⑴ 創業板股票上市規則
第一章 總則1.1 為規范公司股票、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱「可轉換公司債券」）及其他衍生品種（以下統稱「股票及其衍生品種」）的上市行為，以及發行人、上市公司及相關信息披露義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）等法律、行政法規、部門規章、規范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規則。1.2 在深圳證券交易所（以下簡稱「本所」）創業板上市的股票及其衍生品種，適用本規則；中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）和本所對權證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規定的，從其規定。1.3 發行人申請股票及其衍生品種在本所創業板上市，應當經本所審核同意，並在上市前與本所簽訂上市協議，明確雙方的權利、義務和有關事項。1.4 發行人、創業板上市公司（以下簡稱「上市公司」）及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則和本所發布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規定（以下簡稱「本所其他相關規定」），誠實守信，勤勉盡責。1.5 本所依據法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相關規定和上市協議、聲明與承諾，對發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員等進行監管。第二章 信息披露的基本原則及一般規定2.1 上市公司及相關信息披露義務人應當根據法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則以及本所其他相關規定，及時、公平地披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的信息（以下簡稱「重大信息」），並保證所披露的信息真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。2.2 上市公司董事、監事和高級管理人員應當保證公司所披露的信息真實、准確、完整、及時、公平，不能保證披露的信息內容真實、准確、完整、及時、公平的，應當在公告中作出相應聲明並說明理由。2.3 本規則所稱真實，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當以客觀事實或者具有事實基礎的判斷和意見為依據，如實反映客觀情況，不得有虛假記載和不實陳述。2.4 本規則所稱准確，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當使用明確、貼切的語言和簡明扼要、通俗易懂的文字，內容應易於理解，不得含有任何宣傳、廣告、恭維或者誇大等性質的詞句，不得有誤導性陳述。公司披露預測性信息及其他涉及公司未來經營和財務狀況等信息時，應當合理、謹慎、客觀。2.5 本規則所稱完整，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當內容完整、文件齊備，格式符合規定要求，不得有重大遺漏。2.6 本規則所稱及時，是指上市公司及相關信息披露義務人應當在本規則規定的期限內披露重大信息。2.7 本規則所稱公平，是指上市公司及相關信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前向特定對象單獨披露、透露或者泄露。公司通過年度報告說明會、分析師會議、路演等方式與投資者就公司的經營情況、財務狀況及其他事項進行溝通時，不得透露或者泄漏未公開重大信息，並應當進行網上直播，使所有投資者均有機會參與。機構投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現場參觀、座談溝通時，公司應當合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲取未公開重大信息。公司因特殊情況需要向公司股東、實際控制人或者銀行、稅務、統計部門、中介機構、商務談判對手方等報送文件和提供未公開重大信息時，應當及時向本所報告，依據本所相關規定履行信息披露義務。公司還應當要求中介機構、商務談判對手方等簽署保密協議，保證不對外泄漏有關信息，並承諾在有關信息公告前不買賣且不建議他人買賣該公司股票及其衍生品種。2.8 上市公司應當按照有關規定製定並嚴格執行信息披露事務管理制度。 公司應當將經董事會審議通過的信息披露事務管理制度及時報送本所備案並在本所指定網站上披露。2.9 上市公司及其董事、監事、高級管理人員、相關信息披露義務人和其他知情人在信息披露前，應當將該信息的知情者控制在最小范圍內，不得泄漏未公開重大信息，不得進行內幕交易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。一旦出現未公開重大信息泄漏、市場傳聞或者股票交易異常波動，公司及相關信息披露義務人應當及時採取措施、報告本所並立即公告。2.10 上市公司應當制定董事、監事、高級管理人員對外發布信息的行為規范，明確未經公司董事會許可不得對外發布的情形。2.11 上市公司控股股東、實際控制人等相關信息披露義務人，應當依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益。公司股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人，應當按照有關規定履行信息披露義務，主動配合公司做好信息披露工作，及時告知公司已發生或者擬發生的重大事件，並嚴格履行其所作出的承諾。公司股東、實際控制人應當特別注意籌劃階段重大事項的保密工作。公共媒體上出現與公司股東、實際控制人有關的、對公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的報道或者傳聞，股東、實際控制人應當及時就有關報道或者傳聞所涉及的事項准確告知公司，並積極主動配合公司的調查和相關信息披露工作。2.12 上市公司披露的信息包括定期報告和臨時報告。公司及相關信息披露義務人應當將公告文稿和相關備查文件在第一時間報送本所，報送的公告文稿和相關備查文件應當符合本所的要求。公司及相關信息披露義務人報送的公告文稿和相關備查文件應當採用中文文本。同時採用外文文本的，信息披露義務人應當保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義時，以中文文本為准。