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哪些機構有權查個人股票賬戶

發布時間: 2022-08-05 23:47:54

① 證券公司可以查股票賬戶嗎

可以,但是他們是分級別的。你的客戶經理可以。不是誰都能查。

業務規則
1、業務風險隔離制度
《證券法》第136條規定,證券公司應當建立健全內部控制制度,採取有效隔離措施,防範公司與客戶之間不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產業務分開辦理,不得混合操作。
2、證券自營規則
《證券法》第137條規定,證券公司自營業務必須以自己的名義進行,不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。
3、自主經營的權利
《證券法》第138條規定,證券公司依法享有自主經營的權利,其合法經營不受干涉。
4、客戶資金的管理
《證券法》第139條規定,證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理。具體辦法和實施步驟由國務院規定。證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產。禁止任何單位或個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券。證券公司破產或者清算時,客戶的交易結算資金和證券不屬於其破產財產或者清算財產。非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形,不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶的交易結算資金和證券。
5、委託書的設置與保管
《證券法》第140條規定,證券公司辦理經紀業務,應當置備統一制定的證券買賣委託書,供委託人使用。採取其他委託方式的必須作出委託記錄。客戶的證券買賣,不論是否成交,其委託記錄應當按照規定的期限,保存於證券公司。
6、辦理委託事宜要求
《證券法》第141條規定,證券公司接受證券買賣的委託,應當根據委託書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等,按照交易規則代理買賣證券,如實進行交易記錄;買賣成交後,證券公司應當按照規定製作買賣成交報告單交付客戶。證券交易中確認交易行為及其交易結果的對賬單必須真實,並由交易經辦人員以外的審核人員逐筆審核,保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致。
7、禁止接受客戶的全權委託
《證券法》第143條規定,證券公司辦理經紀業務,不得接受客戶的全權委託而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。
8、禁止對客戶作出收益或賠償的承諾
《證券法》第144條規定,證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
9、禁止私下接受客戶委託
《證券法》第145條規定,證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的經營場所私下接受客戶委託買賣證券。
10、證券公司的責任
《證券法》第146條規定,證券公司應的從業人員在證券交易活動中,執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的,由所屬的證券公司承擔全部責任。
11、資料的保存
《證券法》第147條規定,證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委託記錄、交易記錄和內部管理、業務經營有關的各項資料,任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少於20年。
12、信息、資料的提供與要求
證券監督管理機構
《證券法》第148條規定,證券公司應當按照規定向國務院證券監督管理機構報送業務、財務等經營管理信息和資料。國務院證券監督管理機構有權要求證券公司及其股東、實際控股人在指定的期限內提供有關信息、資料。證券公司及其股東、實際控股人向國務院證券監督管理機構報送或者提供的信息、資料,必須真實、准確、完整。
13、審計與評估
《證券法》第149條規定,國務院證券監督管理機構認為有必要時,可以委託會計事務所、資產評估機構對證券公司的財務狀況、內部控制狀況、資產價值進行審計或者評估。具體辦法由國務院證券監督管理機構會同有關主管部門制定。

② 證劵公司可以隨意查看客戶的交易明細嗎

證券公司有一定許可權的管理人員可以查看投資者個人證券賬戶,交易明細、資金進出、盈虧情況、個人資料等都能看到。投資者查詢個人證券賬戶,交易時間能查詢近一個月的明細,休市時間可以查詢近三個月的情況,超過三個月的要在證券公司櫃台查詢。
我在證券公司干過,我知道這個情況。證券公司的許可權分為幾個級別,業務員做銷售的是沒有許可權查看客戶的持倉情況,但是分析師崗位就有許可權查看部分客戶的持倉情況,高級的分析師就可以查看凈值更高的客戶持倉情況。總體情況是越往上職位越高,他們的許可權也就越高!
但是你完全沒有必要嚇出一身冷汗!
為什麼呢?因為證券公司的從業人員必須在證券業協會備案,並且本人不能持有任何證券賬戶,而且要對客戶的持倉情況進行保密。他們只是查看你的持倉情況,並沒有任何交易的許可權,這從一種角度上也是風控的需要。當然啦,有一些做得非常好的客戶,會有一些不太規矩的分析師跟著這些大戶去操作,但是這本身也不影響客戶的操作和盈利。
你掙到錢掙不到錢,和他們能不能看到你的賬戶信息完全沒有關系!你的買賣跟他們有什麼關系呢?他們只是掙你的傭金和手續費而已,也就是你交易的越頻繁,他們的收入越多,他們並不掙你的差價,也不會從你手裡贏錢。證券公司做的是雁過拔毛的生意,而不是,所以這點你倒可以完全放心!再說了,一般散戶手裡那點錢,證券公司有心思費那個功夫去搞你嗎?
最後從另一個監管的角度來說,證券法規是允許經紀業務的證券商查看客戶的持倉情況的,這情況並不會對客戶賬戶造成危害,不然的話,證監會早就把這種行為給禁止了。因為既然你我都能想到的事情,這么多年監管層怎麼可能想不到呢?
所以大可放心!
自己能不能在股票市場是掙錢,關鍵在於一個人的知識眼界和耐力。真的和其他東西沒有關系。投資是所有行業裡面幾乎最難的一種,只要懂得多看的遠,學識豐富又富有耐心的人,才能最後實現投資的盈利,那麼其實大多數想不費太多功夫,就能從市場掙錢的人,最後只能竹籃打水一場空!
所以如果你想憑幾個簡單的公式或者幾個指標,或者簡單的一些策略,就想從市場掙到錢的話,還是多看看書吧!

