1. 在證券市場上,政府監管機構的模式有哪些
1．政府集中監管模式。
這種模式是指國家通過立法，由政府專門設立主管部門對證券發行、交易的整個過程進行監督與管理的一種證券監管模式。這種模式的最大特點是：國家通過立法積極參與和干預證券市場的活動，國家設置有一個或多個專門的政府機關作為證券主管機構，由其代表國家對證券市場依法行使全面的管理職權。美國是採用政府集中監管模式的典型代表。美國的證券監督管理機構是一個以美國聯邦證券交易管理委員會(SEC)為核心，以若干證券交易所和場外交易商協會為基礎的雙層次的監管組織體系。美國聯邦證券交易管理委員會直屬於美國總統，兼有立法、執法和准司法權，獨立行使對證券市場的全面監管職權；證券交易所和場外交易商協會則通過自律性規則的落實來行使輔助監管權。採用這種體制的國家除美國外，還有日本、韓國、以色列、菲律賓、埃及、巴西、新加坡、香港、台灣等大多數國家或地區。我國的證券市場監管也基本採用這種模式。
證券集中監管模式，以行政監管為主，自律監管為輔，強調全國統一的立法，建立有一套全國統一的行政監管機制。其優點主要有三個方面：(1)立法、執法全國統一，促使證券行為有法可依，提高了證券市場監管的權威性；(2)能公正、公平、高效、嚴格地發揮其監管作用，有利於協調不同利益集團之間的矛盾，提高了監管效率，降低了監管的成本；(3)監管機構與被監管對象分別獨立，監管機構及其人員超脫於被監管利益之外，有利於保證監管的公正性，充分保護投資者利益。此外，國家設立專門、統一的政府監管機構，方便了對外交流和國際合作。
這種監管模式在實際執行中也存在一些弊端：(1)證券法規的制定者和監管者超脫於市場，從而使得市場監管可能脫離實際，造成監管效率下降。(2)對市場發生的意外情況反應比較遲緩，可能處理不夠及時；(3)監管機構的權利與監管范圍非常廣泛，權力相對集中，有可能導致監管權力的濫用和監管機構的膨脹。
2．自律型監管模式。
自律型監管模式，是指國家不設置獨立的政府主管部門，而由非政府監管機構和證券業自律組織主要依照自我監管規則，對證券市場予以監督管理的一種證券監管機制。英國是自律型監管模式的典型代表。愛爾蘭、挪威、瑞典以及原英聯邦國家受這種模式影響較大。英國證券市場的管理幾乎完全是由證券商協會、證券交易所協會等自律機構負責完成，政府對證券交易所及其會員採取放任政策。英國自律型監管模式的形成，與英國歷史上的倫敦證券交易所擁有嚴格的交易規則和高水準的專業性證券商隊伍，以及長期執行一套嚴格的注冊制度與公開說明書制度，能夠實施有效的自律管理是分不開的。
在立法方面，英國沒有專門的《證券法》或《證券交易法》等證券單行法，其證券立法散見於各種具體法律規范中，如1948年《公司法》中的公開說明條款，1958年《防止欺詐投資法》中的防止欺詐條款，以及1973年《公平交易法》與1986年《金融服務法》中的規定等。除此之外，英國的證券監管主要靠自我監管規則。
英國證券市場的自我監管體制主要由英國證券交易所、金融服務局(鼢氣)、收購與合並委員會、證券業理事會等機構組成。根據1984年英國政府頒布的《交易所上市規則》，交易所為證券市場的法定主管機關，負有審核上市公司的上市說明書和監管上市公司持續公開的義務。金融服務局成立於1997年10月，其前身是英國的證券與投資委員會(SIB)，其職能主要是建立集中、統一、高效的自我監管體制。收購與合並委員會是一個研究性的機構，它制定有《收購與兼並守則》及《大量購買股份規則》，其中有專門用於調整公司股份收購的一系列條款。證券理事會是1978年為協調非法定證券管理機構的主要工作而成立的一個機構，它是由十多個專業協會代表組成的自願性組織，其職能是制定、解釋和執行有關條例等。
自律型監管模式，以自律管理為主，行政監管為輔，無統一的全國性行政監管機構。其優點主要表現在四個方面：(1)監管人員通常都是證券行業專家或具有豐富監管經驗者，故對違法違規行為反應靈敏，應對措施可行性較高；(2)監管規則與措施大多是在長期的實踐中總結出來的，實用性與靈活性都較強；(3)監管機構與被監管對象具有一定程度上的利益一致性，故監管措施易於被接受和理解；(4)因專門的監管機構少、監管人員也較少，故監管成本較低。其缺點則主要表現在三個方面：①立法、執法不統一，地區分割特徵較明顯；②監管機構及其人員的利益不超脫，容易導致濫用職權、損害投資者利益的情況發生；③無全國統一、專門的監管機構，國際合作受到一定影響。