2.13 本所根據有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則以及本所其他相關規定，對上市公司及相關信息披露義務人披露的信息進行形式審核，對其內容的真實性不承擔責任。本所對定期報告實行事前登記、事後審核；對臨時報告依不同情況實行事前審核或者事前登記、事後審核。定期報告或者臨時報告出現任何錯誤、遺漏或者誤導，本所可以要求公司作出說明並公告，公司應當按照本所要求辦理。2.14 上市公司定期報告和臨時報告經本所登記後應當在中國證監會指定網站（以下簡稱「指定網站」）和公司網站上披露。定期報告提示性公告還應當在中國證監會指定報刊上披露。公司未能按照既定時間披露，或者在中國證監會指定媒體上披露的文件內容與報送本所登記的文件內容不一致的，應當立即向本所報告。2.15 上市公司及相關信息披露義務人在其他公共媒體發布重大信息的時間不得先於指定媒體，在指定媒體公告之前不得以新聞發布或者答記者問等任何其他方式透露、泄漏未公開重大信息。公司董事、監事和高級管理人員應當遵守並促使公司遵守前述規定。2.16 上市公司及相關信息披露義務人應當關注公共媒體關於公司的報道，以及公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關方面了解真實情況。公司應當在規定期限內如實回復本所就相關事項提出的問詢，並按照本規則的規定和本所要求及時、真實、准確、完整地就相關情況作出公告，不得以有關事項存在不確定性或者需要保密等為由不履行報告、公告和回復本所問詢的義務。2.17 上市公司及相關信息披露義務人未在規定期限內回復本所問詢，或者未按照本規則的規定和本所的要求進行公告，或者本所認為必要的，本所可以採取交易所公告等形式，向市場說明有關情況。2.18 上市公司應當將定期報告、臨時報告和相關備查文件等信息披露文件在公告的同時備置於公司住所地，供公眾查閱。2.19 上市公司應當配備信息披露所必要的通訊設備，加強與投資者特別是社會公眾投資者的溝通和交流，設立專門的投資者咨詢電話並對外公告，如有變更應當及時進行公告並在公司網站上公布。公司應當保證咨詢電話線路暢通，並保證在工作時間有專人負責接聽。如遇重大事件或者其他必要時候，公司應當開通多部電話回答投資者咨詢。公司應當在公司網站開設投資者關系專欄，定期舉行與投資者見面活動，及時答復公眾投資者關心的問題，增進投資者對公司的了解。2.20 上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬於臨時性商業秘密或者本所認可的其他情形，及時披露可能損害公司利益或者誤導投資者，且符合以下條件的，公司可以向本所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限：（一） 擬披露的信息未泄漏；（二） 有關內幕信息知情人已書面承諾保密；（三） 公司股票及其衍生品種交易未發生異常波動。經本所同意，公司可以暫緩披露相關信息。暫緩披露的期限一般不超過兩個月。暫緩披露申請未獲本所同意、暫緩披露的原因已經消除或者暫緩披露的期限屆滿的，公司應當及時披露。2.21 上市公司擬披露的信息屬於國家秘密、商業秘密或者本所認可的其他情況，按本規則披露或者履行相關義務可能導致其違反國家有關保密法律、行政法規規定或者損害公司利益的，公司可以向本所申請豁免按本規則披露或者履行相關義務。2.22 上市公司發生的或者與之有關的事件沒有達到本規則規定的披露標准，或者本規則沒有具體規定，但本所或者公司董事會認為該事件對公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的，公司應當比照本規則及時披露。2.23 上市公司及相關信息披露義務人對本規則的具體規定有疑問的，應當向本所咨詢。2.24 本所根據本規則及本所其他相關規定和監管需要，對上市公司及相關主體進行現場檢查，上市公司及相關主體應當積極配合。前款所述現場檢查，是指本所在上市公司及所屬企業和機構（以下簡稱「檢查對象」）的生產、經營、管理場所以及其他相關場所，採取查閱、復制文件和資料、查看實物、談話及詢問等方式，對檢查對象的信息披露、公司治理等規范運作情況進行監督檢查的行為。2.25 保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員為發行人、上市公司及相關信息披露義務人的證券業務活動製作、出具上市保薦書、持續督導意見、審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所製作、出具的文件內容的真實性、准確性、完整性進行核查和驗證，其製作、出具的文件不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。2.26 保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當及時製作工作底稿，完整保存發行人、上市公司及相關信息披露義務人的證券業務活動記錄及相關資料。本所可以根據監管需要調閱、檢查工作底稿、證券業務活動記錄及相關資料。第三章 董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人第一節 聲明與承諾3.1.1 上市公司的董事、監事和高級管理人員應當在公司股票首次上市前，新任董事、監事應當在股東大會或者職工代表大會通過其任命後一個月內，新任高級管理人員應當在董事會通過其任命後一個月內，簽署一式三份《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》，並報本所和公司董事會備案。公司的控股股東、實際控制人應當在公司股票首次上市前簽署一式三份《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》，並報本所和公司董事會備案。控股股東、實際控制人發生變化的，新的控股股東、實際控制人應當在其完成變更的一個月內完成《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作。前述機構和個人簽署《董事（監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）聲明及承諾書》時，應當由律師見證，並由律師解釋該文件的內容，前述機構和個人在充分理解後簽字蓋章。董事會秘書應當督促董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人及時簽署《董事（監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）聲明及承諾書》，並按本所規定的途徑和方式提交書面文件和電子文件。