⑴ 證監局是什麼啊
中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
國務院在《期貨交易管理條例》中規定，"中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理"。在證監會內部，專門設有期貨監管部，該部門是中國證監會對期貨市場進行監督管理的職能部門。
中國證監會設在北京，會機關內設21個職能部門，1個稽查總隊，3個中心；根據《中華人民共和國證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。
中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。
中國證券監督管理委員會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立證監局，作為中國證券監督管理委員會的派出機構。
其主要職責是：根據中國證券監督管理委員會的授權，對轄區內的上市公司，證券、期貨經營機構，證券、期貨投資咨詢機構和從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券、期貨業務活動進行監督管理；查處監管轄區范圍內的違法、違規案件。
(1)中國對股票發行進行審核的是什麼機構擴展閱讀
派出機構名錄
北京證監局、天津證監局、河北證監局、山西證監局、內蒙古證監局、遼寧證監局、吉林證監局、黑龍江證監局、上海證監局、江蘇證監局、浙江證監局、安徽證監局、福建證監局 江西證監局、山東證監局、河南證監局、湖北證監局、湖南證監局、廣東證監局、廣西證監局、
海南證監局、重慶證監局、四川證監局、貴州證監局、雲南證監局、西藏證監局、陝西證監局、甘肅證監局、青海證監局、寧夏證監局、新疆證監局、深圳證監局、大連證監局、寧波證監局、廈門證監局、青島證監局、上海專員辦、深圳專員辦
⑵ 中國證監會與國務院證券監督管理機構的區別
兩者沒有根本區別，原因如下：
1992年10月，國務院成立了國務院證券委員會和中國證券監督管理委員會。
1998年4月，根據國務院機構改革方案，決定將國務院證券委與中國證監會合並組成國務院直屬正部級事業單位。
在法律法規中經常可以看到「證券監督管理機構」，主要原因是便於法律條文的描述，避免因機構名稱變更而修改法律。
另一個，早期還有一個機構是「國務院證券監督管理委員會（證券委），而中國證監會成立時間較晚。
(2)中國對股票發行進行審核的是什麼機構擴展閱讀：
1、為了保證證券監管機構順利履行其法定職責證券監管機構有權採取以下執法措施：《證券法》第168條特別規定
1.進入違法行為發生場所調查取證。鑒於該條款沒有使用「違法行為地」概念，而采「違法行為發生地」術語，故在嚴格意義上，本條款僅指違法行為發生地或發生場所，如從事違規交易的證券公司的營業場所，不應包括違法行為之結果地。
2.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調耷有關的事項作出說明。證券監管機構在詢問和調查過程中，當事人和與被調查事件有關的單位和個人應當予以協助。
3.查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移或者隱匿的文件和資料，可以予以封存。
值得注意的是，證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料等文件不僅是關於某種事實的證明文件，而且是財產權利的載體，證券監管機構僅得在可能發生文件轉移或隱匿情況下予以封存，但不影響資料和文件的所有權歸屬。
4.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶，對有證據證明有轉移或者隱匿違法資金、證券跡象的，可以申請司法機關予以凍結。此屬關於「查詢權」和「凍結建議權」的規定。本條款關於凍結建議權的規定最為重要。
按照規定，
(1)證券監管機構只具有凍結建議權，而無權對違法資金、證券進行直接凍結，即證券監管機構不享有採取強制措施的權力；
(2)凍結建議權以證明「轉移或者隱匿違法資金、證券跡象」為前提，而不以確知違法行為人將轉移或隱匿資金及證券為條件，至於何種情況構成存在上述違法行為之跡象，應依具體環境而定；
(3)鑒於證券市場流動性強，證券投資風險大，受請求之司法機關對證券監管機構的合理申請只需進行形式審查，但無權拒絕或拖延採取凍結措施。
根據《證券法》第171條，證券監管機構依法履行職責時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
2、國務院證券監督管理機構在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：
（1）依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，並依法行使審批或者核准權；
（2）依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算，進行監督管理；
