『壹』 證券從業資格考試中的證券投資基金復習時需要注意哪些啊考題的側重點多不多
原來的資料，希望有用。。。
2007證券投資基金最新模擬試題（1）
1.按照對未來股利支付的不同假定,股利貼現模型可以分為很多類型.下列表述中不屬於股利貼現模型的是().
1: A:現值增長模型 [對]
2: B:固定增長模型 [錯]
3: C:三階段股利貼現模型 [錯]
4: D:隨機股利貼現模型 [錯]
2.以下關於基金管理公司辦事處說法正確的是（）。
1: A：辦事處不得從事經營性活動 [對]
2: B：辦事處經公司授權可以從事公司經營范圍以內的經營性活動 [錯]
3: C：辦事處經中國證監會批准可以從事公司經營范圍以內的經營性活動 [錯]
4: D：辦事處的法律責任有公司承擔 [對]
3.利率期限結構的完全預期理論認為（）。
1: 流動溢價是對投資者承擔額外的流動性風險的補償 [錯]
2: 遠期利率是對未來短期利率的無偏差的估計值 [對]
3: 市場對未來利率變動方向的預期會反映在利率曲線的斜率上 [對]
4: 利率曲線的斜率為負時，市場預期短期利率會下降 [對]
4.關於基金託管人的內部控制，下列哪項說法是錯誤的（）。
1: 基金託管人必須將自有資產與基金資產嚴格分開 [錯]
2: 基金託管人應以自己名義代基金開立賬戶 [對]
3: 基金託管人應行嚴格的崗位分離制度 [錯]
4: 基金託管人應建立會計復核制度 [錯]
5.假設上證A股指數上周上漲了10%,本周下跌了10%,下列說法正確的是().
1: A:兩周累計收益率為零 [錯]
2: B:兩周累計上漲1% [錯]
3: C:周累計下跌1% [對]
4: D:兩周累計收益率無法計算 [錯]
6.證券投資基金資產依其形態的不同分為（）。
1: 現金類資產 [對]
2: 證券類資產 [對]
3: 其他類資產 [對]
4: 固定資產 [錯]
7.基金託管人內部控制的目標是（）。
1: 保證基金保值增值 [錯]
2: 保證託管資產的安全完整 [對]
3: 維護持有人的權益 [對]
4: 保障基金託管業務安全、有效、穩健運行 [對]
8.依照《證券投資基金法》的規定，封閉式基金轉為開放式基金應當召開基金份額持有人大會審議，並取得參加大會的基金份額持有人所持表決權的（）以上通過。
1: A:30% [錯]
2: B:50% [錯]
3: C:1/3 [錯]
4: D:2/3 [對]
9.根據《證券投資基金法》的規定，封閉式基金成立的條件包括（）。
1: 基金份額總額超過核準的最低募集份額總額 [錯]
2: 基金份額總額達到核准規模的60%以上 [錯]
3: 基金份額總額達到核准規模的80%以上 [對]
4: 基金份額持有人人數達到10000人以上 [錯]
10.如果證券市場是有效市場,那麼這個市場的特徵是().
1: A:未來事件能夠被准確地預測 [錯]
2: B:價格能夠反映所有相關信息 [對]
3: C:證券價格由於不可辨別的原因而變化 [錯]
4: D:價格不起伏 [錯]
11.在預測到股票市場將進入繁榮期時,基金經理通常會().
1: A:降低基金的現金持有比例 [對]
2: B:提高基金組合的貝塔值 [對]
3: C:提高基金組合的貝塔值 [對]
4: D:降低基金組合的貝塔值 [錯]
12.發達國家的證券投資基金分類包括().