3.1.2 上市公司董事、監事和高級管理人員應當在《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中聲明：（一） 直接和間接持有本公司股票的情況；（二） 有無因違反法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則或者本所其他相關規定受查處的情況；（三） 參加證券業務培訓的情況；（四） 其他任職情況和最近五年的工作經歷；（五） 擁有其他國家或者地區的國籍、長期居留權的情況；（六） 本所認為應當說明的其他情況。3.1.3 上市公司董事、監事和高級管理人員應當保證《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中聲明事項的真實、准確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。3.1.4 上市公司董事、監事和高級管理人員在任職（含續任）期間聲明事項發生變化的，應當自該等事項發生變化之日起五個交易日內向本所和公司董事會提交有關該等事項的最新資料。3.1.5 上市公司董事、監事和高級管理人員應當履行以下職責並在《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：（一） 遵守並促使上市公司遵守國家法律、行政法規、部門規章、規范性文件，履行忠實義務和勤勉義務；（二） 遵守並促使上市公司遵守本規則和本所其他相關規定，接受本所監管；（三） 遵守並促使上市公司遵守公司章程；（四） 本所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾。監事還應當承諾監督董事和高級管理人員遵守其承諾。高級管理人員還應當承諾及時向董事會報告有關公司經營或者財務方面出現的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的事項。3.1.6 上市公司控股股東、實際控制人應當在《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》中聲明：（一） 直接和間接持有上市公司股票的情況；（二） 有無因違反法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則或者本所其他相關規定受查處的情況；（三） 關聯人基本情況；（四） 本所認為應當說明的其他情況。3.1.7 上市公司控股股東、實際控制人應當履行以下義務並在《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》中作出承諾：（一） 遵守並促使上市公司遵守國家法律、行政法規、部門規章、規范性文件；（二） 遵守並促使上市公司遵守本規則和本所其他相關規定，接受本所監管；（三） 遵守並促使上市公司遵守公司章程；（四） 依法行使股東權利，不濫用控制權損害公司或者其他股東的利益，包括但不限於：1．不以任何方式違法違規佔用上市公司資金及要求上市公司違法違規提供擔保；2．不通過非公允性關聯交易、利潤分配、資產重組、對外投資等任何方式損害上市公司和其他股東的合法權益；3．不利用上市公司未公開重大信息謀取利益，不以任何方式泄漏有關上市公司的未公開重大信息，不從事內幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規行為；4．保證上市公司資產完整、人員獨立、財務獨立、機構獨立和業務獨立，不以任何方式影響上市公司的獨立性；（五） 嚴格履行作出的公開聲明和各項承諾，不擅自變更或者解除；（六） 嚴格按照有關規定履行信息披露義務，並保證披露的信息真實、准確、— 11 —完整，無虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。積極主動配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發生或者擬發生的重大事件，並如實回答本所的相關問詢；（七） 本所認為應當履行的其他義務和應當作出的其他承諾。3.1.8 上市公司控股股東、實際控制人應當保證《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》中聲明事項的真實、准確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。控股股東、實際控制人聲明事項發生變化的，應當自該等事項發生變化之日起五個交易日內向本所和公司董事會提交有關該等事項的最新資料。3.1.9 上市公司董事應當履行的忠實義務和勤勉義務包括：（一） 原則上應當親自出席董事會，以正常合理的謹慎態度勤勉行事並對所議事項表達明確意見，因故不能親自出席董事會的，應當審慎地選擇受託人；（二） 認真閱讀公司的各項商務、財務報告和公共媒體有關公司的報道，及時了解並持續關注公司業務經營管理狀況和公司已發生或者可能發生的重大事件及其影響，及時向董事會報告公司經營活動中存在的問題，不得以不直接從事經營管理或者不知悉為由推卸責任；（三） 在履行職責時誠實守信，在職權范圍內以公司整體利益和全體股東利益為出發點行使權利，避免事實上及潛在的利益和職務沖突；（四） 《公司法》《證券法》規定的及社會公認的其他忠實和勤勉義務。3.1.10 上市公司董事、監事和高級管理人員應當在公司股票上市前、任命生效時、新增持有公司股份及離職申請生效時，按照本所的有關規定申報並申請鎖定其所持的本公司股份。公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表所持本公司股份發生變動的（因公司派發股票股利和資本公積轉增股本導致的變動除外），應當及時向公司報告並由公司在本所指定網站公告。3.1.11 上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股份應當遵守《公司法》《證券法》、中國證監會和本所相關規定及公司章程。— 12 —3.1.12 上市公司董事、監事、高級管理人員、持有公司股份5%以上的股東，將其持有的公司股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸公司所有，公司董事會應當收回其所得收益，並及時披露相關情況。3.1.13 上市公司在發布召開關於選舉獨立董事的股東大會通知時，應當將所有獨立董事候選人的有關材料（包括但不限於提名人聲明、候選人聲明、獨立董事履歷表）報送本所備案。獨立董事選舉應當實行累積投票制。公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的，應當同時報送董事會的書面意見。3.1.14 本所在收到前條所述材料的五個交易日內，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行審核。