③ 股票帳戶的客戶經理沒有權利查看我的帳戶吧

客戶經理不能查看客戶私人的股票賬戶,按證券法若私自查看的話屬於違反證券法,若有證據證明客戶經理有違規操作可以拿證據去公司舉報,或證監會舉報。

(3)哪些機構有權查個人股票賬戶擴展閱讀:
開股票賬戶,如何選客戶經理?
1、炒股開戶,選擇客戶經理最重要的是,他能給的傭金低。一般人和客戶經理打交道的不多,而客戶經理能決定交易傭金的高低,所以要選擇傭金低的客戶經理即可。當然,要選服務態度好的客戶經理。在股票、基金、權證、債券等證券投資方面有任何問題、任何需要只要一個電話,他(她)就會第一時間解決。
2、客戶經理既是證券公司與客戶關系的代表,又是證券公司對外業務的代表。(以證券公司為例)客戶經理的職責 其職責是開場,全面了解客戶需求並向其營銷產品、爭攬業務,同時協調和組織全行各有關專部門及機構為客戶提供全方位的金融服務,在主動防範金融風險的前提下,建立和保持與客戶的長期密切聯系。
有客戶經理的好處:
1、免開戶費,並可幫忙申請開戶禮品
2、傭金便宜,直接去櫃台開戶都是千1.5,有客戶經理可以降到千0.8
3、碰到困難或有疑問可直接問你的客戶經理。

證券客戶經理的崗位職責主要有:
1、進駐銀行等各類渠道網點,開發網點的存量客戶,同時協助網點開發新客戶;
2、維護好銷售渠道關系,及時、有效地回應渠道的咨詢和反饋,建立良好的渠道合作關系,協助開發各類渠道;
3、維護好客戶關系,為客戶提供基礎資訊、個性服務,傳遞公司觀點,及時、有效地回應客戶的投資咨詢和業務反饋;
4、組織營銷活動,執行渠道營銷拓展計劃,塑造公司品牌;
5、推廣、銷售公司有關理財產品、基金等其他金融產品,完成銷售任務目標;
6、收集市場信息和客戶建議,參加公司組織的各類培訓,盡快掌握專業知識和營銷技巧;
7、對日常營銷工作和客戶服務工作做好記錄,制定工作計劃,完成公司的考核任務。
簡單來說,證券客戶經理的崗位職責就是開發客戶,拓展渠道,維護客戶,傳遞信息,收集信息,完成任務。