1: A:股票基金 [對]
2: B:債券基金 [對]
3: C:混合基金 [對]
4: D:貨幣市場基金 [對]
13.關於證券投資組合的方差，以下描述中正確的是（）。
1: 投資組合的方差等於組合中各證券的方差的加權平均數。 [錯]
2: 方差等於組合中各證券的方差的加權平均數。 [錯]
3: 投資組合的方差與組合中各證券的方差和權重均有關。 [對]
4: 投資組合的方差與組合中各證券間的相關系數有關。 [對]
14.戰術性資產配置與戰略性配置相比（）。
1: 對投資者的風險承受能力和風險偏好的認識和假設不同 [對]
2: 對投資者的風險承受能力和風險偏好的認識和假設相同 [錯]
3: 對資產管理人把握資產投資權益變化的能力要求相同 [錯]
4: 對資產管理人把握資產投資收益變化的能力要求不同 [對]
15.根據《證券投資基金法》的規定，「復核、審查基金資產凈值和單位基金資產凈值」的職責應該由（）承擔。
1: 基金管理人 [錯]
2: 基金注冊登記人 [錯]
3: 基金託管人 [對]
4: 基金代銷人 [錯]
16.證券投資基金會計核算計量屬性為（）。
1: 加權成本 [錯]
2: 非歷史成本 [錯]
3: 公允價值 [對]
4: 最近的交易成本 [錯]
17.下列關於封閉式基金的募集、交易的陳述正確的有（）。
1: A：封閉式基金的募集是一次性的 [對]
2: B：一般由證券公司作為承銷機構 [對]
3: C：造交易所上市交易 [對]
4: D：通過證券公司進行委託買賣 [對]
18.其他情況不變時,當基金的分散程度提高時,基金的特瑞諾指數會().
1: A:變大 [錯]
2: B:變小 [錯]
3: C:不變 [對]
4: D:無法判斷 [錯]
19.內部控制必須隨著有關法律、法規的調整、經營方針、經營理念等外部環境的變化及時修改或完善體現的是制定內部控制制度的（）原則。
1: A：合法合規性 [錯]
2: B：全面性 [錯]
3: C：審慎性 [錯]
4: D：適時性 [對]
20.積極型股票投資戰略的重要標志之一是（）。
1: 指數化投資 [錯]
2: 長期持有 [錯]
3: 時機抉擇 [對]
4: 以上都不是 [錯]
21.證券投資組合的期望收益率等於組合中各證券期望收益率的加權平均值，其中對權數的描述正確的是（）。
1: 所使用的權數是組合中各證券的期望收益率 [錯]
2: 所使用的權數是組合中各證券未來收益率的概率分布 [錯]
3: 所使用的權數是組合中各證券的投資比例 [對]
4: 所使用的權數可以是正，也可以為負 [對]
22.上市公告書中的基金財務資料報告期間終止日距上市交易日不得超過（）日。
1: 15 [錯]
2: 30 [對]
3: 60 [錯]
4: 90 [錯]
23. 投資風險控制措施
基金公司內部風險控制制度包含內容（）
1: A：按規定的投資比例進行投資 [對]
2: B：堅持獨立性原則 [對]
3: C：堅持集中交易制度 [對]
4: D：內部信息控制制度 [對]
24.屬於風險調整收益率的指標包括().
1: A:夏普指數 [對]
2: B:詹森指數 [對]
3: C:特瑞諾指數 [對]
4: D:信息比率 [對]
25.影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環境因素包括（）。
1: 通貨膨脹 [對]
2: 利率變化 [對]
3: 經濟周期波動 [對]
4: 監管 [對]
26.深證基金指數的發布日為（）。
1: 2000年5月8日 [錯]
2: 2000年6月9日 [錯]
3: 2000年6月30日 [錯]
4: 2000年7月3日 [對]
27.依據《證券投資基金法》的規定，封閉式基金招募說明書應當包括下列（）內容。
1: 基金募集申請的核准文件名稱和核准日期 [對]
2: 基金份額的發售日期和期限 [對]
3: 基金份額的發售方式和發售機構 [對]
4: 基金合同和基金託管協議的主要內容 [對]
28. 下列（）情形不可以暫停基金估值。
1: 法定節假日 [錯]
2: 證券交易所暫停營業 [錯]
3: 因不可抗力導致基金管理人和託管人無法准確評估基金資產價值 [錯]
4: 基金公布年報 [對]
29.以下關於封閉式基金和開放式基金說法正確的是（）。
1: A：封閉式基金一般有固定的存續期限 [對]
2: B：開放式基金一般沒有固定的存續期限 [對]
3: C：封閉式基金投資人少 [錯]
4: D：開放式基金投資人多 [錯]
30.在我國，對（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入，股票的股息、紅利收入，債券 利息收入及其他收入，暫不懲上企業所得稅。
1: 非銀行金融機構 [錯]
2: 企業 [錯]
3: 基金 [對]
4: 基金公司 [錯]
31.假設某基金第一收益率為5%,第二年的收益率也是5%,其年幾何平均收益率().