對於本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其提交股東大會選舉為獨立董事。在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應當對獨立董事候選人是否被本所提出異議等情況進行說明。3.1.15 上市公司應當保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權，提供獨立董事履行職責所必需的工作條件。在獨立董事行使職權時，有關人員應當積極配合，不得拒絕、阻礙或者隱瞞，不得干預獨立董事獨立行使職權。3.1.16 本所建立獨立董事誠信檔案管理系統，對獨立董事履行職責情況進行記錄，並通過本所網站或者其他方式向社會公開獨立董事誠信檔案的相關信息。3.1.17 上市公司應當在董事會下設立審計委員會，內部審計部門對審計委員會負責，向審計委員會報告工作。審計委員會中獨立董事應當佔半數以上並擔任召集人，且至少有一名獨立董事是會計專業人士。第二節 董事會秘書3.2.1 上市公司應當設立董事會秘書，作為公司與本所之間的指定聯絡人。公司應當設立信息披露事務部門，由董事會秘書負責管理。3.2.2 董事會秘書對上市公司和董事會負責，履行以下職責：— 13 —（一）負責公司信息披露事務，協調公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務管理制度，督促公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定；（二）負責公司投資者關系管理和股東資料管理工作，協調公司與證券監管機構、股東及實際控制人、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通；（三）組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監事會會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作並簽字確認；（四）負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現泄露時，及時向本所報告並公告；（五）關注公共媒體報道並主動求證真實情況，督促董事會及時回復本所所有問詢；（六）組織董事、監事和高級管理人員進行證券法律法規、本規則及本所其他相關規定的培訓，協助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務；（七）督促董事、監事和高級管理人員遵守證券法律法規、本規則、本所其他相關規定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或者可能作出違反有關規定的決議時，應當予以提醒並立即如實地向本所報告；（八）《公司法》《證券法》、中國證監會和本所要求履行的其他職責。3.2.3 上市公司應當建立相應的工作制度，為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監事、財務負責人及其他高級管理人員和公司相關人員應當支持、配合董事會秘書在信息披露方面的工作。董事會秘書為履行職責有權了解公司的財務和經營情況，參加涉及信息披露的有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件，並要求公司有關部門和人員及時提供相關資料和信息。董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙或者嚴重阻撓時，可以直接向本所報告。3.2.4 董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業知識，具有良好的職業道德和個人品德，並取得本所頒發的董事會秘書資格證書。有下列情形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：— 14 —（一）有《公司法》第一百四十六條規定情形之一的；（二）被中國證監會採取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；（三）最近三年受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評的；（四）本公司現任監事；（五）本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。3.2.5 上市公司應當在首次公開發行股票上市後三個月內或者原任董事會秘書離職後三個月內聘任董事會秘書。3.2.6 上市公司應當在有關擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將該董事會秘書的有關資料報送本所，本所自收到有關資料之日起五個交易日內未提出異議的，董事會可以按照法定程序予以聘任。3.2.7 上市公司聘任董事會秘書之前應當向本所報送下列資料：（一） 董事會推薦書，包括被推薦人符合本規則任職資格的說明、職務、
⑵ 公司如何上市流程
公司上市需要下列流程：
1、報告書；
2、申請上市的股東大會決定；
3、公司章程；
4、公司營業執照；
5、經法定驗證機構驗證的公司最近三年或公司成立以來的財務會計報告；
6、法律意見書和證券公司的推薦書；
7、最近一次的招股說明書；
8、證券交易所要求的其他文件。證券交易所應當自接到的該股票發行人提交的上述文件之日起六個月內安排該股票上市交易。公司上市的流程有，先評估其資產、調整公司的結構；然後申請獲得證券監管部門的批准；再公開其財務狀況、經營情況及重大訴訟情況；
依法公開發行其股票或籌資資金；最後成功上市。根據我國新的公司企業上市制度，企業完成以下那些個步驟？
1、股份改制：發起人、剝離重組、三年業績、驗資注冊、資產評估；
2、上市輔導：三會制度、業務結構、四期報告、授課輔導、輔導驗收；
3、發行材料製作：招股說明書、券商推薦報告、證券發行推薦書、證券上市推薦書、項目可研報告、定價分析報告、審計報告、法律意見書；
4、券商內核：現場調研、問題及整改、內核核對表、內核意見；
5、保薦機構推薦：預審溝通、反饋意見及整改、上會安排、發行批文；
6、發審會：上會溝通、材料分審、上會討論、表決通過；
7、發行准備：預路演、估值分析報告、推介材料策劃；
8、發行實施：刊登招股書、路演推介、詢價定價、股票發售；
9、上市流通：劃款驗資、變更登記、推薦上市、首日掛牌；
10、持續督導：定期聯絡、信息披露、後續服務。
總結滿足上述條件可向國務院證券管理審核部門及交易所申請上市。企業上市流程[企業上市流程及企業整體改制上市方案等企業主板上市、企業中小板上市、企業深圳創業板上市證券執業資格服...
