Ⅰ 股票籌資
的確打心底里感動了，你說你不會要他的哪whole person is not good. So病人都應該聽從醫囑，按時服葯。不管是要
Ⅱ 公司如何上市發行股票
公司上市必經流程：第一、股份改制(2—3個月)：發起人、剝離重組、三年業績、驗資注冊、資產評估。第二、上市輔導(12個月)：三會制度、業務結構、四期報告、授課輔導、輔導驗收。第三、發行材料製作(1—3個月)：招股說明書、券商推薦報告、證券發行推薦書、證券上市推薦書、項目可研報告、定價分析報告、審計報告、法律意見書。第四、券商內核(1—2周)：現場調研、問題及整改、內核核對表、內核意見。第五、保薦機構推薦(1—3個月)：預審溝通、反饋意見及整改、上會安排、發行批文。第六、發審會(1—2周)：上會溝通、材料分審、上會討論、表決通過。第七、發行准備(1—4周)：預路演、估值分析報告、推介材料策劃。第八、發行實施(1—4周)：刊登招股書、路演推介、詢價定價、股票發售。第九、上市流通(1—3周)：劃款驗資、變更登記、推薦上市、首日掛牌。第十、持續督導(2—3年)：定期聯絡、信息披露、後續服務。法律依據：《中華人民共和國證券法》第四十七條股票上市交易申請經證券交易所同意後，上市公司應當在上市交易的五日前公告經核準的股票上市的有關文件，並將該文件置備於指定場所供公眾查閱。《中華人民共和國證券法》第四十八條上市公司除公告前條規定的上市申請文件外，還應當公告下列事項：（一）股票獲准在證券交易所交易的日期；（二）持有公司股份最多的前十名股東的名單和持有數額；（三）董事、監事、經理及有關高級管理人員的姓名及持有本公司股票和債券的情況。
Ⅲ 股票上市申請書怎麼寫
摘自《證券發行與承銷》 中國證券業協會編著
經中國證監會核准發行的股票發行結束後，發行人方可向證券交易所申請其股票上市。
發行人向證券交易所申請其首次公開發行的股票上市時，應當按照中國證監會有關規定編制上市公告書。
發行人向證券交易所申請其首次公開發行的股票上市時，應當提交下列文件：(1)上市報告書(申請書)；(2)中國證監會核准其股票首次公開發行的文件；(3)申請股票上市的董事會和股東大會決議；(4)營業執照復印件；(5)公司章程；(6)依法經具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的發行人最近3年的財務會計報告；(7)首次公開發行結束後發行人全部股票已經中國證券登記結算有限責任公司託管的證明文件：(8)首次公開發行結束後具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告；(9)關於董事、監事和高級管理人員持有本公司股份的情況說明和《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》；(10)發行人擬聘任或者已聘任的董事會秘書的有關資料；(11)首次公開發行後至上市前按規定新增的財務資料和有關重大事項的說明(如適用)；(12)首次公開發行前已發行股份持有人自發行人股票上市之日起1年內持股鎖定證明；(13)承諾函；(14)最近1次的招股說明書和經中國證監會審核的全套發行申報材料；(15)按照有關規定編制的上市公告書；(16)保薦協議和保薦人出具的上市保薦書；(17)律師事務所出具的法律意見書；(18)交易所要求的其他文件。
發行人及其董事應當保證向證券交易所提交的上市申請文件內容真實、准確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
發行人向證券交易所申請其股票上市時，控股股東和實際控制人應當承諾：自發行人股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委託他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，也不由發行人收購該部分股份；發行人在刊登招股說明書之前12個月內進行增資擴股的，新增股份的持有人應當承諾：自發行人完成增資擴股工商變更登記手續之日起36個月內，不轉讓其持有的該部分新增股份。發行人應當在上市公告書中披露上述承諾。