1: A:小於5% [對]
2: B:等於5% [錯]
3: C:大於5% [錯]
4: D:無法判斷 [錯]
32.證券投資基金份額持有人大會形成的決議須按規定報送有關機構備案或批准，這個機構是（）。
1: A：中國證監會 [對]
2: B：持有人大會 [錯]
3: C：主要發起人 [錯]
4: D：基金管理公司 [錯]
33.下列關於成長型、收入型和平衡型基金的陳述正確的是（）。
1: A：成長型基金風險大、收益高 [對]
2: B：收入型基金風險小、收益較低 [對]
3: C：平衡型基金風險收益介於成長型，收入型基金之間 [對]
4: D：成長型基金的收益可能低於收入型基金 [對]
34.上證基金指數的發布日為（）。
1: 2000年5月8日 [錯]
2: 2000年6月9日 [對]
3: 2000年6月30日 [錯]
4: 2000年7月3日 [錯]
35.主動型基金和波動型基金劃分的主要依據是（）。
1: A：依據基金的組織形式不同 [錯]
2: B：依據基金的投資對象不同 [錯]
3: C：依據基金的投資目標不同 [錯]
4: D：依據基金的投資理念不同 [對]
36.影響封閉式基金交易價格的因素有（）。
1: 基金名稱 [錯]
2: 利率變化 [對]
3: 基金資產凈值 [對]
4: 市場供求關系 [對]
37.根據有關規定，形式主義式證券投資基金在（）要公布一次基金資產的凈值。
1: 每個交易日 [對]
2: 每周 [錯]
3: 每個月 [錯]
4: 每個季度 [錯]
38.基金管理公司必須以（）為會計核算主體。
1: A：所管理基金總體 [錯]
2: B：所管理的每個基金 [對]
3: C：所投資的上市公司 [錯]
4: D：公司自身資產 [錯]
39.以下符合證券投資基金基本內涵的有（）。
1: A：通過發行基金單位向投資人募集資金 [對]
2: B：有規定的投資組合和投資限制 [對]
3: C：投資操作與財產保管相互分離 [對]
4: D：基金資產按照規定的投資方向進行投資 [對]
40.市場時機選擇者試圖維持資產組合的().
1: A:貝塔值固定 [錯]
2: B:貝塔值變動 [對]
3: C:阿爾法值變動 [錯]
4: D:貝塔值為零 [錯]
41.從資產配置的角度看，恆定混合策略適用於有長期計劃水平並滿足於戰略性資產配置的投資者，在市場行 情發生變化時通常調整資產配置的比例。
[錯]
42.債券投資者的稅收狀況將影響其稅後收益率，其中包括所得稅收和資本利得稅。
[對]
43.目前我國的基金直接在中國證券登記結算公司開立清算備付金賬戶並進行資金結算。
[錯]
44.過去的表現並不代表未來的表現,因此對基金績效的事後衡量是無用的.