法律依據：《中華人民共和國證券法》第四十八條上市公司除公告前條規定的上市申請文件外，還應當公告下列事項：（一）股票獲准在證券交易所交易的日期；（二）持有公司股份最多的前十名股東的名單和持有數額；（三）董事、監事、經理及有關高級管理人員的姓名及持有本公司股票和債券的情況。
⑶ 在深交所注冊制審核階段，首次公開發行股票並上市需要經過哪些程序
申報企業在創業板首次公開發行股票並上市，交易所審核階段一般要經過受理、審核、創業板上市委員會（以下簡稱上市委）審議等環節，交易所審核和中國證監會注冊的時間總計不超過3個月，發行人及中介機構回復問詢的時間不超過3個月，具體程序如下：
（1）申請與受理。發行人應當通過保薦人以電子文檔形式，向深交所提交發行上市申請文件。保薦人要同步報送工作底稿和驗證版招股說明書供監管備查。深交所按照收到發行上市申請文件的先後順序，在5個工作日內決定是否受理。發行上市申請文件存在與中國證監會和深交所規定文件目錄不相符等情形的，發行人應當在30個工作日內予以補正。
（2）審核問詢。深交所發行上市審核機構按照受理順序開始審核，自受理之日起20個工作日內提出首輪審核問詢，發行人及其保薦人應及時、逐項回復問詢。回復不具有針對性或信息披露不滿足要求，或者發現新的事項的，可以繼續問詢。問詢中存在重大疑問且未能合理解釋的，可對發行人及其保薦人、證券服務機構進行現場檢查。無需進一步問詢的，將出具審核報告提交上市委審議。
（3）上市委審議。上市委召開審議會議，對深交所發行上市審核機構出具的審核報告及發行上市申請文件進行審議，通過合議形成是否符合發行條件、上市條件和信息披露要求的審議意見。對發行人存在尚待核實的重大問題，無法形成審議意見的，經合議可以暫緩審議，暫緩審議時間不超過2個月。
（4）報送審核意見或者作出終止發行上市審核的決定。深交所結合上市委審議意見，審核通過的將出具發行人符合發行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見，並提請中國證監會履行注冊程序。
⑷ 創業板上市條件及流程
一、我所知道的創業板上市需要滿足以下這些條件：
1、在創業板上市的公司，應當是依法設立並經營三年以上的股份有限公司。
2、擬在創業板上市公司的注冊資本已繳足，發起人或股東用於出資的資產的產權轉讓手續已辦理完畢。
3、擬在創業板上市的公司以一種經營為主，生產經營活動符合法律、行政法規和公司章程的規定，以及國家產業政策和環境保護政策。
4、擬在創業板上市公司的主營業務、董事及高級管理人員在過去兩年無重大變動，實際控制人無變動。
二、創業板上市流程：
1、企業遞交創業板上市申請。
2、證監會將在5日內對申報材料給予反饋：受理、不予受理和補充修正。
3、證監會正式受理後將到創業板發審委上會，一家企業大約需要3個月時間。
4、發審委過會後，還需獲得證監會上市批文，正式發布招股說明書，進行路演、網下和網上申購。
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⑸ ipo上市流程6大步驟
一、股份公司的設立
根據《公司法》第七十八條的規定，股份有限公司的設立可以採取發起設立或者募集設立兩種方式。
發起設立是指由發起人認購公司發行的全部股份而設立公司。在發起設立股份有限公司的方式中，發起人必須認足公司發行的全部股份，社會公眾不參加股份認購。
募集設立是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其餘股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。2005年10月27日修訂實施的《公司法》將募集設立分為向特定對象募集設立和公開募集設立。
01
設立條件
1、發起人符合法定人數。
根據《公司法》第七十九條的規定，設立股份有限公司，應有2人以上200人以下為發起人，其中必須有半數以上的發起人在中國境內有住所。
2、發起人認購和募集的股本達到法定資本最低限額。
股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣500萬元。法律、行政法規對股份有限公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。
股份有限公司採取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。公司全體發起人的首次出資額不得低於注冊資本的20%，其餘部分由發起人自公司成立之日起兩年內繳足。在繳足前，不得向他人募集股份。
發起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資後，除未按期募足股份、發起人未按期召開創立大會或者創立大會決議不設立公司的情形外，不得抽回資本。
3、股份發行、籌辦事項符合法律規定。
