證券。證券發行注冊制的具體范圍、實施步驟,由國務院規定。有下列情形之一的,為公開發行:
(一)向不特定對象發行證券;
(二)向特定對象發行證券累計超過二百人,但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內;
(三)法律、行政法規規定的其他發行行為。非公開發行證券,不得採用廣告、公開勸誘和變相公開方式。