發行人應當於其股票上市前5個交易日內，在指定媒體上披露下列文件和事項：(1)上市公告書；(2)公司章程；(3)申請股票上市的股東大會決議；(4)上市保薦書；(5)法律意見書；(6)交易所要求的其他文件和事項。上述文件應當置備於公司住所，供公眾查閱。
發行人在提出上市申請期間，未經證券交易所同意，不得擅自披露與上市有關的信息。
發行人在股票首次上市前應與證券交易所簽訂股票上市協議。
Ⅳ 擬上市企業申請ipo需要提交哪些文件
首次公開上網定價發行股票
辦事指引：
1．需要提交的文件
（1）股票發行申請；
（2）中國證監會「證監許可」發行核准文件；
（3）證券簡稱及代碼申請書；
（4）發行上市期間報送文件的相關承諾，承諾內容應包括新股發行上市期間報送的電子文件與書面文件一致、報送申請文件中的發行申報文件與在證監會最後定稿的文件一致，以及對外披露的公告與經交易所審核的公告一致；
（5）股票發行基本情況表；
（6）行業分類情況表；
（7）主承銷商經辦人員的身份證復印件、主承銷商授權委託書及主承銷商法定代表人身份證明書；
（8）公司經辦人員的身份證復印件、公司授權委託書及公司法定代表人身份證明書；
（9）發行方案。
2．證券簡稱及證券代碼的確定
公司披露招股書前一交易日，發行人及主承銷商需17:00前通過保薦業務專區上傳證券代碼與證券簡稱申請文件，包括證券簡稱與證券代碼申請書（可參考本指南申請書格式製作）、核准文件、發行時間表，由深交所上市推廣部受理申請並審核通過後，公司進入保薦業務專區—證券簡稱與證券代碼確定模塊，確定證券簡稱與證券代碼。
3．相關流程介紹
（1）T-3日或之前（T為新股申購日）披露招股書；
（2）T-1日披露發行公告；
（3）T日投資者繳款申購；
（4）T+2日披露中簽率公告；
（5）T+2日搖號抽簽；
（6）T+3日披露搖號中簽結果公告；
（7）T+3日以後辦理股份登記。
股票上市
辦事指引：
1．需要提交的文件
（1）上市報告書；
（2）申請上市的董事會、股東大會決議；
（3）公司營業執照復印件書及發行完成後三個月內辦理工商變更登記的承諾；
（4）公司章程；
（5）經審計的發行人最近三年的財務會計報告；
（6）公司董事會秘書及證券事務代表的資料，包括：個人簡歷、學歷證明、聯系方式、董事會秘書資格證書等；
（7）控股股東及實際控制人股份鎖定承諾及其他相關承諾；
（8）發行人及其控股股東、董事及高級管理人員在上市後三年內穩定股價預案；
（9）發行人公開發行前持股5%以上股東的持股意向及減持意向說明；
（10）保薦機構對保薦代表人的專項授權委託書；
（11）報送中國證監會的歷次反饋意見回復、關於發審委審核意見的函的回復等；
（12）保薦機構經辦人員的身份證復印件、保薦機構授權委託書及保薦機構法定代表人身份證明書；
（13）公司經辦人員的身份證復印件、公司授權委託書及公司法定代表人身份證明書；
（14）公司全部股票已經中國結算深圳分公司託管的證明文件及相關附件；
（15）新股發行登記申請書及登記申報表）；
（16）關於新股募集資金到賬的驗資報告；
（17）上市保薦書；
（18）股票上市的法律意見書；
（19）上市公告書；
（20）股票發行後至上市前公司按規定需新增的財務資料和有關重大事項的說明文件；
（21）招股說明書；
（22）進入全國中小企業股份轉讓系統的承諾；
（23）保薦機構關於公司首發後上市前股東持股情況的說明；
（24）國有股轉持批復文件（如適用）；
（25）本所要求的其他文件。
2．相關流程介紹
（1）T-1日或之前，保薦機構按上市申請書文件清單的要求向深交所上市推廣部報送1-13項上市申請文件；
（2）L-3日或之前（L日為上市日），保薦機構按照上市文件清單要求向深交所上市推廣部報送14-25項上市申請文件；
（3）L-2日，保薦機構到深交所上市推廣部領取股票上市通知書；公司到深交所上市推廣部領取股票上市初費交款通知，交納上市初費；