發起人必須依照規定申報文件，承擔公司籌辦事務。
4、發起人制定公司章程。
公司章程是公司最重要的法律文件，發起人應當根據《公司法》、《上市公司章程指引》或《到境外上市公司章程必備條款》及相關規定的要求，起草、制訂章程草案。
採用募集方式設立的股份公司，章程草案須提交創立大會表決通過。發起人向社會公開募集股份的，須向中國證監會報送公司章程草案。
5、有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構。
擬設立的股份有限公司應當依照工商登記管理規定的要求確定公司名稱。公司名稱應當由行政區劃、字型大小、行業、組織形式依次組成，法律、法規另有規定的除外。
公司只能使用一個名稱。經公司登記機關核准登記的公司名稱受法律保護。股份有限公司應當建立股東大會、董事會、經理和監事會等公司的組織機構。
6、有公司住所。
公司以其主要辦事機構所在地為住所。
公司住所是確定公司登記注冊級別管轄、訴訟文書送達、債務履行地點、法院管轄及法律適用等法律事項的依據。經公司登記機關登記的公司住所只能有一個，公司的住所應當在其公司登記機關轄區內。
公司住所變更的，須到公司登記機關辦理變更登記。
02
設立方式和程序
1、新設設立。
即5個以上發起人出資新設立一家股份公司。
(1)發起人制定股份公司設立方案；
(2)簽署發起人協議並擬定公司章程草案；
(3)取得國務院授權的部門或省級人民政府對設立公司的批准；
(4)發起人認購股份和繳納股款；
(5)聘請具有證券從業資格的會計師事務所驗資；
(6)召開創立大會並建立公司組織機構；
(7)向公司登記機關申請設立登記。
2、改制設立。
即企業將原有的全部或部分資產經評估或確認後作為原投資者出資而設立股份公司。
(1)擬定改制設立方案；
(2)聘請具有證券業務資格的有關中介機構進行審計和國有資產評估；
(3)簽署發起人協議並擬定公司章程草案；
(4)擬定國有土地處置方案並取得土地管理部門的批復；
(5)擬定國有股權管理方案並取得財政部門的批復；
(6)取得國務院授權的部門或省級人民政府對設立公司的批准；
(7)發起人認購股份和繳納股款、辦理財產轉移手續；
(8)聘請具有證券業務資格的會計師事務所驗資；
(9)召開公司創立大會並建立公司組織機構；
(10)向公司登記機關申請設立登記。
3、有限責任公司整體變更。
即先改制設立有限責任公司或新設一家有限責任公司，然後再將有限責任公司整體變更為股份公司。
(1)向國務院授權部門或省級人民政府提出變更申請並獲得批准；
(2)聘請具有證券業務資格的會計師事務所審計；
(3)原有限責任公司的股東作為擬設立的股份公司的發起人，將經審計的凈資產按1：1的比例投入到擬設立的股份公司；
(4)聘請具有證券業務資格的會計師事務所驗資；
(5)擬定公司章程草案；
(6)召開創立大會並建立公司組織機構；
(7)向公司登記機關申請變更登記。
二、上市前輔導
在取得營業執照之後，股份公司依法成立，按照中國證監會的有關規定，擬公開發行股票的股份有限公司在向中國證監會提出股票發行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導，輔導期限一年。
01
輔導程序
1、聘請輔導機構。輔導機構應是具有保薦資格的證券經營機構以及其他經有關部門認定的機構。
2、與輔導機構簽署輔導協議，並到股份公司所在地的證監局辦理輔導備案登記手續。
3、正式開始輔導。輔導機構每3個月向當地證監局報送1次輔導工作備案報告。
4、輔導機構針對股份公司存在的問題提出整改建議，督促股份公司完成整改。
5、輔導機構對接受輔導的人員進行至少1次的書面考試。
6、向當地證監局提交輔導評估申請。
7、證監局驗收，出具輔導監管報告。
8、股份公司向社會公告准備發行股票的事宜。股份公司應在輔導期滿6個月之後10天內，就接受輔導、准備發行股票的事宜在當地至少2種主要報紙連續公告2次以上
02
輔導內容
1、督促股份公司董事、監事、高級管理人員、持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法定代表人)進行全面的法規知識學習或培訓。
2、督促股份公司按照有關規定初步建立符合現代企業制度要求的公司治理基礎。
3、核查股份公司在設立、改制重組、股權設置和轉讓、增資擴股、資產評估、資本驗證等方面是否合法、有效，產權關系是否明晰，股權結構是否符合有關規定。
4、督促股份公司實現獨立運營，做到業務、資產、人員、財務、機構獨立完整，主營業務突出，形成核心競爭力。
5、督促股份公司規范與控股股東及其他關聯方的關系。
6、督促股份公司建立和完善規范的內部決策和控制制度，形成有效的財務、投資以及內部約束和激勵制度。
7、督促股份公司建立健全公司財務會計管理體系，杜絕會計造假。
8、督促股份公司形成明確的業務發展目標和未來發展計劃，制定可行的募股資金投向及其他投資項目的規劃。