[對]
45.基金管理公司崗位分離制度包括投資與交易、交易與清算、基金會計與公司會計等重要崗位的分離。
[對]
46.跟蹤誤差是衡量資產管理人管理績效的指標。
[對]
47.證券投資基金監管是指監管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金參與者的行為進行的監督和管理。
[對]
48.基金託管費是託管人在投資人申購基金時向投資人直接收取的。
[錯]
49.證券組合管理就是力爭將期望收益率最大的一組證券組合在一起，以實現投資組合的優化。
[錯]
50.對投資者從基金分配中獲得的儲蓄存款利息以及買賣股票價差收入徵收所得稅。
[錯]
51.買賣雙方對價格的認同程度可以通過成交量的大小來確認.成交量大,則認同程度大;成交量小,則認同程度小.
[對]
52.基金管理公司、基金代銷機構向投資人提供專業基金投資咨詢服務的工作人員應該具備相應的投資咨詢和基金從業資格.
[錯]
53.根據規定,更換基金管理人須經持有人大會通過,但更換基金託管人無須經持有人大會通過.
[錯]
54.反映任意證券組合的期望收益率和總風險水平之間均衡關系的模型是證券市場線。
[對]
55.目前，我國對商業銀行所從事的基金業務的監管職責僅由中國證監會行使。
[錯]
56.完全預期理論認為，利率期限結構完全取決於未來即期利率的市場預期。
[對]
57.我國開放式基金的申購金額為凈申購金額。
[錯]
58.確定資產類別預期收益的主要方法包括歷史數據法和情景綜合分析法。
[對]
59.根據我國《證券投資基金法》規定,在投資基金運作中,如一隻基金的基金管理人不能按契約或合同的規定履行職責,那麼,監管機構、投資人都有權按規定的程序取消或建義取消基金管理人的資格.
[對]
60.基金動作過程中發生可能對基金持有人權益或基金單位的交易價格確實產生重大影響的事項，應按照有關規定及時報告並公告。
[對]
『貳』 基金從業資格證一般考哪兩科
基金從業資格考試共設置三個科目，其中科目一必考，科目二和科目三可根據從業需要選考一科，也就是考生要想獲取證書的話，必須通過科目一+科目二，或者科目一+科目三。科目一：《基金法律法規、職業道德與業務規范》；科目二：《證券投資基金基礎知識》；科目三：《私募股權投資基金基礎知識》。
拓展資料：
基金從業資格考試，於2003年開始作為證券從業人員資格考試體系的一部分，一直由中國證券業協會組織考試工作。
為了落實新《基金法》，2015年1月底財政部、國家發改委下發了《關於重新發布中國證券監督管理委員會行政事業性收費項目的通知》（財稅〔2015〕20號），明確了基金業協會組織基金從業人員資格考試的收費項目，自此基金從業人員資格考試正式從證券業協會移交到基金業協會。
為了適應新形勢下的行業發展，基金業協會借鑒境內外經驗，根據歷年各方反饋的意見，對考試內容進行了調整。調整後的考試側重實際應用，主要考核基金從業人員必備的基本知識和專業技能。
考試內容涵蓋基金行業概覽、法律法規與職業道德、投資管理、運作管理、銷售管理、內部控制和合規管理、國際化等七部分基本知識。
中國基金業協會從不發布基金從業資格考試的考題和答案。基金從業資格考試為國家法律規定的資格考試，泄露考題和答案涉嫌違法犯罪。
為防止假冒網站截留和竊取您的個人信息，請務必不要通過其他網站的鏈接進入報名網頁的方式進行報名。
報考條件：
全國統考報名條件：
基金從業資格考試的人員主要是基金管理公司內部從事基金銷售的人員或者希望從事該職業的外部人員。報名條件為：
（一）報名截止日年滿18周歲；
（二）具有高中以上文化程度；
（三）具有完全民事行為能力；
（四）中國證監會規定的其他條件。
周考報名條件：
（一）具有完全民事行為能力；
（二）具有高中以上文化程度；
（三）公募基金管理人、私募基金管理人的現任/擬任高級管理人員，包括法定代表人/執行事務合夥人（委派代表）、董事長、總經理、副總經理、機構合規/風控負責人/督察長等；基金託管人、公募基金銷售機構的業務負責人等；