（4）L-1日，披露上市公告書；
（5）L日，股票上市。
詳情請參閱本所網站「法律/規則」欄目「本所業務規則」－深圳證券交易所首次公開發行股票發行與上市指南。
企業債券上市
辦事指引：
1．需要提交的文件：
（1）債券上市申請書；
（2）國務院授權部門批准企業債券發行的文件；
（3）債券申請上市的董事會決議；
（4）本所會員署名的上市推薦書；
（5）企業章程；
（6）企業營業執照；
（7）企業債券募集辦法、發行公告、發行總結報告及承銷協議；
（8）債券資信評級報告；
（9）債券募集資金的驗資報告；
（10）上市公告書；
（11）具有證券從業資格的會計師事務所出具的審計報告；或財政主管機關的有關批復；
（12）擔保人近三年的財務報表等資信情況與擔保協議（如屬擔保發行）；
（13）債券持有人名冊及債券託管情況說明；
（14）具有證券期貨相關業務許可證的律師事務所出具的、關於債券本次發行與上市的法律意見書；
（15）各中介機構及簽字人員的證券從業資格證書；
（16）證監會或本所要求的其它文件。
2．相關流程介紹
（1）公司管理部初審後，對符合上市條件的發出《債券上市承諾函》；
（2）公司管理部確定上市企業債券的簡稱、編碼，主承銷根據數據介面規范錄入投資者託管明細資料，報送中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司進行登記託管；
（3）公司管理部審查《企業債券上市公告書》，通知主承銷商在指定的報刊上刊登。
電話：0755－88668532 0755－88668139
傳真： 0755－82083164
股票、債券上市儀式
地點：本所八樓儀式大廳
時間：9:00-9:25（9:25分敲鍾，開始時間可調整）
參考議程：
（1）參加上市儀式的嘉賓於上市當日8：45前到本所；
（2）貴賓簽到；
（3）上市儀式開始，貴賓、嘉賓入場；
（4）主持人介紹貴賓；
（5）公司董事長、政府領導等代表講話；
（6）深交所領導向公司董事長贈送紀念品；
（7）在大屏幕的提示下，公司董事長等敲響開市鍾；
（8）上市儀式結束。
Ⅳ 全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件內容與格式指引
第一條 為規范掛牌申請文件內容與格式，根據《非上市
公眾公司監督管理辦法》《非上市公眾公司監管指引第 2 號》
《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》等規定，制
定本指引。
第二條 股份公司（下稱申請掛牌公司）申請股票在全國
中小企業股份轉讓系統（以下簡稱全國股轉系統）掛牌，應按
照本指引的要求製作和報送申請文件。
第三條 本指引規定的申請文件目錄是對掛牌申請文件的
最低要求。根據審查需要，全國中小企業股份轉讓系統有限責
任公司（以下簡稱全國股轉公司）可以要求申請掛牌公司和相
關中介機構補充文件。如部分文件對申請掛牌公司不適用，可
不提供，但應書面說明。
申請掛牌同時股票發行的，應按照全國股轉公司規定在掛
牌申請文件中增加有關內容。
第四條 申請文件一經接收，非經全國股轉公司同意，不
得增加、撤回或更換。
1
第五條 申請掛牌公司應向全國股轉公司報送電子申請文
件，文件中的頁碼應與目錄中的頁碼相符。
申請掛牌公司不能提供有關文件原件的，應由申請掛牌公
司律師提出鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。
第六條 申請文件所有需要簽名處，均應為簽名人親筆簽
名，不得以名章、簽名章等代替。
申請文件中需要由申請掛牌公司律師鑒證的文件，申請掛
牌公司律師應在該文件首頁註明「以下第 XX 頁至第 XX 頁與
原件一致」，並簽名和簽署鑒證日期，律師事務所應在該文件
首頁加蓋公章，並在第 XX 頁至第 XX 頁側面以公章加蓋騎縫
章。
第七條 申請掛牌公司應根據全國股轉公司對申請文件的
反饋意見提供補充材料。相關中介機構應對反饋意見相關問題