9、對股份公司是否達到發行上市條件進行綜合評估，協助開展首次公開發行股票的准備工作。
三、籌備和發行申報
01
准備工作
1、聘請律師和具有證券業務資格的注冊會計師分別著手開展核查驗證和審計工作。
2、和保薦機構共同制定初步發行方案，明確股票發行規模、發行價格、發行方式、募集資金投資項目及滾存利潤的分配方式，並形成相關文件以供股東大會審議。
3、對募集資金投資項目的可行性進行評估，並出具募集資金可行性研究報告;需要相關部門批準的募集資金投資項目，取得有關部門的批文。
4、對於需要環保部門出具環保證明的設備、生產線等，應組織專門人員向環保部門申請環保測試，並獲得環保部門出具的相關證明文件。
5、整理公司最近3年的所得稅納稅申報表，並向稅務部門申請出具公司最近3年是否存在稅收違規的證明。
02
申報股票發行所需主要文件
1、招股說明書及招股說明書摘要;
2、最近3年審計報告及財務報告全文;
3、股票發行方案與發行公告;
4、保薦機構向證監會推薦公司發行股票的函;
5、保薦機構關於公司申請文件的核查意見;
6、輔導機構報證監局備案的《股票發行上市輔導匯總報告》;
7、律師出具的法律意見書和律師工作報告;
8、企業申請發行股票的報告;
9、企業發行股票授權董事會處理有關事宜的股東大會決議;
10、本次募集資金運用方案及股東大會的決議;
11、有權部門對固定資產投資項目建議書的批准文件(如需要立項批文);
12、募集資金運用項目的可行性研究報告;
13、股份公司設立的相關文件;
14、其他相關文件，主要包括關於改制和重組方案的說明、關於近三年及最近的主要決策有效性的相關文件、關於同業競爭情況的說明、重大關聯交易的說明。
業務及募股投向符合環境保護要求的說明、原始財務報告及與申報財務報告的差異比較表及注冊會計對差異情況出具的意見、歷次資產評估報告、歷次驗資報告。
關於納稅情況的說明及注冊會計師出具的鑒證意見等、大股東或控股股東最近一年又一期的原始財務報告。
03
核准程序
1、在主板上市公司首次公開發行股票的核准程序：
(1)申報。發行人應當按照中國證監會的有關規定製作申請文件，由保薦人保薦並向中國證監會申報。特定行業的發行人應當提供管理部門的相關意見。
(2)受理。中國證監會收到申請文件後，在5個工作日內作出是否受理的決定。
(3)初審。中國證監會受理申請文件後，由相關職能部門對發行人的申請文件進行初審。中國證監會在初審過程中，將徵求發行人注冊地省級人民政府是否同意發行人發行股票的意見，並就發行人的募集資金投資項目是否符合國家產業政策和投資管理的規定徵求國家發改委的意見。
(4)預披露。根據《證券法》第二十一條的規定，發行人申請首次公開發行股票的，在提交申請文件後，應當按照國務院證券監督管理機構的規定預先披露有關申請文件。
因此，發行人申請文件受理後、發審委審核前，發行人應當將招股說明書(申報稿)在中國證監會網站預先披露。發行人可以將招股說明書(申報稿)刊登於其企業網站，但披露內容應當與中國證監會網站的完全一致，且不得早於在中國證監會網站的披露時間。
(5)發審委審核。相關職能部門對發行人的申請文件初審完成後，由發審委組織發審委會議進行審核。
(6)決定。中國證監會依照法定條件對發行人的發行申請作出予以核准或者不予核準的決定，並出具相關文件。
自中國證監會核准發行之日起，發行人應在6個月內發行股票;超過6個月未發行的，核准文件失效，須重新經中國證監會核准後方可發行。
此外，發行申請核准後、股票發行結束前，發行人發生重大事項的，應當暫緩或者暫停發行，並及時報告中國證監會，同時履行信息披露義務。
影響發行條件的，應當重新履行核准程序。股票發行申請未獲核準的，自中國證監會作出不予核准決定之日起6個月後，發行人可再次提出股票發行申請。
2、在創業板上市公司首次公開發行股票的核准程序。
發行人董事會應當依法就首次公開發行股票並在創業板上市的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，並提請股東大會批准;
決議至少應當包括下列事項：股票的種類和數量，發行對象，價格區間或者定價方式，募集資金用途，發行前滾存利潤的分配方案，決議的有效期，對董事會辦理本次發行具體事宜的授權，其他必須明確的事項。
發行人應當按照中國證監會有關規定製作申請文件，由保薦人保薦並向中國證監會申報。保薦人保薦發行人發行股票並在創業板上市，應當對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷並出具專項意見。
發行人為自主創新企業的，還應當在專項意見中說明發行人的自主創新能力。
中國證監會收到申請文件後，在5個工作日內作出是否受理的決定。中國證監會受理申請文件後，由相關職能部門對發行人的申請文件進行初審，並由創業板發行審核委員會審核。
中國證監會依法對發行人的發行申請作出予以核准或者不予核準的決定，並出具相關文件。
發行人應當自中國證監會核准之日起6個月內發行股票;超過6個月未發行的，核准文件失效，須重新經中國證監會核准後方可發行。