（四）中國證監會規定的其他條件。
一般情況下符合前三條都是可以報考的。第四點是指遵守證監會出台的從業人員管理辦法，遵守一些規章守則。
『叄』 基金從業資格證書和證券從業資格證一樣嗎，不一樣的話分別從哪報考
基金從業資格證書和證券從業資格證是不一樣的，考生可以登錄中國人事網進行報考。證券業從業資格考試分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。而基金從業資格考試，目前只有一般從業資格考試。
證券從業資格考試由證券業協會組織，所獲證書由任職機構向證券業協會申請注冊。基金從業資格考試由基金業協會組織，所獲證書由任職機構向基金業協會申請注冊。而且基金從業考試內容更專業一些，可以說是專攻基金類，對股票、債券、衍生品所考察的分值相對少一些。
雖然基金和證券從業資格證不一樣，但是報名方式和報名地址都是一樣的，而且都是在中國人事網進行報名。
『肆』 基金從業資格證和證券從業資格證有什麼區別
1、考試次數不同
證券從業資格考試全國統一考試有5次，2018年7月份增設一場新疆和西藏專場考試；基金從業資格考試全國統一考試有3次，但預約式考試有5次，相對來說，基金從業一年考試的時間安排的比較多。
2、考試科目不同
證券從業資格考試主要考兩科，兩科可以分別報考，兩科全部合格才能列印證書合格證；基金從業考試科目分為三科，科目一為必過科目，科目二和科目三通過一科即可。
3、考試教材不同
證券從業資格考試沒有官方指定教材，只有考試大綱，所以備考期間可根據考試大綱購買市面教材或直接購買網課；基金從業資格考試有官方統編教材，可直接去中國證券投資基金業協會官網購買。
『伍』 基金從業資格考試考哪幾科
基金從業資格考試考2科，通過科目一+科目二或科目一+科目三即可申請領取基金從業資格證書。
考試科目：科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》和科目三《私募股權投資基金基礎知識》
選擇科目二還是科目三？
根據發展方向，考生可以做出相應的選擇，詳情如下：
1、如從事基金銷售、估值、投資顧問、評價、基金託管人等類型機構的從業人員需報考科目一+科目二;如果考取是科目一+科目三的基金從業資格證，則適合於從事私募基金管理類機構的從業人員。
2、如果是從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平台系統運營維護的人員，則是報考科目一+科目二或科目一+科目三均可。
總之，到底報考哪一科目，需要根據所在機構的具體情況和要求綜合決定，同時還要求各位考生規劃好自己的職業道路，綜合分析自己的實際情況，做出最正確的選擇。
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『陸』 基金從業考試：證券投資基金有哪幾種類型
一、從組織機構上看，證券投資基金分為兩種：契約型基金是指依據基金契約成立的基金;公司型基金是指根據《公司法》成立的、通過發行股票將集中起來的資金投資於各種有價證券的投資機構。而，契約型基金又可分為兩類，封閉式和開放式。
1、封閉式基金是相對於開放式基金而言的。所謂封閉式是指基金發行總份額在未發售之前就已確定下來，在發售完畢後和規定的存續時間內，既不增加也不減少。投資者想賣出持有的封閉式基金，只能通過交易所把其所持的基金份額轉讓給別人，而不能讓基金治理公司將你想賣出的基金份額買回。因此，對於封閉式基金而言，基金總份額是固定不變的。
2、開放式基金的總份額是不固定的。當市場形勢好，投資者申購數量多於贖回數量時，基金總份額就增加;當市場形勢不好，投資者贖回數量時，基金的總份額就減少。因此，對於開放式基金而言，基金總份額是變動的。目前我國的證券投資基金還僅為契約型封閉式基金。相信不久，隨著我國證券市場的進一步發展，開發式基金會成為投資者的又一具良好的投資品種。