（3）依法對證券發行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券投資基金管理公司、證券服務機構的證券業務活動，進行監督管理；
（4）依法制定從事證券業務人員的資格標准和行為准則，並監督實施；
（5）依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息公開情況；
（6）依法對證券業協會的活動進行指導和監督；
（7）依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處；
（8）法律、行政法規規定的其他職責。
國務院證券監督管理機構可以和其他國家或者地區的證券監督管理機構建立監督管理合作機制，實施跨境監督管理。
網路-證券監督管理機構
網路-中國證券監督管理委員會
⑶ 證券發行審核制度有哪些類型
一、證券發行實行核准制
在我國，證券發行核准制是指證券發行人提出發行申請，保薦機構（主承銷商）向中國證監會推薦，中國證監會進行合規性初審後，提交發行審核委員會審核，最終經中國證監會核准後發行．核准制不僅強調公司信息披露，同時還要求必須符合一定的實質性條件，如企業盈利能力、公司治理水平等．核准制的核心是監管部門進行合規性審核，強化中介機構的責任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發行中的行政干預。
二、證券發行上市保薦制度
證券發行上市保薦制度是指有保薦機構及其保薦代表人負責發行人證券發行上市的推薦和輔導，經盡職調查核實公司發行文件資料的真是、准確和完整性，協助發行人建立嚴格的信息披露制度、主要包括一下內容：
（1）發行人申請首次公開發行股票並上市、上市公司發行新股、可轉換公司債券或公開發行法律、行政法規實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構．中國證監會或證券交易所只接受由保薦機構推薦的發行或上市申請文件．
（2）保薦機構及保薦代表人應當盡職調查，對發行人申請文件、信息披露資料進行審慎核查，向中國證監會、證券交易所出具保薦意見，並對相關文件的真實性、准確性和完整性負連帶責任．
（3）保薦機構及其保薦代表人對其所推薦的公司上市後的一段期間負有持續督導義務，並對公司在督導期間的不規范行為承擔這人．
（4）保薦機構要建立完備的內部管理制度．
（5）中國證監會對保薦機構實行持續監管．
三、發行審核委員會制度
發行審核委員會制度是證券發行核准制的重要組成部分．《證券法》規定國務院證券監督管理機構設發行審核問員會（下簡稱發審委）．發審委審核發行人股票發行申請和可轉換公司債券等中國證監會認可的其他證券的發行申請．發審委的主要職責是：根據有關法律、行政法規和中國證監會的規定，審核股票發行申請是否符合相關條件；審核保薦機構、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券服務機構及相關人員為股票發行所出具的有關材料及意見書；審核中國證監會有關職能部門出具的初審報告；對股票發行申請進行獨立表決，依法對發行申請提出審核意見．中國證監會依照法定條件和法定程序作出予以核准或者不予以核准股票發行申請的決定，並出具相關文件．發審委制度的建立和完善是不斷提高發行審核專業化程度和透明度、增加社會監督和提高發行效率的重要舉措。
《中華人民共和國證券法》 第九條 公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，並依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經依法注冊，任何單位和個人不得公開發行證券。證券發行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務院規定。
有下列情形之一的，為公開發行：
（一）向不特定對象發行證券；
（二）向特定對象發行證券累計超過二百人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內；
（三）法律、行政法規規定的其他發行行為。
非公開發行證券，不得採用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
⑷ 中國證券監督管理委員會股票發行審核委員會條例
第一章總則第一條為了保證股票發行審核工作的公開、公平、公正，提高發行審核工作的質量和透明度，根據《中華人民共和國證券法》第十四條的規定，制定本條例。第二條中國證券監督管理委員會設立股票發行審核委員會（以下簡稱：發審委），依照法定條件審核股票發行申請，以投票方式對股票發行申請進行表決，提出審核意見。
中國證券監督管理委員會根據發審委提出的審核意見，依照法定條件核准股票發行申請。核准程序應當公開，依法接受監督。第三條發審委通過發審委會議履行職責。第二章組成辦法第四條發審委由中國證券監督管理委員會的專業人員和所聘請的中國證券監督管理委員會以外的有關專家以及社會知名人士組成。
發審委當然委員為：
中國證券監督管理委員會首席稽查；
中國證券監督管理委員會首席律師；
中國證券監督管理委員會首席會計師；
上海證券交易所總經理；
深圳證券交易所總經理。