④ 法院能夠查詢個人的銀行賬戶和證券賬戶信息嗎

1、如果賬號主人涉嫌刑事犯罪,法院可以查查詢個人的銀行賬戶和證券賬戶信息。
2、如果牽涉到民事案件、行政案件:法院在當事人申請時有權查詢。
3、如果是執行案件中的被執行人:執行員有權查詢並劃扣。
法院因審理案件需要可查詢、凍結個人和單位銀行賬戶。司法機關可以依法到證券公司查詢個人或機構的賬戶情況。若需凍結,提供合法的證明文件可要求證券公司凍結該賬戶的資金出入。
人民法院依照法律規定代表國家獨立行使審判權,不受任何行政機關、社會團體和個人的干涉。人民法院執行產生法律效力的仲裁機構的仲裁、調解協議,執行人民法院的已經產生法律效力的調解書、裁定、判決,可以查詢、凍結、劃轉個人銀行賬戶。人民法院對於可能因當事人一方的行為或者其他原因,使判決難以執行或者造成當事人其他損害的案件,接受當事人訴訟保全申請或者法院裁定採取保全措施的,可以查詢、凍結個人銀行賬戶。人民法院對當事人追索贍養費、扶養費、撫育費、撫恤金、醫療費用和追索勞動報酬的案件,以及情況緊急需要先予執行的案件經當事人申請,裁定先予執行的,可以查詢、凍結、劃轉個人銀行賬戶。
(4)哪些機構有權查個人股票賬戶擴展閱讀:
人民法院具有先行仲裁的權利
當事人申請人民法院執行仲裁機構根據仲裁法作出的仲裁裁決或者調解書,人民法院經審查,符合民事訴訟法、仲裁法相關規定的,應當依法及時受理,立案執行。
但是,根據仲裁法第二條的規定,仲裁機構可以仲裁的是當事人間已經發生的合同糾紛和其他財產權益糾紛。因此,當事人申請執行仲裁機構在糾紛發生前作出的仲裁裁決或者調解書的,人民法院應當裁定不予受理;已經受理的,裁定駁回執行申請。
先予仲裁」的特點表現為,
一是當事人訂立借款合同當天即簽訂調解協議,並在兩份協議中對仲裁事項作出約定。
二是在合同尚未履行或者未完全履行的情況下申請仲裁,仲裁機構即根據之前的調解協議作出仲裁裁決或者調解書,同時出具生效證明。相關文書簽署、送達等均在網路上完成。
三是借款合同的出借人不明,部分合同上僅有借款人和居間人(即網貸平台),沒有列明出借人。
四是調解協議上的申請人為網貸平台,而網貸平台的經營范圍不包括金融借貸業務;網貸平台則稱通過債權轉讓方式取得債權,並申請仲裁、強制執行。
五是調解協議對借款人的權利進行諸多限制。
六是有仲裁機構在仲裁規則中規定,合同在簽訂或者履行過程中,不論是否發生實質性或者公開性爭議,均認為是仲裁案件,根據調解協議作出的仲裁法律文書不可申請撤銷或者不予執行等。

⑤ 法院或公安局能不能查股票賬號

如果涉嫌違法犯罪,公安機關可以立案調查,當然可以查股票賬戶;法院如果涉及到刑事、民事訴訟,如果認為必要,依其職權,也可以查股票賬戶。

⑥ 法院能查到個人炒股賬戶嗎

法律分析:基於辦案需要,可以依法查詢。股票等有價證券屬於財產性質。法院作為國家審判機關,在審理案件過程中,基於辦案需要,有權向證券登記機關查詢、查封、凍結當事人的股票,只有查到股票賬號才能查詢到是否有股票等。但查封股票賬號中的股票需要依法進行,比如應由兩名以上法院工作人員共同查詢、需要裁定、協助執行等手續。公安局在偵查犯罪過程中,同樣有權查詢,但也應依法進行。

法律依據:《中華人民共和國民事訴訟法》 第二百四十二條 被執行人未按執行通知履行法律文書確定的義務,人民法院有權向有關單位查詢被執行人的存款、債券、股票、基金份額等財產情況。人民法院有權根據不同情形扣 押、凍結、劃撥、變價被執行人的財產。人民法院查詢、扣押、凍結、劃撥、變價的財產不得超出被執行人應當履行義務的范圍。人民法院決定扣押、凍結、劃撥、變價財產,應當作出裁定,並發出協助執行通知書,有關單位必須辦理。

⑦ 國家可以查到個人股票賬戶金額嗎

正常情況下財政局是無權查看股票賬戶金額的,如果該股票賬戶涉嫌違法犯罪,只有法院才有權查看股票賬戶。

⑧ 哪些權力機關有權對股票賬戶信息進行查詢

證監會 銀監會

⑨ 股票交易情況有哪些人可以看到被他們看到有交易風險嗎

股票賬戶交易情況會被證券公司、交易所和中登公司看到,當然即使被這些機構看到了,也是不會泄露交易信息,更不會存在什麼交易風險的,這個一點大家可以放心。

為什麼這三大機構都能看到股票交易信息呢?因為股票買賣交易之時,雖然時間特別短,但這些信息都是經過這三個機構申報才能達到交易的;證券公司接受掛單買賣信息,隨後把這些買賣單申報到交易所,交易所會按照這些交易信息撮合成交,只要達成交易的中登公司都是要記錄的,所以這樣股票交易程序下來這三類人都是可以看到的。

綜合通過上面分析得知,有三類人可以看到股票交易情況,第一證券公司人員,第二交易所人員,第三中登公司人員。當然這三類人即使看到股票交易信息,也是不能泄露出去,這個屬於個人信息,未經本人允許是不能泄露的,一旦泄露形成違法行為,所以盡管這三類人看到交易情況,對大家的交易也是沒影響的,更不會有什麼交易風險,建議大家不要多慮了。

⑩ 單位有權查詢職工的股票賬戶嗎

個人股票賬戶其他人沒權利查,除非辦案需要,要手續的