二、從投資目標來看，證券投資基金主要分為成長型(增長型)基金、收入型基金、平衡性(收入與增長混合型)基金、指數型基金以及專題(專項)型基金。對於我國目前的新基金，1998年第一批發行的五隻新基金並未標明其特定類型，但基本為成長型。從1999年開始，各基金治理公司先後推出平衡型基金、成長型基金、優化指數基金或指標股基金、中小企業或重組專題型基金、國企專題型基金等不同類型的新基金。
1、成長型基金主要投資於資本和收益的增長均高於平均速度的企業股票，基金經理人強調的是謀求最大資本增值，而不是股利收入。這種基金收益最好，但平均風險程度也最高。當大勢下跌時，其下降幅度一般會超過整個市場的跌幅;而當大勢止跌回穩時，其上漲幅度又超過平均水平。因此這類基金主要受到那些風險承受能力較強的投資者青睞，而不適合那些投資心理比較脆弱的投資者。
2、收益型基金的投資策略是一種獨特的價值性投資。基金經理人主要關注股利收入，主要投資於公用事業、金融業及自然資源業等能帶來豐厚的股利收益的企業股票。這種基金從理論上講應比市場總體更穩定，採用的股票投資方法風險較低。
3、指數基金是指按照所追蹤指數的構成標准購買該指數所包含的證券市場中的全部或部分股票的基金，其目標是獲取大體上相當於市場平均的投資回報。純粹被動管理式的指數基金的投資組合構成與所追蹤的指數完全一致，包括指數所包含的股票及其權重，這樣能確保不致為市場所拋棄。而優化型指數基金則購買所追蹤指數中最具有代表性的一部分股票的基金，並可以隨所追蹤指數的走勢部分地調整投資組合，通過指數化投資和積極投資的有機結合，力求基金收益率超過指數的增長率，謀求基金資產的長期增值。
4、平衡型基金則既關心資本增值也關心股利收入，甚至還考慮未來股利的增長，但最關心的還是資本增值的潛力。這種基金同時投資於成長型股票和良好股利支付記錄的收入型股票，其目標是獲取股利收入、適度資本增值和資本保全，從而使投資者在承受相對較小風險的情況下，有可能獲得較高的投資收益。其凈值的波動較平穩，獲得的收益與相應的風險均介於成長型基金和指數化投資之間。因此，平衡型基金適合那些既想得到較高股利收入又希望比成長型基金更穩定的投資者，如主要尋求資金保全的保險基金和養老基金，以及那些相對保守的個人投資者。
5、專題型(專項型)基金是指投資於特定類型股票或證券的中小型基金。
『柒』 基金從業資格考試考什麼
基金從業資格考試包括 科目一：證基金法律法規、職業品德 與業務標准 科目二：證券投資基金基礎知識 科目三：私募股權投資基金基礎知識
考過科目一（必考）加科目二或許 科目三其中之一獲得 基金從業考試合格證。
你說的是證券市場基礎知識是屬於證券從業的科目，證券從業包括 兩個科目，你要想獲得 證券從業資格證還必需 經過 法律法規的考試。96
『捌』 基金從業考試科目有哪些
基金從業資格考試科目有三門，其中科目一必考，考生通過科目一+科目二或者科目一+科目三，都能申請領取基金從業資格證書。
科目一：《基金法律法規、職業道德與業務規范》;科目二：《證券投資基金基礎知識》;科目三：《私募股權投資基金基礎知識》。
基金從業三個科目中，科目一法律法規最基礎，難度最小；其次是私募，理論和概念較多，最難的是科目二，需要理解的內容較多，考查綜合計算和分析的能力。
科目組合選擇，根據不同人群來定：
報名官網：中國證券投資基金業協會（www.amac.org.cn）
報名入口：http://baoming.amac.org.cn:10080。
報名費用：65元/科
報名方式：網上報名
考試形式：閉卷、機考
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『玖』 證券從業資格考試和基金從業資格考試是一回事嗎
證券從業資格考試和基金從業資格考試並不是一回事，它們的區別如下：
1、考試類別不同
證券業從業資格考試分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。
基金從業資格考試，目前只有一般從業資格考試。
2、考試科目不同
