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國家股票經營機構

發布時間: 2023-02-28 14:13:59

❶ 國務院證券委員會關於發布《證券經營機構股票承銷業務管理辦法》的通知

第一章總則第一條為規范證券經營機構股票承銷業務活動,貫徹穩健經營原則,保護投資者的合法權益,根據國家有關法律和法規制定本辦法。第二條證券經營機構應當依照本辦法從事股票承銷業務及其相關業務活動。第三條中國證券監督管理委員會(以下簡稱證監會)負責本辦法的監督執行。
證券交易所應當配合證監會對作為其會員的證券經營機構的股票承銷業務進行監管。第四條本辦法所稱證券經營機構,指依法設立的可經營證券業務、具有法人資格的證券公司和信託投資公司。
本辦法所稱證券專營機構,指前款所稱的證券公司;證券兼營機構,指前款所稱的信託投資公司。第五條本辦法所稱股票承銷業務,指證券經營機構依照協議包銷或代銷發行人發行的股票以及證監會核準的其他具有股票性質、功能的證券的行為。第二章承銷資格第六條證券經營機構從事股票承銷業務,應當取得證監會頒發的《經營股票承銷業務資格證書》(以下簡稱「資格證書」)。第七條證券經營機構申請從事股票承銷業務,應當同時具備下列條件:
(一)證券專營機構具有不低於人民幣2,000萬元的凈資產,證券兼營機構具有不低於人民幣2,000萬元的證券營運資金。
(二)證券專營機構具有不低於人民幣1000萬元的凈資本,證券兼營機構具有不低於人民幣1000萬元的凈證券營運資金。
本辦法所稱凈資本的計算公式為:
凈資本=凈資產-(固定資產凈值+長期投資)×30%-無形及遞延資產-提取的損失准備金-證監會認定的其他長期性或高風險資產。
本辦法所稱凈證券營運資金是指證券兼營機構專門用於證券業務的具有高流動性的資金。
(三)三分之二以上的高級管理人員和主要業務人員獲得證監會頒發的《證券業從業人員資格證書》。在未取得《證券從業人員資格證書》前,應當具備下列條件:
1、高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關知識,近二年內沒有嚴重違法違規行為,其中三分之二以上具有三年以上證券業務或五年以上金融業務工作經歷;
2、主要業務人員熟悉有關的業務規則及業務操作程序,近二年內沒有嚴重違法違規行為,其中三分之二以上具有二年以上證券業務或三年以上金融業務的工作經歷。
(四)證券經營機構在近一年內無嚴重的違法違規行為或在近二年內未受到本辦法規定的取消股票承銷業務資格的處罰。
(五)證券經營機構成立並且正式開業已超過半年;證券兼營機構的證券業務與其他業務分開經營、分帳管理。
(六)具有完善的內部風險管理與財務管理制度,財務狀況符合本辦法第三十一條、三十二條規定的風險管理要求。
(七)具有能夠保障正常營業的場所和設備。
(八)證監會要求的其他條件。第八條證券經營機構從事股票承銷業務過程中擔任主承銷商的,除應當具備第七條規定的條件外,還應同時具備下列條件:
(一)證券專營機構具有不低於人民幣5,000萬元的凈資產和不低於人民幣2,000萬元的凈資本,證券兼營機構具有不低於人民幣5,000萬元的證券營運資金和不低於人民幣2,000萬元的凈證券營運資金。
(二)取得證券承銷從業資格的專業人員或符合前條第(三)項條件的主要承銷業務人員至少6名,並且應當有一定的會計、法律知識的專業人員。
(三)參與過三隻以上股票承銷或具有三年以上證券承銷業績。
(四)在最近半年內沒有出現作為發行人首次公開發行股票的主承銷商而在規定的承銷期內售出股票不足本次公開發行總數20%的記錄。
牽頭組織承銷團的證券經營機構或獨家承銷某一隻股票的證券經營機構為主承銷商。第九條符合前述條件的證券經營機構申請取得資格證書,須向證監會報送下列文件:
(一)由證監會統一印製的《經營股票承銷業務資格申請表》;
(二)機構批設機關頒發的《經營金融業務許可證(副本)》;
(三)工商行政管理部門頒發的《企業法人營業執照(副本)》;
(四)由機構批設機關核準的公司章程;
(五)內部風險與財務管理制度情況說明;
(六)由具有從事證券業務資格的會計師事務所出具的凈資產或凈證券營運資金驗資證明;
(七)由具有從事證券相關業務資格的會計師事務所審計的上年末資產負債表、損益表和財務狀況變動表;
(八)法定代表人、主要負責人及主要業務人員的《證券業從業資格證書》或簡歷、專業證書等;
(九)最近一年股票承銷業務或最近三年證券承銷業務情況的說明材料;
(十)證監會要求的其他文件。

❷ 中國有多少股票投資機構

這個很多很多,估計沒哪裡統計過。股票投資機構可以分為很多種。一類是國家投資機構,比如證金等;一類是證券公司,基金公司,保險公司等;另一類是各類私募基金;還有各類公司也可以做投資的。