進行盡職調查或補充出具專業意見。對公開轉讓說明書修改或
補充的，應進行標示。
第八條 未按本指引要求製作和報送申請文件的，全國股
轉公司不予接收。
第九條 本指引由全國股轉公司負責解釋。
第十條 本指引自發布之日起施行。
附錄：全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件目錄
2
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附錄
全國中小企業股份轉讓系統掛牌
申請文件目錄
第一部分 要求披露的文件
第一章 公開轉讓說明書及推薦報告
1-1 公開轉讓說明書（申報稿）
1-2 財務報表及審計報告
1-3 法律意見書
1-4 公司章程
1-5 主辦券商推薦報告
1-6 定向發行說明書（如有）
1-7 設置表決權差異安排的股東大會決議（如有）
第二部分 不要求披露的文件
第二章 申請掛牌公司相關文件
2-1-1 向全國股轉公司提交的申請股票在全國股轉系統掛
牌及股票發行（如有）的報告
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2-1-2 向中國證監會提交的申請股票掛牌公開轉讓（或/
並）股票發行的報告（如有）
2-2 有關股票在全國股轉系統掛牌及股票發行（如有）的
董事會決議
2-3 有關股票在全國股轉系統掛牌及股票發行（如有）的
股東大會決議
2-4 企業法人營業執照
2-5 股東名冊及股東身份證明文件
2-6 董事、監事、高級管理人員名單及持股情況
2-7 申請掛牌公司設立時和最近兩年及一期的資產評估報
告
2-8 申請掛牌公司最近兩年原始財務報表與申報財務報表
存在差異時，需要提供差異比較表（如有）
2-9 申請掛牌公司全體董事、監事和高級管理人員簽署的
《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》
2-10 申請掛牌公司關於授權全國股轉公司代為向中國證監
會報送股票掛牌公開轉讓（或/並）定向發行申請文件等有關事
宜的委託書（如有）
第三章 主辦券商相關文件
5
3-1 主辦券商與申請掛牌公司簽訂的推薦掛牌並持續督導
協議
3-2 盡職調查報告
3-3 盡職調查工作文件
3-3-1 盡職調查工作底稿目錄、相關工作記錄和經歸
納整理後的盡職調查工作表
3-3-2 有關稅收優惠、財政補貼的依據性文件
3-3-3 歷次驗資報告
3-3-4 對持續經營有重大影響的業務合同
3-4 內核意見
3-4-1 內核機構成員審核工作底稿
3-4-2 內核會議記錄
3-4-3 對內核會議反饋意見的回復
3-4-4 內核機構對內核會議落實情況的補充審核意見
3-5 主辦券商推薦掛牌內部核查表及主辦券商對申請掛牌
公司風險評估表
3-6 主辦券商自律說明書
3-7 主辦券商業務備案函復印件（加蓋機構公章並說明用
途）及項目組成員任職資格說明文件
第四章 其他相關文件
6
4-1 申請掛牌公司全體董事、主辦券商及相關中介機構對
申請文件真實性、准確性和完整性的承諾書
4-2 相關中介機構對納入公開轉讓說明書等文件中由其出
具的專業報告或意見無異議的函
4-3 申請掛牌公司、主辦券商對電子文件與預留文件保持
一致的聲明，以及律師關於電子文件與預留文件一致的鑒證意
見
4-4 律師、注冊會計師及所在機構的相關執業證書復印件
（加蓋機構公章並說明用途）
4-5 國有資產管理部門出具的國有股權設置批復文件及商
務主管部門出具的外資股確認文件（如有）
4-6 證券簡稱及證券代碼申請書
4-7 前次申報有關情況的專項說明（如有）
4-8 不予披露相關信息的原因說明或其他文件（如有）
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Ⅵ 北京市企業股票、債券管理試行辦法