發審委其他委員為：
國家宏觀調控部門的專家8名；
專業經濟管理部門及其他有關部門的專家8名；
中國證券監督管理委員會的專業人員15名；
證券交易所的專家6名；
國有銀行的專家5名；
中華全國工商業聯合會的專家1名；
中國科學院、中國社會科學院等科研單位的專家5名；
中國證券業協會、中國注冊會計師協會、中國律師協會和其他有關專業社會團體的專家8名；
證券業內專家8名；
大學教授3名；
社會知名人士5名。第五條發審委委員應當具備下列條件：
（一）年齡一般在65周歲以下，並具有中華人民共和國國籍；
（二）熟悉宏觀經濟政策和有關法律、法規，了解證券業務；
（三）未在上市公司、擬上市公司擔任職務，並且未從事與發行審核事項有利害關系的其他工作；
（四）堅持原則，公正廉潔，忠於職守，嚴格遵守國家法律、法規。第六條發審委除當然委員外，其他委員由中國證券監督管理委員會聘任或者由中國證券監督管理委員會商有關部門、單位後聘任。
發審委除當然委員外，其他委員每屆任期2年，可以連任；但是，每次換屆時應當至少更換1／3的委員，每個委員連續任期最長不超過3屆。第七條發審委委員有下列情形之一的，由中國證券監督管理委員會予以解聘：
（一）本人提出書面辭職申請的；
（二）任期內因職務變動而不宜繼續擔任發審委委員的；
（三）2次無故不出席或者連續3次不能出席發審委員會議的；
（四）任期內嚴重瀆職或者違反法律、法規和發行審核工作紀律的；
（五）不適合擔任發審委委員的其他情形。第八條中國證券監督管理委員會發行監管部門同時作為發審委的辦事機構，負責安排發審委會議、送達有關審核材料、起草發審委會議紀要、保管檔案等具體工作。
發審委審核工作所需費用，由中國證券監督管理委員會支付。第三章委員的職責、權利與義務第九條發審委委員的職責是：根據國家有關法律、法規和規章，審核申請公開發行股票的公司的資格、條件等，審核證券經營機構、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券中介機構及相關人員為股票發行所編制和出具的有關材料及意見書，審查中國證券監督管理委員會職能部門對股票發行申請的初審報告。第十條發審委委員依法履行職責，獨立發表審核意見並享有表決權，不受任何單位和個人的干涉。第十一條發審委委員有權通過中國證券監督管理委員會調閱履行職責所必需的發行申請單位的有關材料。第十二條發審委委員不得接受發行申請單位、與發行有關的中介機構或者有關人員的饋贈，不得私下與上述單位或者人員進行接觸。發審委委員有義務向中國證券監督管理委員會舉報任何上述單位或者個人試圖給予饋贈或者與之進行接觸的情況。
發審委委員不得利用所得到的非公開信息為本人或者他人直接或者間接謀取利益，不得為任何機構和個人提供有關證券買賣的咨詢。第十三條發審委委員審核股票發行申請時，遇有下列利害關系的，應當迴避：
（一）發審委委員的親屬為發行申請單位或者擔任主承銷商的證券經營機構的高級管理人員的；
（二）發審委委員或者其親屬持有發行申請單位發行的股票的；
（三）發審委委員的親屬擔任高級管理人員的公司與發行申請單位或者擔任主承銷商的證券經營機構有行業競爭關系，可能影響其公正履行職責的；
（四）發審委委員為發行申請單位提供過有關發行業務的咨詢，可能妨礙其公正履行職責的；
（五）中國證券監督管理委員會認定的可能產生利害沖突的其他利害關系。
前款第（一）、（二）、（三）項所稱親屬，是指配偶、直系血親、三代以內旁系血親以及近姻親。
⑸ 證監會 屬於國家什麼部門
中國證監會是國務院直屬正部級事業單位。
1995年3月，國務院正式批准《中國證券監督管理委員會機構編制方案》，確定中國證監會為國務院直屬副部級事業單位，是國務院證券委的監管執行機構，依照法律、法規的規定，對證券期貨市場進行監管。
中國證監會設在北京，現設主席1名，副主席4名，駐證監會紀檢監察組組長1名；會機關內設20個職能部門，1個稽查總隊，3個中心；根據《證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。
中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。
(5)中國對股票發行進行審核的是什麼機構擴展閱讀：
中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：
(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。
(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。
⑹ 中國證監會成立了什麼對股票發行進行復審
中國證監會成立了股票發行審核委員會對股票發行進行復審。
⑺ 中國證券監督管理委員會股票發行審核委員會暫行辦法
第一章總則第一條 為了保證在股票發行審核工作中貫徹公開、公平、公正的原則，提高股票發行審核工作的質量和透明度，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，制定本辦法。第二條 中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)設立股票發行審核委員會(以下簡稱發審委)，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規和中國證監會的規定，對發行人的股票發行申請文件和中國證監會有關職能部門的初審報告進行審核。