3．綜合型監管模式。
綜合型監管模式又稱中間型監管模式，它是指既注重自律監管，又強調立法監管，或者說行政監管與自律監管並重的監管模式。德國是這一模式的典型代表。德國在證券監管上，一方面非常注重自律的傳統，另一方面又不斷加強行政監管。在德國，對證券市場的監管機構較多，立法也較多，如《股份法》、《財務報表公布法》、《證券交易所法》、《投資公司法》等。在自律管理方面，德國股票交易政府專家委員會制定的《自願行為准則》對各種違法交易行為有明確的禁止性規定，該准則得到所有工商協會的認可，具有較強的約束力。此外，由於德國歷史上國內產業資本積累較少，所需資金主要由銀行提供，故其證券業從屬於銀行業的特點較明顯，其《銀行業務法》也明確賦予銀行以投資者角色進行證券業務的獨占權，其證券市場的運作也是由銀行組織進行的，其銀行也因此被稱為全能銀行。德國證券法及政府監管權力高度分散，但其發達程度仍然較高，證券市場也未出現過大混亂的局面。有學者將其原因歸納如下：(1)銀行作為德國證券市場的主體，始終以銀行家的道德水準參與證券發行、上市與交易，並藉此維持著證券市場上的經濟秩序；(2)當人們養成遵守規則的習慣後，交易信用也得以發揚。
綜合型監管模式，行政監管與自律監管並重，可謂是較好地結合了前二者的優點，彌補了一些不足。但是在實踐中，比較難以把握行政監管與自律監管實施的程度，在大多數情況下總是一種監管力量為主，另一種為輔。
上述三種監管模式的差異主要來自於不同國家對證券市場監管理念的不同。比如，英國一貫崇尚市場自由，盡量減少或避免政府對市場不必要的干預，故著重強調證券業的自律性管理。美國，在1923--1933年的經濟危機之前也是崇尚市場自由，但危機的沉重打擊使之認識到政府監管的必要性，並轉而逐步強化政府對證券市場的干預。德國崇尚社會市場經濟，希望在市場的自由與國家的干預中尋找一條中間道路，故採取了自律與政府監管並重的措施。
盡管不同的監管模式之間存在著不小的差異，但各國都已經充分認識到了加強證券市場監管的必要性，並且隨著國際合作的進行，不同監管模式之間也在發生相互影響與作用。例如，1996年英國政府宣布，要徹底改變證券市場的傳統監管方式，加強政府監管力量，並於1997年成立金融服務局，以建立集中、統一的監管機制。德國也在1996年設立了一個金融監管局，享有較大的證券市場監管權。其他如義大利、泰國、約旦等國家也逐步從自律為主的監管模式逐步向集中監管模式靠攏，開始加強政府監管的力度。
2. 美國外資並購國家安全審查的主要機構是誰
是兩地證監會。
(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
(2)國外股票市場監管機構擴展閱讀：
監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券；監管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構；監管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業務。
監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，並監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。
3. 美國對股票市場的監管與我國的監管有和異同
單從股市的規模和技術層面來說,中國的股市已經不輸於國外股市了.我們欠缺的是對上市公司有效的監管!
中國的股票市場歷來重融資輕回報,這種情況一時難以改善;另外,上市公司融資的透明度不高,錢到底用到何處,又產生多大效益很難判斷. 對違規的公司處理往往殃及到散戶,處理拖沓,索賠困難,如"大慶聯誼"案,所以在管理上市公司上,我們的股市還要有很長的路走.
