㈠ 證監會對股票期貨交易如何監管
證券會對股票期貨交易如何監管？
股票期權屬於現貨期權中金融期權的一種，包括個股期權和 ETF 期權
②，股票期權交易則是指採用公開的集中交易方式或者中國證券監督管理委員會批準的其他方式進行的以股票期權合約為交易標的的交易活動。
③股票期權交易是按照股票期權合約的約定進行的，如果合約約定的是買入股票的權利則稱為認購期權，如果約定的是賣出股票的權利則稱為認沽期
股票期權交易流程及規則
第一步：股票期權開戶。
參與期權交易必先到股票期權經營機構開立賬戶，目前明確開放股票期權經紀業務的有證券公司和期貨公司
②，目前，股票期權開設賬戶的條件出於防範風險的考慮設定得較為嚴苛，一有資產：申請開戶時託管在經營機構的上一交易日日終的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的資金或證券），合計不低於人民幣 50 萬元；二有經驗：投資者在開戶前需有 6 個月的融資融券或金融期貨交易經驗；
三有知識：通過交易所認可的相應等級知識測試；四有交易所認可的期權模擬交易經歷；五抗風險；同時，不存在嚴重不良誠信記錄，不存在法律、法規、規章和本所業務規則禁止或者限制從事期權交易的情形。
第二步：交易指令下達。交易指令下達亦有程序，投資者既可以通過遠程交易系統直接將指令下達到交易所的主機撮合系統，也可以向經營機構下達，經營機構將接受到的指令傳達到交易所的交易大廳，由出市代表執行該指令。市價或現價、買入或賣出、開倉或平倉、數量、合約到期月份、執行價格、標的物、期權種類、有保護或無保護等是一項指令一般包含的內容。
第三步：撮合和成交。在撮合成交方面，期權交易與期貨交易並無區別，都是計算機按照價格優先、時間優先的原則進行。在相同前提下，如品種、期權類型、執行價格、到期月份相同的情形下，期權買方所出權利金越高、下達指令的時間越早就越優先成交，期權賣方願意接受的權利金越低、下達指令的時間越早就越優先成交。
㈡ 國務院關於修改《期貨交易管理條例》的決定
國務院決定對《期貨交易管理條例》作如下修改：
一、第二條修改為：「任何單位和個人從事期貨交易及其相關活動，應當遵守本條例。
「本條例所稱期貨交易，是指採用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。
「本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標准化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。
「本條例所稱期權合約，是指期貨交易場所統一制定的、規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物（包括期貨合約）的標准化合約。」
二、第四條修改為：「期貨交易應當在依照本條例第六條第一款規定設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。
「禁止在前款規定的期貨交易場所之外進行期貨交易。」
三、第六條第二款修改為：「未經國務院批准或者國務院期貨監督管理機構批准，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。」
四、刪去第八條第三款。
五、第十條第一款第四項修改為：「（四）為期貨交易提供集中履約擔保」。
六、刪去第十九條第一款第二項。第四項改為第三項，修改為：「（三）變更注冊資本且調整股權結構」。第五項改為第四項，修改為：「（四）新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化」。
七、第二十條第一款第四項修改為：「（四）變更境內分支機構的經營范圍」。
八、第二十三條修改為：「從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格，具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。」
九、第二十四條增加一款作為第二款：「符合規定條件的境外機構，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。具體辦法由國務院期貨監督管理機構制定。」
十、刪去第三十二條。
十一、刪去第三十三條。
十二、刪去第三十六條。
十三、第六十九條第一款改為第六十六條第一款，修改為：「期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，並處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓：
「（一）未經批准，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；
「（二）允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的；
「（三）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規定從事與其職責無關的業務的；
「（四）違反規定收取保證金，或者挪用保證金的；
「（五）偽造、塗改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的；
「（六）未建立或者未執行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；
「（七）拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的；
「（八）違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。」
增加一款作為第三款：「非期貨公司結算會員有本條第一款第二項、第四項至第八項所列行為之一的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。」
十四、第七十八條改為第七十五條，修改為：「非法設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處1萬元以上10萬元以下的罰款。
「非法設立期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處1萬元以上10萬元以下的罰款。」
十五、第八十四條改為第八十一條，修改為：「對本條例規定的違法行為的行政處罰，除本條例已有規定的外，由國務院期貨監督管理機構決定；涉及其他有關部門法定職權的，國務院期貨監督管理機構應當會同其他有關部門處理；屬於其他有關部門法定職權的，國務院期貨監督管理機構應當移交其他有關部門處理。」
十六、第八十五條改為第八十二條，第一款第一項修改為：「（一）商品期貨合約，是指以農產品、工業品、能源和其他商品及其相關指數產品為標的物的期貨合約」。第二項修改為：「（二）金融期貨合約，是指以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約」。第三項修改為：「（三）保證金，是指期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價值穩定、流動性強的標准倉單、國債等有價證券，用於結算和保證履約」。第四項修改為：「（四）結算，是指根據期貨交易所公布的結算價格對交易雙方的交易結果進行的資金清算和劃轉」。第九項修改為：「（九）標准倉單，是指交割倉庫開具並經期貨交易所認定的標准化提貨憑證」。
十七、刪去第八十九條。
此外，對條文的順序和個別文字作相應的調整和修改。
本決定自2012年12月1日起施行。
《期貨交易管理條例》根據本決定作相應的修改，重新公布。期貨交易管理條例
（2007年3月6日中華人民共和國國務院令第489號公布根據2012年10月24日《國務院關於修改〈期貨交易管理條例〉的決定》修訂）
第一章總則
第一條為了規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場秩序，防範風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩妥發展，制定本條例。
第二條任何單位和個人從事期貨交易及其相關活動，應當遵守本條例。
本條例所稱期貨交易，是指採用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。
本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標准化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。
本條例所稱期權合約，是指期貨交易場所統一制定的、規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物（包括期貨合約）的標准化合約。
第三條從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。