第一章總則第一條為加強金融宏觀控制，正確運用股票、債券方式籌集社會資金，引導資金的合理融通，根據《中華人民共和國銀行管理暫行條例》的有關規定，結合本市具體情況，制定本辦法。第二條凡在本市行政區域內採用股票、債券方式向社會或者本單位職工籌集資金的企業（中外合資經營、中外合作經營、外資企業除外），均適用本辦法。第三條中國人民銀行北京市分行是本市企業發行股票、債券的管理機關。
中國人民銀行北京市分行和各專業銀行分行以及財政、審計部門，對發行股票、債券企業的資金運用情況有權進行監督檢查。第四條發行股票、債券必須堅持自願認購原則，禁止任何單位、任何個人強行攤派。第五條企業用發行股票、債券方式籌集的資金，應作為企業正常生產、經營的資金和用於經批準的生產建設項目投資。第二章股票第六條股票是投入股份企業資金的證書。企業單位購買的股息為集體股，個人購買的股票為個人股。股票持有者為企業股東。股東按照企業組織章程，參加或監督企業的經營管理，領取股息，分享紅利，並依法承擔以購股額為限的企業經營虧損的經濟責任。第七條股票採取記名或不記名形式，可以轉讓、繼承，也可以作為向銀行申請貸款的抵押品，但不能退股。第八條發行股票的企業，必須是股份企業。新建股份企業發行股票，發起人認購的股份不得少於該企業全部股份的百分之三十。非股份企業需要採取投票方式集資的，必須重新核定原有資產，劃分成股，訂立章程，經會計師事務所核定和有關部門批准並依法登記注冊，成為股份企業後才能發行股票。第九條發行股票的企業每年須向股東公布財務決算情況，並可根據盈利情況計發一次股息、紅利。股利從成本中支付、紅利從納稅後的留利中支付。
計發股息、紅利的辦法，可只分紅不計股息，也可以既分紅又計股息。採取只分紅不計股息的，每年分紅金額最高不超過股金的百分之二十；採取分紅又計股息的，股息率不得高於銀行公布的居民一年定期儲蓄存款利率，每年股息和紅利的總額最高不得超過股金的百分之十六。第十條股份企業停業或破產時，在支付職工工資和生活費、繳納稅金、歸還貸款、清償債務後，其餘資產按照股份比例對股東進行清償。第三章債券第十一條企業發行的債券是訂明償還期限的債權證書。債券持有者享有按期取得利息、收回本金的權利。第十二條企業向單位和個人發行債券的總額不得超過本企業自有資產凈值。第十三條債券可以轉讓、繼承，也可以作為向銀行申請貸款的抵押品。第十四條發行債券的企業每年付給債券持有者利息一次，其利率不得高於銀行同期居民定期儲蓄存款利率的百分之四十。第四章股票、債券的管理第十五條企業發行股票、債券必須事先填寫發行股票、債券申請書，經企業主管部門審查同意，鄉鎮企業須經區縣鄉鎮企業局同意，全民所有制企業須經同級財政部門批准，然後向開戶的專業銀行提出申請，交驗工商行政管理部門頒發的營業執照，並提交以下文件：
一、發行股票、債券申請書。
二、發行股票、債券的章程、辦法，內容應包括：企業名稱、宗旨、營業執照的批准機關、經濟性質、經營范圍、注冊資金總額。
發行股票企業還應申明股份總額、發行總金額及每股金額、轉讓手續、組織領導和管理形式、股息、紅利的分配辦法及企業虧損所應承擔的經濟責任。
發行債券企業還應申明發行總金額、償還期限、轉讓手續和債息的分配辦法。
三、發行股票、債券的可行性報告，內容應包括：現有資產、發行范圍數額、資金投向可行性項目落實情況、經濟效益預測、發行債券歸還本金的辦法及資金來源（全民所有制企業須經同級財政部門批准）。
四、發行股票、債券用於固定資產投資的，需交驗法定審批機關（鄉鎮企業一百萬元以下固定資產投資項目由區、縣主管部門審批）准予列入固定資產投資計劃的證明文件。
五、現有企業上年度和上月的財務報表，新建股份企業發起人的履歷和認購股份的驗資證明文件。第十六條本市企業發行股票、債券總金額在五十萬元（含五十萬元）以下的，由中國人民銀行北京市分行委託專業銀行區辦事處、縣支行（在信用社開戶單位由農業銀行縣支行）按照本辦法有關條款審查批准，報中國人民銀行北京市分行備案。
本市企業發行股票、債券總金額在五十萬元（不含五十萬元）以上的，一律由專業銀行區辦事處、縣支行審查，報中國人民銀行北京市分行批准。
外地企業在本市發行股票、債券的，一律由中國人民銀行北京市分行審查批准。