外國的股票市場更看重股東的利益,賠償機制較完善,能夠有效的增加上市公司違規的成本.雖然如此,還是有敢冒天下之大不韙者如"安然"案. 但從對受損者的賠償和嚴懲肇事主謀上,還是體現了全力保護社會股東權力這一原則.
4. 證監會監管的金融機構有哪些
中國證監會監管的金融公司主要是指上市公司，包括：
一、銀行：四大國有銀行，浦發，民生，華夏等。
二、券商：中信，海通，廣發，國元，長江等。
三、保險：中國人壽，中國平安，太平洋保險，新華人壽。
四、信託：陝國投，安信信託，愛建股份。
五、期貨：中國中期。
【拓展資料】
金融公司（也稱財務公司）在西方國家是一類極其重要的金融機構。其資金的籌集主要靠在貨幣市場上發行商業票據、在資本市場上發行股票、債券；也從銀行借款，但比重很小。匯集的資金是用於貸放給購買耐用消費品、修繕房屋的消費者及小企業。金融公司分為銷售金融公司、消費者金融公司及工商金融公司三類。一些金融公司由其母公司組建，目的是幫助推銷自己的產品。比如，福特汽車公司組建的福特汽車信貸公司是向購買福特汽車的消費者提供消費信貸。
金融監管機構按大類中國證券監苦管理委員會簡稱證監會，是國務院直屬機構。是全國證券期貨市場的主管部門，按照國務院授權履行行政管理職能，依照法律、法規對全國證券、期貨業進行集中統一監管，金融監管機構維護證券市場秩序，保障其合法運行。
證監會成立於1992年10月。目前設發行監管部、市場監管部、上市公司監管部、機構監管部、墓金監管部、法律部、稽查局、會計部、國際合作部、政研室等職能部門，金融監管機構並在上海、深圳設兩個證券監管專員辦事處。
金融監管機構證監會的主要職責包括:起草證券、期貨法律、法規，制定管理規則和實施細則，並依法行使審批或者核准權;統一管理證券期貨市場.按規定對證券期貨監管機構實行垂直領導;對有價證券的發行、上市、交易、登記、託管、結算等進行監管;依法對證券發行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券投資墓金管理機構、證券投資咨詢機構、資信評估機構以及從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構的證券業務活動進行監奮管理;依法對證券業協會的業務活動進行指導和監管;依法制定從事證券業務人員的資格標准和行為准則，金融監管機構並監借實施;依法監督檢查證券發行和交易的信息公開情況;依法對境內企業直接或間接到境外發行股票、上市，監管境內機構到境外設立證券機構，監管境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務;依法(規)對證券期貨違法違規行為進行查處;會同有關部門管理證券、期貨市場信息。
5. 證監會是怎樣的機構管理范圍權利
國務院證券委是國家對證券市場進行統一宏觀管理的主管機構。中國證監會是國務院證券委的監管執行機構，依照法律法規對證券市場進行監管。
依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：
（一）研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規；制定證券期貨市場的有關規章、規則和辦法。
（二）垂直領導全國證券監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管。管理有關證券公司的領導班子和領導成員，負責有關證券公司監事會的日常管理工作。
（三）監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券和其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
（四）監管境內期貨合約的上市、交易和清算；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。
（五）監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
（六）管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業協會和期貨業協會。
6. 證券交易委員會 （SEC ）是什麼意思啊
同學你好，很高興為您解答！
證券交易委員會
監管美國金融市場以保護投資者的美國聯邦機構。所有公開交易的公司都必須遵循證券交易委員會的規則和條例，其中包括呈遞年度報告、季度報告和其他披露報告。
取得CMA認證能幫助持證者職業發展，保持高水準的職業道德要求，站在財務戰略咨詢師的角度進行企業分析決策，推動企業業績發展，並在企業戰略決策過程中擔任重要的角色。
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7. 我國和外國的證監會的權利范圍是什麼
1:我國證監會簡介
1992年10月，中國證監會成立。經國務院授權，中國證監會依法對全國證券期貨市場進行集中統一監管。
中國證監會設在北京，現設主席1人，副主席級5人；主席助理3人；內設16個職能部門，3個中心；根據《證券法》第14條的規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立了36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處（請參考圖）；目前，全系統監管人員共有1812人，平均年齡35歲；其中擁有博士、碩士學位的佔40.3%。
依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：
（一）研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規；制定證券期貨市場的有關規章、規則和辦法。
（二）垂直領導全國證券監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管。管理有關證券公司的領導班子和領導成員，負責有關證券公司監事會的日常管理工作。
（三）監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券和其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