第四條期貨交易應當在依照本條例第六條第一款規定設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。
禁止在前款規定的期貨交易場所之外進行期貨交易。
第五條國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。
國務院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。
第二章期貨交易所
第六條設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。
未經國務院批准或者國務院期貨監督管理機構批准，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。
第七條期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。
期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。
第八條期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。
期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。
第九條有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：
（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；
（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。
第十條期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：
（一）提供交易的場所、設施和服務；
（二）設計合約，安排合約上市；
（三）組織並監督交易、結算和交割；
（四）為期貨交易提供集中履約擔保；
（五）按照章程和交易規則對會員進行監督管理；
（六）國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。
期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核並報國務院批准，期貨交易所不得從事信託投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。
第十一條期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度：
（一）保證金制度；
（二）當日無負債結算制度；
（三）漲跌停板制度；
（四）持倉限額和大戶持倉報告制度；
（五）風險准備金制度；
（六）國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度。
實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。
第十二條當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的許可權和程序，決定採取下列緊急措施，並應當立即報告國務院期貨監督管理機構：
（一）提高保證金；
（二）調整漲跌停板幅度；
（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；
（四）暫時停止交易；
（五）採取其他緊急措施。
前款所稱異常情況，是指在交易中發生操縱期貨交易價格的行為或者發生不可抗拒的突發事件以及國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。
異常情況消失後，期貨交易所應當及時取消緊急措施。
第十三條期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批准：
（一）制定或者修改章程、交易規則；
（二）上市、中止、取消或者恢復交易品種；
（三）上市、修改或者終止合約；
（四）變更住所或者營業場所；
（五）合並、分立或者解散；
（六）國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。
國務院期貨監督管理機構批准期貨交易所上市新的交易品種，應當徵求國務院有關部門的意見。
第十四條期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用於保證期貨交易場所、設施的運行和改善。
第三章期貨公司
第十五條期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規定設立的經營期貨業務的金融機構。設立期貨公司，應當經國務院期貨監督管理機構批准，並在公司登記機關登記注冊。
未經國務院期貨監督管理機構批准，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。
第十六條申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，並具備下列條件：
（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；
（二）董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；
（三）有符合法律、行政法規規定的公司章程；
（四）主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄；
（五）有合格的經營場所和業務設施；
（六）有健全的風險管理和內部控制制度；
（七）國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。
國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低於85%。
國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批准或者不批準的決定。
未經國務院期貨監督管理機構批准，任何單位和個人不得委託或者接受他人委託持有或者管理期貨公司的股權。
第十七條期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。
期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。
期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。
期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。
第十八條期貨公司從事經紀業務，接受客戶委託，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。
第十九條期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批准：
（一）合並、分立、停業、解散或者破產；
（二）變更業務范圍；
（三）變更注冊資本且調整股權結構；
（四）新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化；
（五）設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構；
（六）國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。
前款第三項、第六項所列事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批准或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批准或者不批準的決定。
第二十條期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批准：
（一）變更法定代表人；
（二）變更住所或者營業場所；
（三）設立或者終止境內分支機構；
（四）變更境內分支機構的經營范圍；
（五）國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。
前款第一項、第二項、第四項、第五項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批准或者不批準的決定；前款第三項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內作出批准或者不批準的決定。
第二十一條期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：
（一）營業執照被公司登記機關依法注銷；
（二）成立後無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業後無正當理由停業連續3個月以上；
（三）主動提出注銷申請；