❸ 請問股市國家隊指哪些機構

股市國家隊是指:中金、匯金、證金三公司。
1、中金公司是投資公司,該公司是國有控股公司。
2、匯金公司是金融控股公司,該公司是國有獨資公司。
3、證金公司是中國證券金融股份有限公司。
上述三公司,是經國家同意,由上海證券交易所、深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司共同發起設立的證券類金融機構。

❹ 中國股市的十大機構是指哪些機構

中國股市2021年會迎來一波牛市行情, 茗勝股跡 2020年的股市是一部分人的歡愉,一部分人的苦楚。指數上漲了,即使最弱的上證指數也上漲超過10%,但仍有一半的股票在2020年是下跌的。在這種情況下,2021年的股市,該貪婪還是該恐懼?我相信,每個人都有自己的看法。在樂觀者眼中,三十而立的A股,長牛可期。但在謹慎者的眼中,牛不過三,A股年線上每一次牛市只紅兩年,第三年不是回調,就是牛市結束。 我是一個堅定的樂觀者,我堅定看好中國資本市場,並且認為中國已經進入了權益時代。原因如下:
01 資本市場的定位 這是由股市在經濟領域中的核心定位決定的。「資本市場牽一發而動全身」這種核心定位,標志著資本市場在國家經濟轉型、科技創新的可持續發展中長期擔任主角。 深度錨定了宏觀經濟發展速度與規模,只要經濟向前蓬勃發展。只要中國堅持市場化、科技化的高質量發展趨勢,資本市場就具備長期向好的客觀條件。
02 資本市場的作用 其次,資市場長牛慢牛是建設中國國際金融中心的任務決定的。從全球來看,從歷史的縱深來看,世界上沒有一個全球性的大國它的金融不是開放的、它的市場不是國際金融中心。中國現在是全球進出口貿易最大的國家,外匯儲備最大的國家,也是工業體系最完整的國家。我們要構建一個國際化的金融體系,這其中非常重要的目標,那就是我們要構建一個國際化的金融中心,新的國際金融中心,或者說二十一世紀的國際金融中心。正如美國的華爾街一樣,強大繁盛的資本市場是國際化金融中心的核心要素。
03 化解房地產的灰犀牛 第三,資本市場長牛慢牛是金融供給側改革的需要。中國現在的房地產總市值65萬億美金,相當於450萬億人民幣。我們一年的GDP是90萬億,所以我們的房地產現有的市值相當於GDP的5倍。現在中國的房子的總市值,相當於美國+歐盟+日本。 現銀保監會主席說房地產是現階段我國金融風險方面最大的「灰犀牛」。那是我國房地產相關貸款占銀行業貸款的39%, 還有大量債券、股本、信託等資金進入房地產行業。房地產拉高整個社會的信用杠桿。 中國過去20年積累的高信用杠桿,以及與房地產高度相關的信用業務,已經成為金融風險防範的最大「灰犀牛」,大力發展直接融資,以降低間接融資的比重,是調整金融結構的必選之路;
04 發揮蓄水池的作用
第四,資本市場長牛慢牛是國民財富增值保值的重要保障,提升人民福祉的有效途徑。截止到2019年末期,我國的居民儲蓄存款余額就已經達到了82.14萬億元。這也就意味著,我國依然是全球居民儲蓄率最高的一個國家。這是一道兩難的問題,一邊是高儲蓄形成的資金堰塞湖,另一邊是金融領域的最大灰犀牛,要化解這個難題,最好的方式就是讓資金進入資本市場,提高直接融資比重,支持實體經濟,同時居民財富能夠增值保值。所以最近證監會剛剛重磅釋放信號:促進引導居民儲蓄進入資本市場。我們必須清楚的認識到,從居民投資財富增值的角度,我們進入了權益時代。
綜上所述,我堅定的看好中國資本市場,看好A股,並認為A股將會走出慢牛長牛。

❺ 股票中的機構都有哪些,

股票機構,主要是指以證券、股票買賣交易為主要業務的公司或團體,並可以為散戶提供咨詢、代理操盤等服務,是一種以盈利為目的的企業。
股票的市場價格
股票的市場價格即股票在股票市場上買賣的價格。股票市場可分為發行市場和流通市場,因而,股票的市場價格也就有發行價格和流通價格的區分。股票的發行價格就是發行公司與證券承銷商議定的價格。股票發行價格的確定有三種情況:
(1)股票的發行價格就是股票的票面價值。
(2)股票的發行價格以股票在流通市場上的價格為基準來確定。
(3)股票的發行價格在股票面值與市場流通價格之間,通常是對原有股東有償配股時採用這種價格。
國際市場上確定股票發行價格的參考公式是:
股票發行價格=市盈率還原值×40%+股息還原率×20%+每股凈值×20%+預計當年股息與一年期存款利率還原值×20%
這個公式全面地考慮了影響股票發行價格的若干因素,如利率、股息、流通市場的股票價格等,值得借鑒。
股票在流通市場上的價格,才是完全意義上的股票的市場價格,一般稱為股票市價或股票行市。股票市價表現為開盤價、收盤價、最高價、最低價等形式。