（四）監管境內期貨合約的上市、交易和清算；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。
（五）監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
（六）管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業協會和期貨業協會。
（七）監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；與中國人民銀行共同審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定上述機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員的資格管理。
（八）監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市；監管境內機構到境外設立證券機構；監管境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務。
（九）監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
（十）會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格並監管其相關的業務活動；監管律師事務所、律師從事證券期貨相關業務的活動。
（十一）依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。
（十二）歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。
（十三）國務院交辦的其他事項。
2：國外的證監會~~~
國際證監會組織(IOSCO)：國際證監會組織（International Organization of Securities Commissions，簡稱IOSCO）是國際間各證券暨期貨管理機構所組成的國際合作組織。總部設在加拿大蒙特利爾市，正式成立於1983年，其前身是成立於1974年的證監會美洲協會。中國證監會於1995年加入該組織，成為其正式會員。
8. 監察股市的是什麼部門
中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
主要職能
建立統一的證券期貨監管體系，按規定對證券期貨監管機構實行垂直管理。
加強對證券期貨業的監管，強化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業務的其他機構的監管，提高信息披露質量。
加強對證券期貨市場金融風險的防範和化解工作。
負責組織擬訂有關證券市場的法律、法規草案，研究制定有關證券市場的方針、政策和規章；制定證券市場發展規劃和年度計劃；指導、協調、監督和檢查各地區、各有關部門與證券市場有關的事項；對期貨市場試點工作進行指導、規劃和協調。
統一監管證券業。
主要職責
研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規；制定證券期貨市場的有關規章。
統一管理證券期貨市場，按規定對證券期貨監督機構實行垂直領導。
監督股票、可轉換債券、證券投資基金的發行、交易、託管和清算；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
監管境內期貨合約上市、交易和清算；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。
監管上市公司及其有信息披露義務股東的證券市場行為。
管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業協會。
監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構；與中國人民銀行共同審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定上述機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；負責證券期貨從業人員的資格管理。
監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市；監管境內機構到境外設立證券機構；監督境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務。
監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
會同有關部門審批律師事務所、會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格並監管其相關的業務活動。
依法對證券期貨違法違行為進行調查、處罰。
歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。
國務院交辦的其他事項。
9. 美國對股票市場的監管與我國的監管有何異同
單從股市的規模和技術層面來說,中國的股市已經不輸於國外股市了.我們欠缺的是對上市公司有效的監管。
中國的股票市場歷來重融資輕回報,這種情況一時難以改善;另外,上市公司融資的透明度不高,錢到底用到何處,又產生多大效益很難判斷. 對違規的公司處理往往殃及到散戶,處理拖沓,索賠困難,如"大慶聯誼"案,所以在管理上市公司上,我們的股市還要有很長的路走.
外國的股票市場更看重股東的利益,賠償機制較完善,能夠有效的增加上市公司違規的成本.雖然如此,還是有敢冒天下之大不韙者如"安然"案. 但從對受損者的賠償和嚴懲肇事主謀上,還是體現了全力保護社會股東權力這一原則。
美國上市程序比較簡單 比較快 對公司的各項要求也比較低 只要你 股票賣得出去 保證陳述的資料是真實的 那登記一下就可以上市 但上市以後的監管很嚴格 實際上對公司的資質要求也更高 因為如果公司不行根本就沒人買你的股票
國內上市程序很復雜 是保薦制 需要滿足系列條件 證監會還要嚴格審核
大多數情況下臨上市前面向很多人融資的都是不正常的。
10. 美國的股市有銀監會嗎
美國股市有證監會，推行非常嚴格的法律，對於內幕交易以及惡意拋售的管制非常嚴格。