發行申請核准後至股票發行結束前發生重大事項的，發行人應當暫緩或者暫停發行，並及時報告中國證監會，同時履行信息披露義務。出現不符合發行條件事項的，中國證監會撤回核准決定。
股票發行申請未獲核準的，發行人可自中國證監會作出不予核准決定之日起6個月後再次提出股票發行申請。
四、促銷和發行
01
詢價
首次公開發行股票，應當通過向特定機構投資者(以下簡稱"詢價對象")詢價的方式確定股票發行價格。發行人及其主承銷商應當在刊登首次公開發行股票招股意向書和發行公告後向詢價對象進行推介和詢價，並通過互聯網向公眾投資者進行推介。
詢價分為初步詢價和累計技標詢價。發行人及其主承銷商應當通過初步詢價確定發行價格區間，在發行價格區間內通過累計投標詢價確定發行價格。
首次發行的股票在中小企業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格，不再進行累計投標詢價。
詢價結束後，公開發行股票數量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發行股票數量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，並應當中止發行。
02
路演推介
在發行准備工作已經基本完成，並且發行審查已經原則通過(有時可能是取得附加條件通過的承諾)的情況下，主承銷商(或全球協調人)將安排承銷前的國際推介與詢價，此階段的工作對於發行、承銷成功具有重要的意義。
這一階段的工作主要包括以下幾個環節：
1、預路演
預路演是指由主承銷商的銷售人員和分析員去拜訪一些特定的投資者，通常為大型的專業機構投資者，對他們進行廣泛的市場調查，聽取投資者對於發行價格的意見及看法，了解市場的整體需求，並據此確定一個價格區間的過程。
為了保證預路演的效果，必須從地域、行業等多方面考慮抽樣的多樣性，否則詢價結論就會比較主觀，不能准確地反映出市場供求關系。
2、路演推介
路演是在主承銷商的安排和協助下，主要由發行人面對投資者公開進行的、旨在讓投資者通過與發行人面對面的接觸更好地了解發行人，進而決定是否進行認購的過程。
通常在路演結束後，發行人和主承銷商便可大致判斷市場的需求情況。
3、簿記定價
簿記定價主要是統計投資者在不同價格區間的訂單需求量，以把握投資者需求對價格的敏感性，從而為主承銷商(或全球協調人)的市場研究人員對定價區間、承銷結果、上市後的基本表現等進行研究和分析提供依據。
以上環節完成後，主承銷商(或全球協調人)將與發行人簽署承銷協議，並由承銷團成員簽署承銷團協議，准備公開募股文件的披露。
五、上市
1、擬定股票代碼與股票簡稱。
股票發行申請文件通過發審會後，發行人即可提出股票代碼與股票簡稱的申請，報深交所核定。
2、上市申請。
發行人股票發行完畢後，應及時向深交所上市委員會提出上市申請，並需提交下列文件：
(1)上市申請書；(2)中國證監會核准其股票首次公開發行的文件；(3)有關本次發行上市事宜的董事會和股東大會決議；(4)營業執照復印件；(5)公司章程；
(6)經具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的發行人最近3年的財務會計報告；(7)首次公開發行結束後，發行人全部股票已經中國證券登記結算有限責任公司託管的證明文件；
(8)首次公開發行結束後，具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告；(9)關於董事、監事和高級管理人員持有本公司股份的情況說明和《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》；
(10)發行人擬聘任或者已聘任的董事會秘書的有關資料；(11)首次公開發行後至上市前，按規定新增的財務資料和有關重大事項的說明(如適用)；
(12)首次公開發行前已發行股份持有人，自發行人股票上市之日起1年內持股鎖定證明；(13)相關方關於限售的承諾函；(14)最近一次的招股說明書和經中國證監會審核的全套發行申報材料；
(15)按照有關規定編制的上市公告書；(16)保薦協議和保薦人出具的上市保薦書；(17)律師事務所出具的法律意見書；(18)交易所要求的其他文件。
3、審查批准。
證券交易所在收到發行人提交的全部上市申請文件後7個交易日內，作出是否同意上市的決定並通知發行人。
4、簽訂上市協議書。
發行人在收到上市通知後，應當與深交所簽訂上市協議書，以明確相互間的權利和義務。
5、披露上市公告書。
發行人在股票掛牌前3個工作日內，將上市公告書刊登在中國證監會指定報紙上。
6、股票掛牌交易。
申請上市的股票將根據深交所安排和上市公告書披露的上市日期掛牌交易。一般要求，股票發行後7個交易日內掛牌上市。
7、後市支持。
需要券商等投資機構提供企業融資咨詢服務、行業研究與報道服務、投資者關系溝通等。