（四）國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。
期貨公司在注銷期貨業務許可證前，應當結清相關期貨業務，並依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。
第二十二條期貨公司應當建立、健全並嚴格執行業務管理規則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。
第二十三條從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格，具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。
第四章期貨交易基本規則
第二十四條在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。
符合規定條件的境外機構，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。具體辦法由國務院期貨監督管理機構制定。
第二十五條期貨公司接受客戶委託為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認後，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委託或者不按照客戶委託內容，擅自進行期貨交易。
期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。
第二十六條下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委託為其進行期貨交易：
（一）國家機關和事業單位；
（二）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；
（三）證券、期貨市場禁止進入者；
（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；
（五）國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
第二十七條客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。
期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。
第二十八條期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，並保證即時行情的真實、准確。期貨交易所不得發布價格預測信息。
未經期貨交易所許可，任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。
第二十九條期貨交易應當嚴格執行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低於國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標准，並應當與自有資金分開，專戶存放。
期貨交易所向會員收取的保證金，屬於會員所有，除用於會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。
期貨公司向客戶收取的保證金，屬於客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：
（一）依據客戶的要求支付可用資金；
（二）為客戶交存保證金，支付手續費、稅款；
（三）國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。
第三十條期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。
第三十一條期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作。
第三十二條期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險准備金，不得挪用。
第三十三條期貨交易的收費項目、收費標准和管理辦法由國務院有關主管部門統一制定並公布。
第三十四條期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。
期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。
期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，並應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應當及時查詢並妥善處理自己的交易持倉。
第三十五條期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。
客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。
第三十六條期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。
交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，並應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：
（一）出具虛假倉單；
（二）違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫；
（三）泄露與期貨交易有關的商業秘密；
（四）違反國家有關規定參與期貨交易；
（五）國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。
第三十七條會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險准備金和自有資金代為承擔違約責任，並由此取得對該會員的相應追償權。
客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應當以風險准備金和自有資金代為承擔違約責任，並由此取得對該客戶的相應追償權。
第三十八條實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險准備金、自有資金代為承擔違約責任，以及採取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及採取其他相關措施，由結算會員執行。
第三十九條期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。
第四十條任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。
第四十一條任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。
銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批准。
第四十二條國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關於企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。
第四十三條國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核准。
境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理有關規定。
境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監督管理機構、銀行業監督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批准後施行。
第五章期貨業協會
第四十四條期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人。
期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業協會，並繳納會員費。
第四十五條期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。
期貨業協會的章程由會員大會制定，並報國務院期貨監督管理機構備案。
期貨業協會設理事會。理事會成員按照章程的規定選舉產生。
第四十六條期貨業協會履行下列職責：
（一）教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策；
（二）制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分；