Ⅶ 企業上市條件和流程
法律分析：一、公司上市需要的條件：根據我國《公司法》的規定，股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件：1、股票經國務院證券管理部門批准已向社會公開發行;2、公司股本總額不少於人民幣5000萬元;3、開業時間在三年以上，三年連續盈利;原國有企業依法改建而設立的，其主要發起人為國有大中型企業的，可連續計算;4、持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少於1000人，向社會公開發行的股份達公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行股份的比例為15%以上;5、公司在三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載;6、國務院規定的其他條件。滿足上述條件可向國務院證券管理審核部門及交易所申請上市。
二、公司上市的流程： 1、擬定股票代碼與股票簡稱。股票發行申請文件通過發審會後，發行人即可提出股票代碼與股票簡稱的申請，報交易所核定公司上市條件及流程公司上市條件及流程。2、上市申請。發行人股票發行完畢後，應及時向交易所上市委員會提出上市申請，並需提交下列文件：(1)上市申請書;(2)中國證監會核准其股票首次公開發行的文件;(3)有關本次發行上市事宜的董事會和股東大會決議;(4)營業執照復印件;(5)公司章程;(6)經具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的發行人最近3年的財務會計報告;(7)首次公開發行結束後，發行人全部股票已經中國證券登記結算有限責任公司託管的證明文件;(8)首次公開發行結束後，具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告;(9)關於董事、監事和高級管理人員持有本公司股份的情況說明和《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》;(10)發行人擬聘任或者已聘任的董事會秘書的有關資料;(11)首次公開發行後至上市前，按規定新增的財務資料和有關重大事項的說明(如適用);(12)首次公開發行前已發行股份持有人，自發行人股票上市之日起1年內持股鎖定證明;(13)相關方關於限售的承諾函;(14)最近一次的招股說明書和經中國證監會審核的全套發行申報材料;(15)按照有關規定編制的上市公告書;(16)保薦協議和保薦人出具的上市保薦書;(17)律師事務所出具的法律意見書;(18)交易所要求的其他文件。3、審查批准。證券交易所在收到發行人提交的全部上市申請文件後7個交易日內，作出是否同意上市的決定並通知發行人公司上市條件及流程文章公司上市條件及流程4、簽訂上市協議書。發行人在收到上市通知後，應當與交易所簽訂上市協議書，以明確相互間的權利和義務。5、披露上市公告書。發行人在股票掛牌前3個工作日內，將上市公告書刊登在中國證監會指定報紙上。6、股票掛牌交易公司上市條件及流程上市輔導。申請上市的股票將根據交易所安排和上市公告書披露的上市日期掛牌交易。一般要求，股票發行後7個交易日內掛牌上市。7、後市支持。需要券商等投資機構提供企業融資咨詢服務、行業研究與報道服務、投資者關系溝通等。
法律依據：《中華人民共和國公司法》第一百二十一條 上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額百分之三十的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。
《中華人民共和國公司法》第一百二十四條 上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。出席董事會的無關聯關系董事人數不足三人的，應將該事項提交上市公司股東大會審議。