發審委以投票方式對股票發行申請進行表決，提出審核意見。
中國證監會在發審委審核意見的基礎上，依照法定條件核准股票發行申請。第三條 發審委通過發審委工作會議(以下簡稱發審委會議)履行職責。第四條 中國證監會負責對發審委事務的日常管理以及對發審委委員的考核和監督。第五條 股票發行核准程序應當公開，依法接受監督。第二章發審委的組成第六條 發審委委員由有關行政機關、行業自律組織、研究機構和高等院校等推薦，由中國證監會聘任。
發審委委員為25名，部分發審委委員可以為專職。其中中國證監會的人員5名，中國證監會以外的人員20名。
發審委設會議召集人5名。第七條 發審委委員每屆任期一年，可以連任，但連續任期最長不超過3屆。第八條 發審委委員應當符合下列條件：
(一)堅持原則，公正廉潔，忠於職守，嚴格遵守國家法律、行政法規和規章；
(二)熟悉證券、會計業務及有關的法律、行政法規和規章；
(三)精通所從事行業的專業知識，在所從事的領域內有較高聲譽；
(四)沒有違法、違紀記錄；
(五)中國證監會認為需要符合的其它條件。第九條 發審委委員有下列情形之一的，中國證監會應當予以解聘：
(一)違反法律、行政法規、規章和發行審核工作紀律的；
(二)未按照中國證監會的有關規定勤勉盡職的；
(三)本人提出辭職申請的；
(四)2次以上無故不出席發審委會議的；
(五)經中國證監會考核認為不適合擔任發審委委員的其他情形。
發審委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。發審委委員解聘後，中國證監會應及時選聘新的發審委委員。第三章發審委的職責第十條 發審委的職責是：根據有關法律、行政法規和中國證監會的規定，審核股票發行申請是否符合公開發行股票的條件；審核保薦機構、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券中介機構及相關人員為股票發行所出具的有關材料及意見書；審核中國證監會有關職能部門出具的初審報告；依法對股票發行申請提出審核意見。第十一條 發審委委員以個人身份出席發審委會議，依法履行職責，獨立發表審核意見並行使表決權。第十二條 發審委委員可以通過中國證監會有關職能部門調閱履行職責所必需的與發行人有關的資料。第十三條 發審委委員應當遵守下列規定：
(一)按要求出席發審委會議，並在審核工作中勤勉盡職；
(二)保守國家秘密和發行人的商業秘密；
(三)不得泄露發審委會議討論內容、表決情況以及其他有關情況；
(四)不得利用發審委委員身份或者在履行職責上所得到的非公開信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益；
(五)不得私下與本次所審核發行人及其他相關單位或者個人進行接觸，不得接受發行人及相關單位或者個人提供的資金、物品及其他利益；
(六)不得有與其他發審委委員串通表決或者誘導其他發審委委員表決的行為；
(七)中國證監會的其他有關規定。第十四條 發審委委員有義務向中國證監會舉報任何以不正當手段對其施加影響的發行人及其他相關單位或者個人。第十五條 發審委委員審核股票發行申請文件時，有下列情形之一的，應及時提出迴避：
(一)發審委委員或者其親屬擔任發行人或者保薦機構的董事(含獨立董事，下同)、監事、經理或者其他高級管理人員的；
(二)發審委委員或者其親屬、發審委委員所在工作單位持有發行人的股票，可能影響其公正履行職責的；
(三)發審委委員或者其所在工作單位近兩年來為發行人提供保薦、承銷、審計、評估、法律、咨詢等服務，可能妨礙其公正履行職責的；
(四)發審委委員或者其親屬擔任董事、監事、經理或者其他高級管理人員的公司與發行人或者保薦機構有行業競爭關系，經認定可能影響其公正履行職責的；
(五)發審委會議召開前，與本次所審核發行人及其他相關單位或者個人進行過接觸，可能影響其公正履行職責的；
(六)中國證監會認定的可能產生利害沖突或者發審委委員認為可能影響其公正履行職責的其他情形。
前款所稱親屬，是指發審委委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
⑻ 證監會的作用是什麼屬於什麼機構
屬於監管部門，負責審批、監督
⑼ 我國股票發行採用的是哪種審核制度
證券發行審核制度是指證券監督管理機構依據證券法的規定，對證券發行進行審查，決定是否同意發行人發行證券的法律制度。
一是注冊制，是指政府對證券發行事先不作實質條件之限制，發行者發行證券時，只需把與證券發行有關的一切有價值的文件資料如實詳盡公布於眾，並不得有虛假、誤導和重大遺漏。證券監督管理機構只就證券發行所公開信息的真實性進行審查，不審查證券發行的實質條件。
一是核准制，即所謂的實質管理，它是指證券的發行不僅要以信息的充分公開為條件，而且還必須符合一定的適於發行的實質要件。證券監督管理機構不僅要審查證券發行中所公開的信息的真實性，而且要依法定標准審查發行人是否具有發行資格，只有經其許可，證券才能發行
我國採用的是第二種核准制