（三）負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作；
（四）受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解；
（五）依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求；
（六）組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流；
（七）組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究；
（八）期貨業協會章程規定的其他職責。
期貨業協會的業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督。
第六章監督管理
第四十七條國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行下列職責：
（一）制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，並依法行使審批權；
（二）對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理；
（三）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理；
（四）制定期貨從業人員的資格標准和管理辦法，並監督實施；
（五）監督檢查期貨交易的信息公開情況；
（六）對期貨業協會的活動進行指導和監督；
（七）對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處；
（八）開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動；
（九）法律、行政法規規定的其他職責。
第四十八條國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以採取下列措施：
（一）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查；
（二）進入涉嫌違法行為發生場所調查取證；
（三）
㈢ 期貨監管機構是干什麼的啊
中國證監會為國務院直屬正部級事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
中國證監會設在北京，現設主席1名，副主席4名，紀委書記1名(副部級)，主席助理3名；會機關內設18個職能部門，1個稽查總隊，3個中心；根據《證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。
依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：
(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。
(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。
(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。
(八)監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券；監管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構；監管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業務。
(九)監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
(十)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，並監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。
(十一)依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。
(十二)歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。
(十三)承辦國務院交辦的其他事項。
㈣ 我國在推行股票指數期貨上應具備的條件
我國已具備了上市股指期貨的基本條件。
1．我國的股市發展已有相當的規模，現貨市場條件具備。具有相當規模的股票市場為期貨市場交易提供了堅實的現貨基礎，我國股市市值已佔GDP的50％以上，投資者呈現出普遍化的發展態勢，基金數量不斷增加，並且設立了開放式基金，許多大的行業的龍頭企業如中石化、寶鋼等不斷上市，為上市股指期貨、股票期貨奠定了堅實的基礎。從實踐中看，近期股價的波動幅度明顯大於過去幾年，使得機構和散戶對於上市股指期貨、股票期貨的要求越來越迫切。
2．期貨市場的規范發展為上市新品種創造了條件。
經過幾年的治理整頓，期貨市場發生了實質性的變化：
交易所由幾十家集中到了三家，期貨經營機構由1000多家規范到180多家，交易所進行了會員制改造，一改由過去持計劃經濟的慣性思維進行管制頭寸、審批交割、調控價格，轉變到徹底維護三公原則，行為規范化；國務院頒布了《期貨交易管理暫行條例》、中國證監會頒布了一系列實施辦法，使期貨市場有法可依、有章可循；重新修訂了系列交易、交割規則，使市場的規則進一步完善；無論是套期保值者，還是投機者，其交易的理性化程度大大提高。試點初期曾經出現一些小的事件，個別小品種有操縱市場的行為發生，主要原因是個別交易所在初建時期用計劃經濟的老辦法來管理高度市場化的期貨交易造成的，比如限制實物交割、限制會員頭寸、交易所規則朝令夕改、亂出政策、人為干預市場價格等等。目前這些問題已成為歷史，不復存在。
3．我國的試點和國際上成功的經驗教訓為股指期貨品種的上市提供了參考，在此基礎上容易設計操作性方案。
我國曾試點過金融期貨，於1994年推出了國債期貨交易，上市後便取得了成功，交易量迅猛增長。由於上海證券交易所沒按期貨的規律要求設計其規則，加上萬國證券控制風險不力，出現了327事件，被迫暫停。但是，北京商品交易所等期貨交易所上市的國債期貨是沒有出問題的。
在我國的特別行政區香港，上市的恆生指數等期貨合約是相當成功的，國內學術界、期貨界對於其期貨合約的設計、交易規則、交割辦法、風險控制等方面已有相當的研究，借鑒其經驗是沒有問題的。
4．監管體制和監管思路為期貨市場的發展提供了保障。
2000年12月29日，經中國證監會批准，成立了中國期貨業協會，以此為標志，健全了三級監管的新體制，即期貨交易所的自我監管、行業協會的自律、證監會的行政監管。為上市新品種奠定了監管的基礎。
周小川同志出任證監會主席以來，中國證監會對於證券、期貨市場的監管思路發生了根本性的變化，即充分尊重市場發展的規律性，按市場的要求合理監管市場，徹底摒棄了計劃經濟的管制思維。這為上市新品種、發展期貨市場提供了廣闊的空間。
5．法規條件已經具備 在期貨市場的試點初期，由於沒有法規，各個交易所制訂的規則又有明顯的計劃管理的色彩，因此，法規條件欠缺。經過10年的試點，我國已出台了一系列期貨市場的法規，這些法規的出台，為上市新品種提供了條件。
總之，我國股指期貨上市的條件已經具備，面對經濟國際化的潮流，基於我國加入WTO之後的與國際市場接軌和健全民族的獨立的金融體系的客觀需要，以及現實中股市進一步發展的迫切要求，我們唯一的現實選擇是盡快上市，越快越主動，否則將不利我國的改革開放大業，甚至影響到我們民族的偉大經濟的復興。
㈤ 公務員做投資（股票，期貨，黃金），國家應許嗎 如果被知道會被怎麼處理呢！請教了
公務員做投資（股票，期貨，黃金），國家是應許的，但是有很多條件限制。
一，在現行的法律中規定，公務員不允許違法規定從事盈利性活動，但通過投資理財的方式獲取收益是允許的。公務員可以通過自己的合法收入購買黃金，是合法的投資行為。其實，大部分公務員的收入都屬於一般水平。因此，進行投資理財是很多人的選擇，公務員只要遵守相關規定，投資就沒有問題。
二，公務員可以買黃金投資理財，但是有很多限制條件。公務員不允許利用手中權力向他人索取黃金，更不允許利用內幕消息進行黃金交易。公務員購買黃金的資金必須來自於自身的合法收入，不允許用公款進行投資理財。黃金投資機構的主管部門以及掌握有關內幕信息的機關的公務員，都不允許購買黃金。這些限制條件，是為了保證了市場公平公正。
三，公務員允許買黃金投資理財，但是有很多限制條件。根據規定，公務員不得在上班時間進行投資理財活動。公務員也屬於上班族群體。白天需要上班，只有晚上才有時間進行投資理財。購買實物金、紙黃金、黃金td、現貨黃金都是不錯的選擇。實物金適合長期投資，公務員不用每天進行操作交易，但收益低。黃金td、現貨黃金都可以在晚上交易，時間比較靈活，而且收益高。掌握投資技巧
公務員雖然可以買黃金進行投資理財，但有很多的限制條件，因此他們相比於其他投資者並沒有什麼優勢，在投資之前，必須要了解黃金投資的基礎知識，包括有哪些投資方式、如何分析市場、有哪些投資技巧等。公務員掌握投資技巧，可以有效避免虧損，投資黃金才可以賺錢。