證券從業資格考試科目設定為兩科。分別是《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》，考生必須兩科成績都合格，才可以獲得證券從業資格。
基金從業資格考試科目設定為三科。分別是科目一《基金法律法規》(必考)、科目二《證券基礎知識》、科目三《私募股權投資基金》，考生通過科目一+科目二，或者科目一+科目三，即可獲得基金從業資格。
3、考試內容不同
證券大體可以分為股票、債券、基金、金融衍生品等，基金是證券的一種。
證券從業考試內容側重證券市場的法律法規、業務規范，股票、債券、基金、衍生品，四大證券類型分布相對平均。
『拾』 基金從業資格考試和證券從業哪個好
兩個都是基本的從業證，是進入證券基金的門檻證書，難度系數都不算太高，只要努力學習，想必通過的概率很高。
基金是從證券裡面分出來的一個考試，開始要求基金從業人員必須要擁有基金證書，所以前2年還是挺火的，目前看來的話，還是證券的人數比較多，基金應該是產業還未完全的發展起來，不過基金考試也在不斷的完善。
相當於來說從業人員多的還是證券，但是基金在發展中，所以各有優勢吧。總體來說，還是證券從業考試資格證更好。
1.基金從業資格考試科目：
科目一：《基金法律法規、職業道德與業務規范》;
科目二：《證券投資基金基礎知識》;
科目三：《私募股權投資基金基礎知識》。
按照協會要求，考生至少要考兩個科目才能拿到證書，其中科目一必考，科目二和科目三可以根據自己的情況選擇一科。
2.證券從業資格考試科目：
證券從業資格證考試科目包括一般從業資格考試科目、專業資格考試科目、高管資質考試科目。
1、一般從業考試科目：金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規，兩科必考，可分開報考。
2、專項業務類資格考試科目1科。考試科目分別為：保薦代表人勝任能力科目《投資銀行業務》、證券分析師勝任能力科目《發布證券研究報告業務》、證券投資顧問勝任能力科目《證券投資顧問業務》。可按照從業方向選擇科目考試。
3、管理資質測試的考試科目均設1科，考試科目分別為：證券公司合規管理人員勝任能力測試、證券公司高級管理人員資質測試、證券評級業務高級管理人員資質測試。
職業方向不同：證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考；基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，並根據有關規定取得協會認可的證券從業資格。
拓展資料：
基金從業資格考試與證券從業資格考試的區別
1、考試類別不同
證券業從業資格考試分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。
而基金從業資格考試，目前只有一般從業資格考試。
2、考試科目不同
證券從業資格考試科目設定為兩科。分別是《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》，考生必須兩科成績都合格，才可以獲得證券從業資格。
基金從業資格考試科目設定為三科。分別是科目一《基金法律法規》(必考)、科目二《證券基礎知識》、科目三《私募股權投資基金》，考生通過科目一+科目二，或者科目一+科目三，即可獲得基金從業資格。
3、考試內容不同
證券大體可以分為股票、債券、基金、金融衍生品等，基金是證券的一種。
證券從業考試內容側重證券市場的法律法規、業務規范，股票、債券、基金、衍生品，四大證券類型分布相對平均。
基金從業考試內容更專業一些，可以說是專攻基金類，對股票、債券、衍生品所考察的分值相對少一些。
4、組織考試的機構不同
證券從業資格考試由證券業協會組織，所獲證書由任職機構向證券業協會申請注冊。
基金從業資格考試由基金業協會組織，所獲證書由任職機構向基金業協會申請注冊。
5、成績有效期不同
證券從業資格考試成績長期有效，基金從業資格考試成績有效期4年。